稽核工作總結

　　總(zong)(zong)結(jie)(jie)(jie)是對(dui)取得的(de)成績、存在的(de)問(wen)題及得到(dao)的(de)經(jing)驗(yan)和教訓等方面(mian)情(qing)況進行評價與(yu)描述的(de)一(yi)種(zhong)書(shu)面(mian)材(cai)料(liao)，它可以明確下(xia)一(yi)步的(de)工作方向，少(shao)(shao)走彎路，少(shao)(shao)犯錯誤，提高工作效益，我(wo)想我(wo)們(men)需要寫一(yi)份總(zong)(zong)結(jie)(jie)(jie)了吧。總(zong)(zong)結(jie)(jie)(jie)怎(zen)么寫才是正確的(de)呢？下(xia)面(mian)是小編為(wei)大(da)家整理的(de)稽核工作總(zong)(zong)結(jie)(jie)(jie)，希(xi)望能夠幫助(zhu)到(dao)大(da)家。

稽核工作總結1

　　不(bu)知(zhi)不(bu)覺(jue)中(zhong)，充(chong)滿希望的(de)(de)20xx年(nian)伴隨(sui)著新年(nian)的(de)(de)鐘(zhong)聲即將結束(shu)，首先感(gan)謝領導(dao)、同事的(de)(de)關(guan)心和(he)(he)幫(bang)助(zhu)!憑著這(zhe)份關(guan)心和(he)(he)幫(bang)助(zhu)渡過了充(chong)實(shi)的(de)(de)一年(nian)，在20xx年(nian)中(zhong)我能認真執(zhi)行公司(si)規(gui)章制度、在積極做(zuo)好(hao)本職工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)同時努力完成領導(dao)交辦的(de)(de)其(qi)它工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)。對于日復(fu)一日繁瑣而緊張的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)偶也會有怨言，但(dan)更多(duo)的(de)(de)是責(ze)任心和(he)(he)對工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)態度，20xx年(nian)的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)尤其(qi)緊張，除了做(zuo)好(hao)本職工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)外(wai)還得做(zuo)好(hao)**、**、**等工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，現(xian)將這(zhe)一年(nian)的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)簡單(dan)作(zuo)(zuo)如下(xia)總(zong)結：

　　1、因業(ye)(ye)務(wu)流程(cheng)、規范內(nei)容較多(duo)，在**部門從事業(ye)(ye)務(wu)稽核工(gong)作(zuo)不能(neng)做(zuo)(zuo)到核到每(mei)個小(xiao)的(de)(de)(de)細節，故采用(yong)控制大的(de)(de)(de)點來控制業(ye)(ye)務(wu)中涉及的(de)(de)(de)風險，并(bing)積極做(zuo)(zuo)好城(cheng)、縣區(qu)業(ye)(ye)務(wu)稽核人員(yuan)的(de)(de)(de)業(ye)(ye)務(wu)指導工(gong)作(zuo)，使其(qi)更好地做(zuo)(zuo)好城(cheng)、縣級主廳(ting)(ting)、合作(zuo)廳(ting)(ting)等一級窗口(kou)人員(yuan)的(de)(de)(de)后臺業(ye)(ye)務(wu)支撐(cheng);

　　2、對(dui)于各城、縣(xian)區在(zai)業務流程及辦(ban)理(li)過程中出現的(de)問題(ti)(ti)及時與其(qi)溝(gou)通，并電話指導其(qi)各廳稽(ji)核或值班長對(dui)出現的(de)問題(ti)(ti)要常提(ti)醒、多問;

　　3、每月到(dao)城、縣區營業(ye)(ye)(ye)現(xian)(xian)場(chang)檢查其用(yong)戶資料填寫(xie)、歸檔(dang)情況，檢查營業(ye)(ye)(ye)人(ren)員對業(ye)(ye)(ye)務(wu)知識(shi)的(de)熟知情況，并(bing)現(xian)(xian)場(chang)指正要求立即整改(gai);

　　4、作(zuo)為(wei)部(bu)(bu)門(men)的(de)**接(jie)口人(ren)(ren)，根據(ju)公司要求，指導(dao)部(bu)(bu)門(men)相(xiang)關(guan)人(ren)(ren)員(yuan)對每(mei)日的(de)日常工(gong)作(zuo)和稽核(he)作(zuo)好相(xiang)應的(de)記錄，認(ren)真檢(jian)查(cha)部(bu)(bu)門(men)人(ren)(ren)員(yuan)的(de)稽核(he)記錄并匯總成月報，按時(shi)上報風險管理部(bu)(bu);功(gong)夫不(bu)負有心(xin)人(ren)(ren)，通過(guo)我(wo)們堅(jian)持不(bu)懈的(de)'努力，20xx年部(bu)(bu)門(men)的(de)**工(gong)作(zuo)在每(mei)月考(kao)評中(zhong)一(yi)直排名前三位。4月，省公司**部(bu)(bu)到我(wo)分(fen)公司檢(jian)查(cha)，我(wo)積極配合省分(fen)檢(jian)查(cha)人(ren)(ren)員(yuan)并提供(gong)相(xiang)關(guan)資料(liao)，使部(bu)(bu)門(men)**工(gong)作(zuo)受到好評，并于(yu)5月受邀參(can)加省公司**部(bu)(bu)組織的(de)***輸理討論(lun)會;

　　5、8月，省公司**組到公司檢(jian)查(cha)，我作為部(bu)門(men)**人員(yuan)，指導部(bu)門(men)涉及(ji)(ji)人員(yuan)準備好相(xiang)關(guan)資料及(ji)(ji)記錄，為檢(jian)查(cha)人員(yuan)講解部(bu)門(men)的職(zhi)責及(ji)(ji)各(ge)崗位的工作職(zhi)責，雖然(ran)在部(bu)分環節上仍然(ran)存(cun)在一定(ding)問(wen)題(ti)，但我立即查(cha)找問(wen)題(ti)原(yuan)因(yin)，實時整改，及(ji)(ji)時做好補救措施，順利配合(he)完成(cheng)了此次檢(jian)查(cha)工作;

　　回(hui)想這(zhe)(zhe)一年來的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo),之所以(yi)能(neng)夠取得(de)一些(xie)成績(ji),得(de)益(yi)于同事之間團結共事,相(xiang)互(hu)信(xin)任,互(hu)相(xiang)支持(chi),就這(zhe)(zhe)樣,我從無限繁忙中走進這(zhe)(zhe)一年,又從無限輕松中走出這(zhe)(zhe)一年,盡管(guan)我做了大量的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo),取得(de)了一定的(de)成績(ji),但與(yu)領(ling)導(dao)和公司的(de)要求相(xiang)比,仍存在一定的(de)差(cha)距,我將在今后(hou)的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)中不斷(duan)努力(li)克服和改進。人都(dou)是在不斷(duan)學習(xi)中進步，相(xiang)信(xin)憑(ping)著自己認真學習(xi)的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)和踏實進取的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)態(tai)度能(neng)讓我在以(yi)后(hou)的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)中做得(de)更好、更充實。

稽核工作總結2

　　一、科學制定稽核工作思路

　　針對(dui)實(shi)際，研(yan)究制(zhi)定“一二三四(si)五”總體工(gong)作思路(lu)，即：提出了“創新(xin)方式、加強力度、擴大范(fan)(fan)圍、保證效(xiao)果”的(de)(de)(de)稽(ji)核(he)(he)工(gong)作理(li)念;堅持監(jian)(jian)督與服務并(bing)重(zhong);推行對(dui)稽(ji)核(he)(he)直接(jie)對(dui)象、業(ye)(ye)務管理(li)部門、稽(ji)核(he)(he)人員(yuan)的(de)(de)(de)三重(zhong)嚴格問責;構建(jian)(jian)“監(jian)(jian)事會→稽(ji)核(he)(he)審(shen)計部→稽(ji)核(he)(he)大隊(dui)→稽(ji)核(he)(he)人員(yuan)”的(de)(de)(de)四(si)級(ji)責任(ren)(ren)控制(zhi)網絡;建(jian)(jian)立一線員(yuan)工(gong)的(de)(de)(de)自我監(jian)(jian)督、分社(she)主任(ren)(ren)的(de)(de)(de)實(shi)時(shi)監(jian)(jian)督、信用(yong)社(she)主任(ren)(ren)的(de)(de)(de)直接(jie)監(jian)(jian)督、業(ye)(ye)務科室的(de)(de)(de)職能監(jian)(jian)督、稽(ji)核(he)(he)審(shen)計部門的(de)(de)(de)再監(jian)(jian)督的(de)(de)(de)五級(ji)監(jian)(jian)督防范(fan)(fan)體系。

　　二、完善稽核工作制度

　　先后制(zhi)定并下(xia)發了《稽(ji)核(he)(he)項目(mu)質量管(guan)理辦法(fa)(fa)》、《稽(ji)核(he)(he)現場檢查辦法(fa)(fa)》、《稽(ji)核(he)(he)人員(yuan)(yuan)道德準則》、《稽(ji)核(he)(he)員(yuan)(yuan)后續教育辦法(fa)(fa)》、《內部稽(ji)核(he)(he)章程(cheng)》、《稽(ji)核(he)(he)員(yuan)(yuan)目(mu)標(biao)(biao)考(kao)核(he)(he)辦法(fa)(fa)》、《稽(ji)核(he)(he)員(yuan)(yuan)人盯社管(guan)理模(mo)式》、《工(gong)作人員(yuan)(yuan)行為失范監察制(zhi)度》、《干(gan)部職(zhi)工(gong)廉政誡勉談話制(zhi)度》、《xx年稽(ji)核(he)(he)人員(yuan)(yuan)目(mu)標(biao)(biao)考(kao)核(he)(he)辦法(fa)(fa)》等10余(yu)個(ge)規(gui)范性制(zhi)度文件，有力推(tui)進了稽(ji)核(he)(he)工(gong)作制(zhi)度化(hua)、稽(ji)核(he)(he)操作流程(cheng)化(hua)進程(cheng)。

　　三、創新稽核手段

　　一(yi)是建立了(le)稽(ji)(ji)核(he)(he)承諾制。每次開展(zhan)稽(ji)(ji)核(he)(he)工作，被稽(ji)(ji)核(he)(he)單位均要對稽(ji)(ji)核(he)(he)事(shi)項作出書(shu)面承諾，明確雙方職(zhi)責(ze)，維護稽(ji)(ji)核(he)(he)的嚴(yan)肅性。全年(nian)收(shou)到(dao)書(shu)面承諾書(shu)378份。

　　二(er)是(shi)建立稽核(he)整改回復制。做到(dao)查處與(yu)整改并重，對稽核(he)檢查發現的(de)問題要求在10個工(gong)作日內(nei)提交整改報(bao)告，有效地控制了違(wei)規問題“前清后欠”，屢查屢犯的(de)現象。全年收(shou)到(dao)稽核(he)整改報(bao)告96份。

　　三是(shi)建立管(guan)理建議書發(fa)送(song)制(zhi)度。對(dui)稽核(he)發(fa)現的重大問題(ti)，以監事會名義向(xiang)職(zhi)能部門發(fa)送(song)管(guan)理建議書24份(fen)，進行(xing)風(feng)險(xian)提示，提高了管(guan)理的針(zhen)對(dui)性(xing)和管(guan)理效能。四(si)是(shi)建立稽核(he)工(gong)作(zuo)(zuo)例(li)(li)會制(zhi)度。將(jiang)每(mei)月(yue)第一(yi)周星期二定(ding)為(wei)稽核(he)工(gong)作(zuo)(zuo)例(li)(li)會日，以此為(wei)平(ping)臺(tai)，定(ding)期聽取(qu)稽核(he)人員工(gong)作(zuo)(zuo)匯報，總結經驗，分析(xi)問題(ti)，提出建議。并(bing)在每(mei)月(yue)主(zhu)任工(gong)作(zuo)(zuo)會上通報稽核(he)未整改事項，要求主(zhu)任當場(chang)作(zuo)(zuo)出口頭說明(ming)。全年召開稽核(he)例(li)(li)會12次。

　　四是(shi)規(gui)范(fan)稽(ji)(ji)核(he)處罰程(cheng)序。為使(shi)稽(ji)(ji)核(he)人員(yuan)充分履行查處職(zhi)責，全面反映暴(bao)露問題，將稽(ji)(ji)核(he)人員(yuan)發現的問題提交工作例會進行研究，采用統一處罰尺度，以“稽(ji)(ji)察(cha)通報(bao)”形式將處理(li)結果向全轄通報(bao)。全年共(gong)編發“稽(ji)(ji)察(cha)通報(bao)”12期(qi)。

　　五(wu)是規(gui)范(fan)(fan)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)載體。為(wei)提高稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)人員工作(zuo)效率，為(wei)每(mei)名稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)人員配備電腦筆記本，統一制(zhi)作(zuo)并使(shi)用規(gui)范(fan)(fan)化(hua)的(de).稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)工作(zuo)底稿、取(qu)證記錄、資料調閱(yue)清(qing)單、稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)處罰通知書(shu)、發現問題移(yi)交書(shu)、稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)整(zheng)改(gai)通知書(shu)等，達(da)到(dao)了稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)工作(zuo)文(wen)本的(de)格式化(hua)、規(gui)范(fan)(fan)化(hua)、標準化(hua)。

　　六(liu)是創辦“信(xin)合(he)稽(ji)(ji)察(cha)簡報(bao)(bao)”。該簡報(bao)(bao)全年編發12期，設置了稽(ji)(ji)核(he)工作(zuo)動態(tai)、稽(ji)(ji)核(he)工作(zuo)探索、稽(ji)(ji)核(he)工作(zuo)專題報(bao)(bao)道、業(ye)務(wu)輔導(dao)、稽(ji)(ji)(!)核(he)風險(xian)提(ti)示等欄目，針對業(ye)務(wu)風險(xian)點進行了剖析、規范(fan)、引導(dao)和提(ti)示，豐(feng)富了員(yuan)工的業(ye)務(wu)知(zhi)識，有效地(di)規范(fan)了操(cao)作(zuo)行為。并以公文方式發表金(jin)融信(xin)息9篇(pian)(pian)、金(jin)融調研3篇(pian)(pian)，被多(duo)家媒(mei)體(ti)采用(yong)。

　　四、設計業務操作監管流程

　　為盡(jin)量減(jian)少業(ye)務(wu)(wu)操作(zuo)風險發生，在(zai)3月組織編寫了“農村信(xin)用社(she)業(ye)務(wu)(wu)規(gui)(gui)范化(hua)操作(zuo)監(jian)管流程”一(yi)書(shu)(shu)(shu)(shu)，并印發到(dao)每位員工手(shou)中。該書(shu)(shu)(shu)(shu)編印后(hou)，得到(dao)四(si)川省(sheng)(sheng)聯社(she)高(gao)度評價和肯定(ding)，在(zai)該書(shu)(shu)(shu)(shu)基礎上(shang)，經省(sheng)(sheng)聯社(she)完善(shan)改編后(hou)的(de)《四(si)川省(sheng)(sheng)農村信(xin)用社(she)業(ye)務(wu)(wu)流程合規(gui)(gui)操作(zuo)手(shou)冊》一(yi)書(shu)(shu)(shu)(shu)已(yi)正式出版，并在(zai)全(quan)(quan)省(sheng)(sheng)農村信(xin)用社(she)推(tui)廣實施(shi)，成(cheng)為指導全(quan)(quan)省(sheng)(sheng)農村信(xin)用社(she)業(ye)務(wu)(wu)規(gui)(gui)范化(hua)操作(zuo)的(de)范本。

　　五、強化核心工作，加大稽核力度

　　一是全(quan)面(mian)覆(fu)蓋，做好(hao)序(xu)時稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)。全(quan)年(nian)開(kai)展序(xu)時稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)342社次(ci)，40個營業網點(dian)均稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)到12月(yue)份底，稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)面(mian)均達(da)100%;二是重(zhong)(zhong)點(dian)突出，抓(zhua)好(hao)專(zhuan)項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)。全(quan)年(nian)共實施專(zhuan)項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)6次(ci)，共計稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)檢查191社次(ci);三是注重(zhong)(zhong)整改落(luo)實，做好(hao)后續(xu)稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)。共計實施后續(xu)稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)191社次(ci)，形成后續(xu)稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)報告58份;四是務求實效，認真開(kai)展再稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)工作(zuo)。先(xian)后對(dui)白沙(sha)、官渡、大竹(zhu)9個營業網點(dian)進(jin)行(xing)再稽(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)，對(dui)存在(zai)的(de)問題(ti)進(jin)行(xing)了(le)嚴肅處理。

稽核工作總結3

　　審(shen)計稽核(he)工(gong)(gong)作(zuo)總結一(yi)(yi)年(nian)來，在上級主(zhu)(zhu)管部門和(he)縣聯社的(de)(de)正確領導(dao)下(xia)，審(shen)計稽核(he)部嚴格按照年(nian)初(chu)確定的(de)(de)總體工(gong)(gong)作(zuo)思路，通過轉變審(shen)計工(gong)(gong)作(zuo)理念，提高工(gong)(gong)作(zuo)效率，圍繞合規(gui)(gui)守法經(jing)營(ying)、內控制度執行、規(gui)(gui)范管理、風(feng)險(xian)防范等重(zhong)點(dian)內容(rong)開展全(quan)面的(de)(de)審(shen)計工(gong)(gong)作(zuo)，有效促(cu)進了轄內各網點(dian)依法合規(gui)(gui)經(jing)營(ying)和(he)風(feng)險(xian)防范。現將一(yi)(yi)年(nian)來的(de)(de)主(zhu)(zhu)要工(gong)(gong)作(zuo)匯(hui)報(bao)如下(xia)

　　一、審計稽核部全年開展的主要工作

　　(一)圍繞中心工(gong)作，突出(chu)稽核(he)(he)重點，有效開展各類審計稽核(he)(he)工(gong)作。

　　(1)全年扎(zha)實開展序(xu)時稽核****次，做到定期監控各項(xiang)業務風險狀況(kuang)。

　　序(xu)時(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)是稽(ji)(ji)(ji)核(he)檢(jian)查(cha)中(zhong)定期(qi)對(dui)信用(yong)社各(ge)項(xiang)業務(wu)(wu)經營情(qing)況檢(jian)查(cha)的有(you)效(xiao)方法，一年(nian)來(lai)，我(wo)部把(ba)序(xu)時(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)作(zuo)為(wei)摸清底數，掌握實情(qing)，規(gui)(gui)范操作(zuo)，防(fang)控風(feng)險的基礎性工作(zuo)，并根據各(ge)網(wang)點(dian)實際(ji)風(feng)險狀況采用(yong)靈活多(duo)樣(yang)的稽(ji)(ji)(ji)核(he)方式，重點(dian)對(dui)部分網(wang)點(dian)新增貸款(kuan)的合規(gui)(gui)性、制度執(zhi)行情(qing)況、結(jie)算業務(wu)(wu)合規(gui)(gui)性、重要空白憑證管理(li)、現金管理(li)和(he)合規(gui)(gui)性操作(zuo)等方面(mian)(mian)進行重點(dian)檢(jian)查(cha)，并對(dui)涉(she)及(ji)內部管理(li)及(ji)操作(zuo)風(feng)險的各(ge)個環節開展了較為(wei)細致、全面(mian)(mian)的稽(ji)(ji)(ji)核(he)檢(jian)查(cha)。全年(nian)審計稽(ji)(ji)(ji)核(he)部共計開展序(xu)時(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)****次，下發稽(ji)(ji)(ji)核(he)糾正通知(zhi)書(shu)*份，深入查(cha)找了各(ge)項(xiang)業務(wu)(wu)運行過(guo)程(cheng)中(zhong)存在的問(wen)題，極大地促進了各(ge)項(xiang)業務(wu)(wu)的規(gui)(gui)范辦理(li)。

　　(2)根(gen)據業務運行狀(zhuang)況，全(quan)(quan)年(nian)(nian)扎(zha)實開展(zhan)具有針對性的(de)專項檢查(cha)****次。為了有效防范操作風(feng)險，做到(dao)依法合(he)規經營，審計(ji)稽核部全(quan)(quan)年(nian)(nian)根(gen)據業務運行狀(zhuang)況，及時開展(zhan)各(ge)類專項檢查(cha)，全(quan)(quan)年(nian)(nian)共計(ji)開展(zhan)專項檢查(cha)****次，深(shen)入(ru)查(cha)找了聯(lian)社各(ge)項業務中存在的(de)問題。

　　一(yi)(yi)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)年(nian)(nian)(nian)初對(dui)(dui)(dui)(dui)20xx年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)財(cai)務(wu)(wu)收支(zhi)年(nian)(nian)(nian)終(zhong)決算情(qing)況(kuang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)，并對(dui)(dui)(dui)(dui)檢(jian)查(cha)存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)督(du)促(cu)落實(shi)(shi)整改;二(er)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)(dui)****年(nian)(nian)(nian)5月1日以后(hou)聯社新增貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)質(zhi)量(liang)情(qing)況(kuang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)一(yi)(yi)次非現場檢(jian)查(cha)，通過對(dui)(dui)(dui)(dui)新增貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)質(zhi)量(liang)的(de)(de)(de)有(you)效監(jian)(jian)控(kong)，進(jin)(jin)一(yi)(yi)步摸清(qing)了(le)(le)(le)新增貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)質(zhi)量(liang)和風(feng)(feng)險(xian)(xian)狀況(kuang)，為領(ling)導決策提供了(le)(le)(le)可靠依(yi)據(ju);三是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)為推動全(quan)轄信(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)資產和非信(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)資產五(wu)級(ji)(ji)分(fen)類工作(zuo)扎實(shi)(shi)、有(you)序開(kai)展，20xx年(nian)(nian)(nian)五(wu)月份審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)開(kai)展了(le)(le)(le)一(yi)(yi)次五(wu)級(ji)(ji)分(fen)類專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)工作(zuo)，通過加強風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)(li)，促(cu)進(jin)(jin)聯社樹立(li)審(shen)慎經營、風(feng)(feng)險(xian)(xian)為本的(de)(de)(de)管理(li)(li)理(li)(li)念(nian);四是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)針對(dui)(dui)(dui)(dui)上(shang)(shang)年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)按(an)揭(jie)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)檢(jian)查(cha)中存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)點，及(ji)(ji)(ji)時(shi)(shi)開(kai)展了(le)(le)(le)住(zhu)房(fang)按(an)揭(jie)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)后(hou)續(xu)跟蹤專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)，及(ji)(ji)(ji)時(shi)(shi)查(cha)看了(le)(le)(le)按(an)揭(jie)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)控(kong)制(zhi)到(dao)(dao)位(wei)，各項(xiang)(xiang)措(cuo)施是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)得到(dao)(dao)有(you)效建立(li)，進(jin)(jin)一(yi)(yi)步促(cu)進(jin)(jin)了(le)(le)(le)聯社按(an)揭(jie)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)規(gui)(gui)范(fan)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li);五(wu)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)為了(le)(le)(le)及(ji)(ji)(ji)時(shi)(shi)查(cha)找上(shang)(shang)年(nian)(nian)(nian)度(du)(du)新開(kai)辦(ban)(ban)(ban)的(de)(de)(de)授(shou)(shou)信(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)工作(zuo)存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)和困難，對(dui)(dui)(dui)(dui)授(shou)(shou)信(xin)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)適時(shi)(shi)開(kai)展了(le)(le)(le)一(yi)(yi)次專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)，通過檢(jian)查(cha)準(zhun)確掌握(wo)了(le)(le)(le)授(shou)(shou)信(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)運行(xing)(xing)(xing)(xing)情(qing)況(kuang)，達到(dao)(dao)了(le)(le)(le)促(cu)進(jin)(jin)聯社審(shen)慎經營，完善授(shou)(shou)信(xin)工作(zuo)機(ji)制(zhi)，規(gui)(gui)范(fan)授(shou)(shou)信(xin)管理(li)(li)的(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)，極大(da)的(de)(de)(de)促(cu)進(jin)(jin)了(le)(le)(le)授(shou)(shou)信(xin)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)健康發(fa)展;六是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)為進(jin)(jin)一(yi)(yi)步規(gui)(gui)范(fan)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)利率執行(xing)(xing)(xing)(xing)，確保貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)利率按(an)規(gui)(gui)定(ding)執行(xing)(xing)(xing)(xing)到(dao)(dao)位(wei)，20xx年(nian)(nian)(nian)5月份審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)部(bu)(bu)(bu)(bu)對(dui)(dui)(dui)(dui)全(quan)轄利率執行(xing)(xing)(xing)(xing)情(qing)況(kuang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)一(yi)(yi)次非現場專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)，及(ji)(ji)(ji)時(shi)(shi)糾(jiu)正了(le)(le)(le)部(bu)(bu)(bu)(bu)分(fen)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)利率執行(xing)(xing)(xing)(xing)中存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)問(wen)題(ti);七(qi)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)(dui)銀行(xing)(xing)(xing)(xing)承(cheng)兌(dui)匯票(piao)開(kai)展專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)，對(dui)(dui)(dui)(dui)開(kai)辦(ban)(ban)(ban)的(de)(de)(de)銀行(xing)(xing)(xing)(xing)承(cheng)兌(dui)匯票(piao)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)無真實(shi)(shi)貿(mao)易背(bei)景、逆程序操作(zuo)等(deng)現象進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)糾(jiu)正，促(cu)進(jin)(jin)了(le)(le)(le)承(cheng)兌(dui)匯票(piao)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)(de)健康持續(xu)發(fa)展;八是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)按(an)照(zhao)銀監(jian)(jian)部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)監(jian)(jian)管要求(qiu)，開(kai)展了(le)(le)(le)對(dui)(dui)(dui)(dui)聯社員(yuan)工及(ji)(ji)(ji)其近親屬貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)情(qing)況(kuang)的(de)(de)(de)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)，有(you)效規(gui)(gui)避(bi)了(le)(le)(le)隱(yin)藏風(feng)(feng)險(xian)(xian);九是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)按(an)照(zhao)聯社安排對(dui)(dui)(dui)(dui)上(shang)(shang)半年(nian)(nian)(nian)大(da)額貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)資金流及(ji)(ji)(ji)土(tu)地(di)抵押貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)審(shen)計(ji)(ji);十(shi)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)為加強財(cai)務(wu)(wu)費用(yong)管理(li)(li)，提高成本核(he)(he)(he)(he)算水平，審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)部(bu)(bu)(bu)(bu)對(dui)(dui)(dui)(dui)上(shang)(shang)半年(nian)(nian)(nian)財(cai)務(wu)(wu)收支(zhi)情(qing)況(kuang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)檢(jian)查(cha)，并對(dui)(dui)(dui)(dui)其中存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)糾(jiu)正;另外(wai)審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)部(bu)(bu)(bu)(bu)在(zai)全(quan)年(nian)(nian)(nian)共(gong)對(dui)(dui)(dui)(dui)張XX、XXX、 XXX三名貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)經辦(ban)(ban)(ban)人員(yuan)經辦(ban)(ban)(ban)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)分(fen)別進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)***8次專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)審(shen)計(ji)(ji)，通過采取與(yu)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)戶見面、采用(yong)電(dian)話核(he)(he)(he)(he)實(shi)(shi)、內(nei)部(bu)(bu)(bu)(bu)查(cha)閱(yue)相關(guan)資料等(deng)方(fang)式，共(gong)計(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)對(dui)(dui)(dui)(dui)600多筆，摸清(qing)了(le)(le)(le)經辦(ban)(ban)(ban)責任貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)中發(fa)放違(wei)(wei)規(gui)(gui)冒名貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)以及(ji)(ji)(ji)壘大(da)戶貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)等(deng)，對(dui)(dui)(dui)(dui)違(wei)(wei)規(gui)(gui)經辦(ban)(ban)(ban)的(de)(de)(de)貸(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)取證(zheng)，并及(ji)(ji)(ji)時(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)(dui)檢(jian)查(cha)發(fa)現的(de)(de)(de)違(wei)(wei)規(gui)(gui)問(wen)題(ti)及(ji)(ji)(ji)時(shi)(shi)移送紀檢(jian)監(jian)(jian)察部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)依(yi)規(gui)(gui)處理(li)(li)。

　　(3)審(shen)計(ji)(ji)稽核(he)部全年及(ji)時開展了(le)****名離任(ren)(ren)(ren)(ren)主任(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)經濟責任(ren)(ren)(ren)(ren)審(shen)計(ji)(ji)工(gong)(gong)作。按照審(shen)計(ji)(ji)工(gong)(gong)作要(yao)求(qiu)，審(shen)計(ji)(ji)稽核(he)部全年共對(dui)(dui)全轄(xia)*****名離繼任(ren)(ren)(ren)(ren)網點(dian)主任(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)資產移(yi)交工(gong)(gong)作進行了(le)監交，對(dui)(dui)離任(ren)(ren)(ren)(ren)網點(dian)主任(ren)(ren)(ren)(ren)任(ren)(ren)(ren)(ren)期內經營管理及(ji)履職情況進行現(xian)場稽核(he)，本著(zhu)“客(ke)觀公正(zheng)(zheng)、實事求(qiu)是”的(de)(de)原則(ze)對(dui)(dui)離任(ren)(ren)(ren)(ren)主任(ren)(ren)(ren)(ren)任(ren)(ren)(ren)(ren)期內的(de)(de)工(gong)(gong)作業(ye)(ye)績做(zuo)出客(ke)觀公正(zheng)(zheng)的(de)(de)評價，共形成離任(ren)(ren)(ren)(ren)審(shen)計(ji)(ji)報(bao)告****份，并針對(dui)(dui)檢(jian)查中發(fa)現(xian)的(de)(de)問(wen)題提出了(le)整改(gai)建議。通過資產交接工(gong)(gong)作，使離、繼人主任(ren)(ren)(ren)(ren)責任(ren)(ren)(ren)(ren)進一(yi)(yi)步明確，資產質量狀況進一(yi)(yi)步明晰，為聯社各項業(ye)(ye)務(wu)健康持續發(fa)展起到了(le)良好地促進作用。

　　(4)與其他(ta)相關職能部(bu)(bu)門(men)聯合開(kai)(kai)展檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)***次。一是(shi)(shi)聯合安全(quan)保衛部(bu)(bu)、財務(wu)會計部(bu)(bu)對春(chun)節期間現金(jin)、重要(yao)空白憑證(zheng)、業務(wu)印章、安全(quan)保衛開(kai)(kai)展檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)，及時消除各(ge)種安全(quan)隱(yin)患;二是(shi)(shi)與信貸(dai)(dai)管(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)、理(li)(li)事會工(gong)作部(bu)(bu)、紀檢(jian)(jian)監察(cha)室(shi)(shi)及各(ge)市場部(bu)(bu)在(zai)5至10月份開(kai)(kai)展了(le)不良貸(dai)(dai)款風險排查(cha)(cha)(cha)、清收工(gong)作，并在(zai)排查(cha)(cha)(cha)結(jie)束后形成匯總報告上(shang)報聯社(she);三是(shi)(shi)在(zai)11月份聯合財務(wu)、信貸(dai)(dai)、辦公室(shi)(shi)組成檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)組認真開(kai)(kai)展了(le)“規(gui)范(fan)化管(guan)理(li)(li)年”驗(yan)收階段檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)工(gong)作，并在(zai)排查(cha)(cha)(cha)結(jie)束后形成匯總報告上(shang)報聯社(she)。

　　(二(er))扎實(shi)開(kai)展(zhan)(zhan)“內控(kong)和(he)案(an)(an)防(fang)(fang)(fang)制(zhi)度(du)執(zhi)(zhi)行(xing)年(nian)(nian)(nian)”活動(dong)，促進聯社(she)安全運營。為貫(guan)徹落(luo)實(shi)銀(yin)監會20xx年(nian)(nian)(nian)“內控(kong)和(he)案(an)(an)防(fang)(fang)(fang)制(zhi)度(du)執(zhi)(zhi)行(xing)年(nian)(nian)(nian)”活動(dong)得到(dao)有(you)效貫(guan)徹落(luo)實(shi)，審計(ji)稽核部(bu)全年(nian)(nian)(nian)負責(ze)了(le)全轄“執(zhi)(zhi)行(xing)年(nian)(nian)(nian)”活動(dong)的(de)安排、協調(diao)、督導、檢(jian)查(cha)、考核、問責(ze)工(gong)(gong)作。一是通過(guo)(guo)制(zhi)訂《“內控(kong)和(he)案(an)(an)防(fang)(fang)(fang)制(zhi)度(du)執(zhi)(zhi)行(xing)年(nian)(nian)(nian)”活動(dong)實(shi)施方案(an)(an)》，明確了(le)工(gong)(gong)作步(bu)驟、方法(fa)和(he)要求，做到(dao)有(you)的(de)放矢，有(you)序開(kai)展(zhan)(zhan);二(er)是通過(guo)(guo)層(ceng)層(ceng)簽(qian)訂責(ze)任(ren)(ren)書，將案(an)(an)件(jian)防(fang)(fang)(fang)控(kong)責(ze)任(ren)(ren)落(luo)實(shi)到(dao)每(mei)一個崗(gang)位、每(mei)一位職(zhi)工(gong)(gong)。明確了(le)“執(zhi)(zhi)行(xing)年(nian)(nian)(nian)”工(gong)(gong)作目標及任(ren)(ren)務，為鞏固(gu)**聯社(she)案(an)(an)件(jian)防(fang)(fang)(fang)控(kong)治理成果，構(gou)建案(an)(an)件(jian)防(fang)(fang)(fang)控(kong)長效機制(zhi)提(ti)供了(le)保(bao)障;三(san)是通過(guo)(guo)督導營業網(wang)點(dian)及聯社(she)各職(zhi)能(neng)部(bu)門認真開(kai)展(zhan)(zhan)自查(cha)和(he)檢(jian)查(cha)工(gong)(gong)作，確保(bao)風險排查(cha)和(he)整改到(dao)位;四是通過(guo)(guo)總結“執(zhi)(zhi)行(xing)年(nian)(nian)(nian)”活動(dong)開(kai)展(zhan)(zhan)情況、取得的(de)效果及存在(zai)問題，不斷提(ti)高案(an)(an)防(fang)(fang)(fang)水平。

　　(三)按(an)照(zhao)《****縣農村信用(yong)合(he)作(zuo)聯社呆帳認(ren)定核(he)(he)銷(xiao)操作(zuo)規(gui)程(試行)》規(gui)定，對(dui)呆賬核(he)(he)銷(xiao)資料(liao)進行嚴格(ge)審核(he)(he)。全年審計(ji)稽核(he)(he)部共完成對(dui)筆(bi)核(he)(he)銷(xiao)資料(liao)的(de)(de)審核(he)(he)工作(zuo)，并對(dui)不(bu)符(fu)合(he)核(he)(he)銷(xiao)條(tiao)件的(de)(de)`筆(bi)資料(liao)提出明確理由不(bu)予認(ren)定，促進了呆賬核(he)(he)銷(xiao)的(de)(de)規(gui)范運(yun)作(zuo)。

　　二、20xx年部門工作主要做法

　　(一)是嚴格按照《審計(ji)(ji)工作程(cheng)序》開展各(ge)項審計(ji)(ji)工作，規范審計(ji)(ji)行為(wei)。

　　今年以來(lai)，我部始(shi)終堅持按照上(shang)年末制(zhi)定的《審(shen)計(ji)(ji)工作(zuo)(zuo)(zuo)程序》規范開展各項審(shen)計(ji)(ji)工作(zuo)(zuo)(zuo)，不(bu)斷實現審(shen)計(ji)(ji)工作(zuo)(zuo)(zuo)的標準(zhun)化。一是在(zai)開展審(shen)計(ji)(ji)前，嚴格遵循(xun)重要性原(yuan)(yuan)則和謹慎性原(yuan)(yuan)則編制(zhi)審(shen)計(ji)(ji)方案，在(zai)評估審(shen)計(ji)(ji)風險(xian)的基礎上(shang)，圍繞審(shen)計(ji)(ji)目標確定審(shen)計(ji)(ji)的對象(xiang)、范圍、內容、方法和工作(zuo)(zuo)(zuo)步(bu)驟;二是在(zai)審(shen)計(ji)(ji)實施(shi)過程中(zhong)與被審(shen)計(ji)(ji)單(dan)位舉行審(shen)前會(hui)談，了解(jie)被審(shen)計(ji)(ji)單(dan)位整體運作(zuo)(zuo)(zuo)情(qing)況、經營管理(li)狀況、存在(zai)的主要問題和風險(xian)等。

　　審計(ji)實(shi)(shi)施(shi)過程(cheng)中對(dui)發(fa)現(xian)問題及審計(ji)工作(zuo)結(jie)果現(xian)場反饋被(bei)審計(ji)部門并要(yao)求被(bei)審計(ji)單位(wei)簽字確認(ren)，確保(bao)審計(ji)工作(zuo)質量;三(san)是項(xiang)目結(jie)束后要(yao)求審計(ji)人員(yuan)認(ren)真進行分(fen)析研究和加工提煉，有(you)針對(dui)性(xing)地提出審計(ji)建議(yi)，并及時(shi)將審計(ji)發(fa)現(xian)中的(de)重要(yao)事(shi)項(xiang)向(xiang)有(you)關(guan)業(ye)務管理(li)部門及全轄(xia)通報(bao)，確保(bao)審計(ji)報(bao)告(gao)所提出的(de)審計(ji)結(jie)論和建議(yi)得到有(you)效實(shi)(shi)施(shi);四是按(an)照(zhao)審計(ji)工作(zuo)程(cheng)序，在一定時(shi)間后及時(shi)開展(zhan)審計(ji)追蹤檢(jian)查，確保(bao)風(feng)險化解到位(wei)，各項(xiang)措施(shi)落實(shi)(shi)到位(wei)。

　　(二)是嚴格(ge)按(an)照《稽核處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)辦(ban)法(fa)》處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)各類違規事項(xiang)，不斷(duan)加大(da)嚴重違規事項(xiang)的移送力(li)度(du)。今年(nian)以來(lai)，稽核部對(dui)本年(nian)度(du)檢查(cha)出的屢查(cha)屢犯、屢禁不止(zhi)的問(wen)(wen)題，加大(da)了處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)和(he)問(wen)(wen)責力(li)度(du)。針對(dui)檢查(cha)中(zhong)發現的問(wen)(wen)題我部采取批評教育與(yu)經(jing)濟處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)相結(jie)合的辦(ban)法(fa)，全年(nian)共發出整改(gai)通知書(shu)*****份(fen)，并(bing)對(dui)違規的相關責任(ren)人(ren)(ren)(ren)，嚴格(ge)按(an)照《**聯社稽核處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)辦(ban)法(fa)(修訂)》進行了處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)，全年(nian)共開具(ju)罰(fa)(fa)(fa)款通知書(shu)****份(fen)，處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)違規人(ren)(ren)(ren)員*****人(ren)(ren)(ren)次，處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)金額******萬元，大(da)力(li)糾正各類違規事項(xiang)。

　　針對檢查發現嚴重違規的(de)事項(xiang)及(ji)時(shi)移交紀(ji)檢監(jian)察(cha)部門依規處理(li)，全年共計(ji)向監(jian)事會提交內部監(jian)督檢查移送(song)函(han)******份，對存在(zai)嚴重違規的(de)*****人移交紀(ji)檢監(jian)察(cha)部門依規處理(li)。移送(song)充(chong)分發揮了(le)審計(ji)稽核查錯糾(jiu)弊的(de)作(zuo)用，有效地遏制了(le)經營管理(li)工(gong)作(zuo)中(zhong)的(de)違規行(xing)為。

　　(三)是(shi)不(bu)斷提升部門(men)自身監督檢查水平，完善稽(ji)核監督工作機(ji)制(zhi)。

　　只有(you)對(dui)業務學懂(dong)、弄懂(dong)，融(rong)會貫通(tong)，才能在(zai)稽(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)中發(fa)現問題、提出問題、解決問題，為(wei)了(le)實現稽(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)職(zhi)能的(de)(de)(de)正常發(fa)揮，真正起到(dao)查(cha)隱患、堵(du)漏(lou)洞、建制度、強(qiang)(qiang)管理(li)的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)，一年來(lai)(lai)我部(bu)(bu)始(shi)終(zhong)把(ba)提升部(bu)(bu)門(men)(men)自身監督檢查(cha)水平作(zuo)為(wei)一項重(zhong)要工(gong)(gong)作(zuo)來(lai)(lai)抓，一是(shi)(shi)定(ding)期(qi)組(zu)織部(bu)(bu)門(men)(men)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)進(jin)行培訓，通(tong)過購買相關書(shu)籍(ji)進(jin)行學習，不斷(duan)增強(qiang)(qiang)部(bu)(bu)門(men)(men)稽(ji)核(he)(he)相關知識，通(tong)過對(dui)上(shang)級監管部(bu)(bu)門(men)(men)檢查(cha)方法不斷(duan)借鑒，不斷(duan)增強(qiang)(qiang)稽(ji)核(he)(he)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)事業心、責任感和法紀(ji)觀(guan);二是(shi)(shi)積極選派人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)參加上(shang)級聯社稽(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)，學習他們(men)的(de)(de)(de)稽(ji)核(he)(he)經驗(yan)和方法，達到(dao)取長補短，為(wei)我所用的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de);三是(shi)(shi)隨時與毗鄰(lin)兄弟聯社稽(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)保持溝(gou)通(tong)交流，對(dui)出現的(de)(de)(de)新問題、新情況(kuang)做到(dao)心中有(you)數，做到(dao)有(you)效識別、規避(bi)風險的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de);四(si)是(shi)(shi)部(bu)(bu)門(men)(men)依(yi)據年初制定(ding)的(de)(de)(de)《審計稽(ji)核(he)(he)部(bu)(bu)工(gong)(gong)作(zuo)分(fen)工(gong)(gong)》對(dui)部(bu)(bu)門(men)(men)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)分(fen)工(gong)(gong)進(jin)行了(le)明確，，并(bing)在(zai)審計檢查(cha)工(gong)(gong)作(zuo)中按照誰檢查(cha)、誰簽字、誰負(fu)責的(de)(de)(de)原則，明確檢查(cha)責任，為(wei)提高(gao)審計工(gong)(gong)作(zuo)質量打下了(le)堅實基礎。

　　(四(si))是創新(xin)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)方(fang)(fang)法(fa)(fa)，提高(gao)(gao)工作質(zhi)量。20xx年審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)稽核進(jin)一步(bu)由合規(gui)性審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)向(xiang)風險(xian)管理審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)轉(zhuan)變，通(tong)過(guo)優化(hua)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)流程，在確保(bao)整體工作質(zhi)量的(de)前提下，對(dui)(dui)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)風險(xian)點按照風險(xian)程度實行分類管理，提高(gao)(gao)工作效率。通(tong)過(guo)提高(gao)(gao)對(dui)(dui)系統(tong)數據的(de)分析(xi)、利用(yong)率，實現審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)進(jin)一步(bu)向(xiang)電子化(hua)邁進(jin)。通(tong)過(guo)采(cai)用(yong)搜集資料、走訪調查、與(yu)被(bei)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)單位談話，提取數據進(jin)行抽樣(yang)檢(jian)查等手段確定審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)重(zhong)點、范圍和方(fang)(fang)法(fa)(fa)，實現了審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)方(fang)(fang)法(fa)(fa)由過(guo)去對(dui)(dui)會(hui)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)資料的(de)全面檢(jian)查轉(zhuan)變為(wei)以(yi)重(zhong)點評價內部風險(xian)控制(zhi)為(wei)基(ji)礎的(de)抽樣(yang)方(fang)(fang)法(fa)(fa)，逐(zhu)步(bu)提高(gao)(gao)了審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)工作質(zhi)量。

　　三、20xx年工作中存在的問題

　　一(yi)年來，審計稽核部(bu)(bu)按(an)照聯社(she)上級(ji)主管(guan)部(bu)(bu)門的(de)(de)安排部(bu)(bu)署(shu)，圓(yuan)滿完成(cheng)了各項工作(zuo)任務(wu)，充分(fen)發揮了審計稽核的(de)(de)監督作(zuo)用。但在肯(ken)定成(cheng)績的(de)(de)同時，也(ye)存(cun)在一(yi)些問題。

　　(一)是(shi)學習、認識不夠(gou)，對發現(xian)問(wen)題的(de)敏感(gan)度不強，監督管理(li)理(li)念(nian)創新力度不夠(gou)，方法(fa)簡(jian)單，對風(feng)險隱患查出不夠(gou)深入(ru)，風(feng)險防范的(de)前(qian)瞻性有待于進一步提高。

　　(二)因綜(zong)合業務網絡系統中部分業務控制環節的漏(lou)洞未(wei)能(neng)及時被發現，造成存(cun)(cun)在風險不能(neng)在第一(yi)時間(jian)得到解決，存(cun)(cun)在監管缺失現象。

　　(三)是對部(bu)(bu)分發現問題的(de)(de)督促落實整(zheng)改措施單一，部(bu)(bu)分問題未(wei)得(de)到(dao)有(you)效整(zheng)改。部(bu)(bu)分網(wang)點仍存在重(zhong)經營輕管理的(de)(de)思想，特別是在防范和化解風險上的(de)(de)認識不到(dao)位，違規操作的(de)(de)現象時有(you)發生。

　　四、下一年工作計劃

　　20xx年審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)工作將(jiang)繼(ji)續(xu)圍(wei)(wei)繞(rao)縣聯社(she)確立的(de)(de)總體工作思(si)路(lu)，以“安全(quan)(quan)經營(ying)、依法合(he)(he)規、風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)為(wei)(wei)本(ben)”作為(wei)(wei)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)理(li)念，進(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)步(bu)完善(shan)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)制(zhi)(zhi)度(du)(du)，加大(da)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)處(chu)(chu)罰力(li)度(du)(du)，不斷推(tui)進(jin)(jin)(jin)(jin)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)制(zhi)(zhi)度(du)(du)化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)程(cheng)序化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)文檔格式化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)手段電子化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)責(ze)任(ren)明(ming)晰化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)處(chu)(chu)罰標準化(hua)(hua)(hua)(hua)，擴大(da)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)范圍(wei)(wei)和深(shen)(shen)度(du)(du)，大(da)力(li)提升內(nei)(nei)(nei)部管理(li)水平，全(quan)(quan)面提升稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)能(neng)力(li)，積(ji)極探索以風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)為(wei)(wei)導向的(de)(de)內(nei)(nei)(nei)部控(kong)制(zhi)(zhi)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)方法，推(tui)動(dong)內(nei)(nei)(nei)部稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)由(you)合(he)(he)規性(xing)(xing)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)向風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)轉變，進(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)步(bu)促進(jin)(jin)(jin)(jin)我縣農村信用社(she)依法合(he)(he)規經營(ying)，穩(wen)健發(fa)(fa)展(zhan)。一(yi)(yi)是(shi)(shi)繼(ji)續(xu)深(shen)(shen)入(ru)開(kai)展(zhan)序時(shi)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)。以風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)(zhi)為(wei)(wei)切入(ru)點(dian)，加強(qiang)內(nei)(nei)(nei)控(kong)系統及業務(wu)流程(cheng)的(de)(de)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)，查(cha)(cha)找內(nei)(nei)(nei)控(kong)的(de)(de)薄弱環(huan)節，通過對(dui)重(zhong)(zhong)點(dian)環(huan)節、重(zhong)(zhong)點(dian)崗位、重(zhong)(zhong)點(dian)人員(yuan)的(de)(de)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)，以及對(dui)業務(wu)經營(ying)合(he)(he)規合(he)(he)法性(xing)(xing)等(deng)方面的(de)(de)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)，實(shi)現檢(jian)(jian)查(cha)(cha)業務(wu)全(quan)(quan)覆(fu)蓋。二是(shi)(shi)繼(ji)續(xu)針對(dui)上年度(du)(du)存在問(wen)題(ti)較多(duo)、容易發(fa)(fa)生問(wen)題(ti)的(de)(de)業務(wu)和環(huan)節開(kai)展(zhan)各類專(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)，深(shen)(shen)入(ru)查(cha)(cha)找被(bei)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)對(dui)象存在的(de)(de)問(wen)題(ti)。三是(shi)(shi)繼(ji)續(xu)做好離任(ren)主(zhu)任(ren)的(de)(de)資產(chan)監交工作，使(shi)離繼(ji)任(ren)主(zhu)任(ren)之間責(ze)任(ren)進(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)步(bu)明(ming)，資產(chan)質量進(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)步(bu)明(ming)晰。四是(shi)(shi)扎實(shi)做好20xx年案(an)件防控(kong)治理(li)的(de)(de)各項工作。確保(bao)聯社(she)安全(quan)(quan)運(yun)營(ying)。五是(shi)(shi)進(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)步(bu)加強(qiang)對(dui)各項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)的(de)(de)后續(xu)跟蹤檢(jian)(jian)查(cha)(cha)力(li)度(du)(du)，確保(bao)措(cuo)施得到落(luo)實(shi)、風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)得到充(chong)分化(hua)(hua)(hua)(hua)解。六(liu)是(shi)(shi)進(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)步(bu)加強(qiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)隊伍(wu)建設，提高稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)工作質量和效率，最(zui)大(da)限度(du)(du)發(fa)(fa)揮稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)職能(neng)作用，最(zui)大(da)限度(du)(du)地(di)為(wei)(wei)縣聯社(she)健康發(fa)(fa)展(zhan)保(bao)駕護航。

稽核工作總結4

　　這一年，我和我的(de)團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建(jian)翎式的(de)行(xing)事風范，直接在(zai)(zai)吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的(de)領導下(xia)，不斷(duan)汲取著魏總、默總等(deng)老(lao)領導的(de)業(ye)務經驗，不斷(duan)向工行(xing)的(de)老(lao)師(shi)們請教(jiao)和探討，在(zai)(zai)內外部檢查問(wen)題督改等(deng)方面圓滿完成(cheng)了工作任務，劃上了一個(ge)比較圓句號。下(xia)面，我簡要對20xx年的(de)工作做以下(xia)總結：

　　一、主要業務開展

　　用三(san)句話來(lai)概括，就(jiu)是20xx年(nian)(nian)(nian)(nian)是個上(shang)會(hui)報告年(nian)(nian)(nian)(nian)，20xx年(nian)(nian)(nian)(nian)是個開(kai)拓創新年(nian)(nian)(nian)(nian)，20xx年(nian)(nian)(nian)(nian)是個制度規范年(nian)(nian)(nian)(nian)。

　　（一）20xx年是個上會報告年

　　隨(sui)著稽核(he)體制改革的(de)(de)不斷(duan)深化，我感覺(jue)稽核(he)部的(de)(de)角色定位被行(xing)領導不斷(duan)地(di)提(ti)高。為(wei)(wei)什么這么說呢，20xx年最(zui)突(tu)出的(de)(de)體現(xian)就(jiu)是需要稽核(he)部上會的(de)(de)綜(zong)合材(cai)料(liao)越(yue)來越(yue)多(duo)(duo)了。我粗略地(di)統(tong)計(ji)了一下，從年初的(de)(de)董事會開始，由我室或(huo)(huo)我本人參與撰寫的(de)(de)各類(lei)董事會、行(xing)長辦公(gong)會、經(jing)營分析會，或(huo)(huo)向行(xing)長單獨匯(hui)報(bao)的(de)(de)會議綜(zong)合性(xing)材(cai)料(liao)就(jiu)多(duo)(duo)達10項次(ci)13份(fen)報(bao)告，平均每(mei)個月1份(fen)多(duo)(duo)，僅正文及(ji)附(fu)件總(zong)(zong)字(zi)數(shu)約13萬余字(zi)，至于為(wei)(wei)寫成這13萬字(zi)所(suo)需要讀的(de)(de)基礎(chu)材(cai)料(liao)更是數(shu)量巨(ju)大。 《稽核(he)部年度工作計(ji)劃》，計(ji)劃合計(ji)13543字(zi)，附(fu)件4532字(zi)，匯(hui)總(zong)(zong)分析量214065字(zi)，分為(wei)(wei)簡約版和詳細版，上了2次(ci)行(xing)長辦公(gong)會并通過。

　　《華夏銀行股份(fen)有限公司XX年年內部(bu)控制檢(jian)查(cha)監督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明(ming)，董事會通過。

　　《華夏銀(yin)行(xing)市場風險管理審計報告(gao)》，8678字，分(fen)為匯報版(ban)、報告(gao)版(ban)和說明，董(dong)事會通(tong)過(guo)。 《華夏銀(yin)行(xing)關(guan)聯(lian)交(jiao)易審計報告(gao)》，董(dong)事會通(tong)過(guo)。

　　《20xx年1季度稽核監督報(bao)(bao)告》，正文6284字，附件(jian)38435字，行長辦公會(hui)匯報(bao)(bao)。 《20xx年1季度內(nei)(nei)外(wai)部檢查問(wen)題(ti)整改(gai)情況(kuang)報(bao)(bao)告》，10583字，由李總作為部分(fen)內(nei)(nei)容向吳行長匯報(bao)(bao)。

　　《20xx年上半(ban)年稽核監督分析(xi)報告(gao)》，正文6885字，數易(yi)其(qi)稿，同時制作ppt，上半(ban)年經(jing)營分析(xi)會上宣講，行領導好評。

　　《20xx年(nian)(nian)上半(ban)年(nian)(nian)內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。

　　《20xx年度各(ge)分(fen)(fen)(fen)行突出風險問題分(fen)(fen)(fen)析報(bao)(bao)告(gao)(gao)》，11003字(zi)，準備向行領(ling)(ling)導匯(hui)報(bao)(bao)。 《20xx年度市場風險稽核報(bao)(bao)告(gao)(gao)》，6300字(zi)，準備向董(dong)事會(hui)報(bao)(bao)告(gao)(gao)。此(ci)外(wai)，還根據部領(ling)(ling)導安排，規范(fan)報(bao)(bao)告(gao)(gao)模式(shi)和(he)要求，組(zu)織(zhi)各(ge)分(fen)(fen)(fen)部向吳行長和(he)成書(shu)記(ji)匯(hui)報(bao)(bao)區域行風險狀況(kuang)。

　　記得(de)我曾和同(tong)事們感言，寫報告(gao)我是(shi)(shi)(shi)最(zui)不(bu)怕的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，但是(shi)(shi)(shi)最(zui)怕的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)寫上(shang)會(hui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)材(cai)料(liao)(liao)。因為(wei)，每次(ci)(ci)上(shang)會(hui)宣講，面(mian)對(dui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)受(shou)眾往往層次(ci)(ci)很(hen)高或范圍(wei)很(hen)廣，出現錯誤后其(qi)放大倍數較大，因此對(dui)工作的(de)(de)(de)(de)(de)(de)精準度和深(shen)度分(fen)析(xi)要求(qiu)更高。短短一句(ju)話(hua)可能(neng)都會(hui)對(dui)行(xing)長(chang)或分(fen)行(xing)有很(hen)大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)影響，XX年(nian)至(zhi)今，這(zhe)么多年(nian)，承(cheng)擔著稽核部大部分(fen)上(shang)會(hui)材(cai)料(liao)(liao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)組織，壓力是(shi)(shi)(shi)非常之大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。可以說，每一次(ci)(ci)匯報，每一次(ci)(ci)上(shang)會(hui)，都如“過(guo)堂(tang)”一般，從(cong)(cong)(cong)材(cai)料(liao)(liao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)搜集到結構的(de)(de)(de)(de)(de)(de)搭建;從(cong)(cong)(cong)內(nei)容的(de)(de)(de)(de)(de)(de)填充到整體的(de)(de)(de)(de)(de)(de)潤色，從(cong)(cong)(cong)撰寫的(de)(de)(de)(de)(de)(de)角(jiao)度到總體的(de)(de)(de)(de)(de)(de)高度，沒(mei)有哪一個(ge)流程(cheng)(cheng)不(bu)是(shi)(shi)(shi)耗費了(le)主撰人、協作者(zhe)(zhe)及各級(ji)領(ling)導的(de)(de)(de)(de)(de)(de)大量心血，每一份報告(gao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)辛苦寫作過(guo)程(cheng)(cheng)都深(shen)深(shen)刻在每一個(ge)經(jing)歷它從(cong)(cong)(cong)無(wu)到有全過(guo)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)參與者(zhe)(zhe)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)心里。而20xx年(nian)上(shang)會(hui)材(cai)料(liao)(liao)是(shi)(shi)(shi)尤其(qi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)多，這(zhe)么多上(shang)會(hui)材(cai)料(liao)(liao)中，我不(bu)想(xiang)一一道來(lai)，僅(jin)想(xiang)講印象(xiang)最(zui)深(shen)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)2份。

　　一是全年工作計劃的制定。

20xx年工作(zuo)計(ji)劃(hua)，最突出的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)特點就是首次(ci)(ci)(ci)提出了(le)“稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)”和(he)(he)(he)(he)“風(feng)險分(fen)析”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理念(nian)，并(bing)將其貫徹到(dao)(dao)各稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)辦公室和(he)(he)(he)(he)各分(fen)部的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)思想(xiang)中，落實到(dao)(dao)計(ji)劃(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)實際(ji)編(bian)制(zhi)行動中。在李總的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)大力肯定和(he)(he)(he)(he)支(zhi)持(chi)下，我就計(ji)劃(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)編(bian)制(zhi)細(xi)(xi)節多(duo)(duo)次(ci)(ci)(ci)和(he)(he)(he)(he)吳總溝(gou)通(tong)，由于無可借鑒(jian)經驗。從計(ji)劃(hua)通(tong)知的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)下發(fa)開始(shi)，我們(men)一步(bu)步(bu)地討論需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)調研的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)層面(mian)和(he)(he)(he)(he)對象（首次(ci)(ci)(ci)涵蓋了(le)總分(fen)行從行領(ling)(ling)導到(dao)(dao)柜臺(tai)操作(zuo)人員的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)各層面(mian)）、需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)調研的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)(wen)卷(juan)(juan)格式(shi)（分(fen)ab卷(juan)(juan)，既有選擇題又有問(wen)(wen)答(da)題）、需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)報告(gao)和(he)(he)(he)(he)風(feng)險分(fen)析的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)方向和(he)(he)(he)(he)內(nei)(nei)容、計(ji)劃(hua)主(zhu)體的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)層次(ci)(ci)(ci)和(he)(he)(he)(he)附(fu)件的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)內(nei)(nei)容，每個細(xi)(xi)節和(he)(he)(he)(he)節點都設計(ji)得(de)力求(qiu)(qiu)完(wan)美。當一份(fen)份(fen)需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)調研問(wen)(wen)卷(juan)(juan)發(fa)給(gei)行長秘書，看到(dao)(dao)他們(men)驚奇而贊許的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)目(mu)光(guang)，當一份(fen)份(fen)行領(ling)(ling)導稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)調研問(wen)(wen)卷(juan)(juan)返還(huan)時(shi)(shi)，讀到(dao)(dao)他們(men)或詳盡或簡潔(jie)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)答(da)案時(shi)(shi)，心中被稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)帶給(gei)自已的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)快樂(le)填(tian)滿了(le)，很(hen)有成(cheng)就感。講(jiang)個小(xiao)插曲(qu)，這(zhe)里面(mian)效率(lv)最高的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)當屬我們(men)成(cheng)書記，當我給(gei)劉秦送上去(qu)，還(huan)在電(dian)梯間(jian)奔波時(shi)(shi)，成(cheng)書記就答(da)完(wan)了(le)，我和(he)(he)(he)(he)劉秦在電(dian)梯間(jian)完(wan)成(cheng)了(le)交(jiao)接(jie)過程，可見主(zhu)管領(ling)(ling)導對稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)工作(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)支(zhi)持(chi)力度(du)。當然，具體的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)計(ji)劃(hua)編(bian)制(zhi)過程就不(bu)細(xi)(xi)說了(le)，我們(men)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)閱(yue)讀量約(yue)為(wei)21萬余(yu)字，這(zhe)期間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)加(jia)(jia)班(ban)加(jia)(jia)點和(he)(he)(he)(he)反復(fu)多(duo)(duo)次(ci)(ci)(ci)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)修改(gai)到(dao)(dao)底有多(duo)(duo)少，已經記不(bu)清了(le)，我只(zhi)記得(de)20xx年的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)計(ji)劃(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)編(bian)制(zhi)，我的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)汗水和(he)(he)(he)(he)淚水并(bing)存(cun)，收獲和(he)(he)(he)(he)快樂(le)并(bing)存(cun)。在這(zhe)里，我要(yao)感謝北京分(fen)部的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)王冬主(zhu)任(ren)給(gei)我的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)大力支(zhi)持(chi)與配合。

　　二是半年度稽核監督分析報告的撰寫。

這是(shi)我們稽(ji)(ji)核(he)體制改(gai)革后(hou)第一次(ci)在各分行和各部門之前的(de)亮相，是(shi)各位奮戰在稽(ji)(ji)核(he)一線同志半年來稽(ji)(ji)核(he)監督(du)成(cheng)果的(de)首次(ci)展示，同事們的(de)辛苦能否得到(dao)認可，全承(cheng)載在這份報(bao)告上(shang)，承(cheng)載在李(li)總那半個小時的(de)演講(jiang)上(shang)。

　　為(wei)(wei)了(le)(le)(le)這(zhe)(zhe)份(fen)報(bao)告(gao)的(de)(de)(de)(de)成(cheng)(cheng)功，成(cheng)(cheng)書記專門(men)在(zai)(zai)(zai)一(yi)(yi)季度稽核(he)運行(xing)(xing)會(hui)(hui)上具(ju)體(ti)講(jiang)到怎樣(yang)抓住分(fen)(fen)行(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)特點(dian)(dian)(dian)(dian)進(jin)行(xing)(xing)描(miao)述，李(li)總(zong)、吳(wu)總(zong)召開專門(men)的(de)(de)(de)(de)會(hui)(hui)議(yi)布置安排，我(wo)(wo)(wo)(wo)記得在(zai)(zai)(zai)我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)在(zai)(zai)(zai)下發給(gei)各分(fen)(fen)部(bu)的(de)(de)(de)(de)通知里(li)面，傳遞的(de)(de)(de)(de)信息是(shi)這(zhe)(zhe)份(fen)報(bao)告(gao)的(de)(de)(de)(de)質量(liang)將(jiang)決定著他(ta)們(men)(men)(men)(men)考(kao)核(he)的(de)(de)(de)(de)位(wei)(wei)次(ci)。各分(fen)(fen)部(bu)都(dou)(dou)將(jiang)此(ci)(ci)項工作(zuo)(zuo)當(dang)成(cheng)(cheng)大事來(lai)(lai)抓，上海分(fen)(fen)部(bu)對上海分(fen)(fen)行(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)析尤其(qi)突出，孫影在(zai)(zai)(zai)整(zheng)理(li)(li)的(de)(de)(de)(de)過程中，曾和(he)(he)我(wo)(wo)(wo)(wo)說，一(yi)(yi)個字都(dou)(dou)不想(xiang)刪，但受篇幅所(suo)限，又只能忍痛割愛。稽核(he)部(bu)為(wei)(wei)此(ci)(ci)首(shou)次(ci)專門(men)成(cheng)(cheng)立(li)了(le)(le)(le)寫作(zuo)(zuo)班子，各室(shi)(shi)也是(shi)通力配合(he)。現場室(shi)(shi)，將(jiang)此(ci)(ci)項工作(zuo)(zuo)當(dang)成(cheng)(cheng)了(le)(le)(le)當(dang)期最重要(yao)的(de)(de)(de)(de)工作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)提供(gong)著分(fen)(fen)析素材；非(fei)現場室(shi)(shi)為(wei)(wei)我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)統計各類數據；系統室(shi)(shi)將(jiang)業務(wu)骨干借(jie)給(gei)我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)；離任(ren)室(shi)(shi)將(jiang)最突出的(de)(de)(de)(de)人員風(feng)險提供(gong)給(gei)我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)。報(bao)告(gao)的(de)(de)(de)(de)內(nei)容和(he)(he)結構經(jing)歷(li)了(le)(le)(le)一(yi)(yi)次(ci)大的(de)(de)(de)(de)調整(zheng)，第(di)一(yi)(yi)稿是(shi)以分(fen)(fen)行(xing)(xing)為(wei)(wei)序(xu)，講(jiang)述各分(fen)(fen)行(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)'突出風(feng)險或(huo)有(you)特色的(de)(de)(de)(de)經(jing)營亮(liang)點(dian)(dian)(dian)(dian)，這(zhe)(zhe)一(yi)(yi)稿我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)就付出很多(duo)艱辛(xin)，不僅我(wo)(wo)(wo)(wo)室(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)人加(jia)班，寫作(zuo)(zuo)班子成(cheng)(cheng)員也在(zai)(zai)(zai)加(jia)班。但第(di)一(yi)(yi)次(ci)部(bu)內(nei)會(hui)(hui)議(yi)討(tao)論后(hou)，認為(wei)(wei)不能全(quan)面地(di)反映各業務(wu)條線的(de)(de)(de)(de)稽核(he)問題(ti)整(zheng)體(ti)特點(dian)(dian)(dian)(dian)，因(yin)此(ci)(ci)短時期內(nei)，讓我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)做(zuo)了(le)(le)(le)顛覆式的(de)(de)(de)(de)修改(gai)(gai)，完全(quan)按業務(wu)條線進(jin)行(xing)(xing)歸(gui)類和(he)(he)分(fen)(fen)析。在(zai)(zai)(zai)這(zhe)(zhe)里(li)我(wo)(wo)(wo)(wo)要(yao)特別(bie)提一(yi)(yi)下孫影，她的(de)(de)(de)(de)工作(zuo)(zuo)效率和(he)(he)質量(liang)真(zhen)的(de)(de)(de)(de)是(shi)非(fei)一(yi)(yi)般人所(suo)比，在(zai)(zai)(zai)短短半天(tian)的(de)(de)(de)(de)時間內(nei)，就在(zai)(zai)(zai)大量(liang)的(de)(de)(de)(de)資(zi)料中，去(qu)粗取(qu)精，去(qu)偽存真(zhen)，將(jiang)修改(gai)(gai)后(hou)的(de)(de)(de)(de)報(bao)告(gao)初稿完成(cheng)(cheng)了(le)(le)(le)，為(wei)(wei)后(hou)來(lai)(lai)的(de)(de)(de)(de)修改(gai)(gai)節約(yue)了(le)(le)(le)寶(bao)貴的(de)(de)(de)(de)時間。還(huan)(huan)有(you)曲晨(chen)，作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)系統室(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)援軍(jun)，連續2天(tian)作(zuo)(zuo)ppt做(zuo)到凌晨(chen)二三點(dian)(dian)(dian)(dian)。最后(hou)兩天(tian)的(de)(de)(de)(de)白天(tian)，吳(wu)總(zong)在(zai)(zai)(zai)我(wo)(wo)(wo)(wo)的(de)(de)(de)(de)辦公(gong)桌(zhuo)前現場辦公(gong)，一(yi)(yi)字一(yi)(yi)句的(de)(de)(de)(de)修改(gai)(gai)，最后(hou)一(yi)(yi)天(tian)的(de)(de)(de)(de)深夜9點(dian)(dian)(dian)(dian)至10點(dian)(dian)(dian)(dian)，李(li)總(zong)給(gei)我(wo)(wo)(wo)(wo)打(da)了(le)(le)(le)不下20個電(dian)話，一(yi)(yi)個問題(ti)、一(yi)(yi)個字地(di)核(he)實確認，報(bao)告(gao)當(dang)天(tian)早(zao)晨(chen)5點(dian)(dian)(dian)(dian)鐘，李(li)總(zong)還(huan)(huan)在(zai)(zai)(zai)對建議(yi)部(bu)分(fen)(fen)做(zuo)最后(hou)的(de)(de)(de)(de)修改(gai)(gai)和(he)(he)完善(shan)，吳(wu)總(zong)還(huan)(huan)打(da)來(lai)(lai)電(dian)話提醒我(wo)(wo)(wo)(wo)又想(xiang)起(qi)一(yi)(yi)個地(di)方注意是(shi)否改(gai)(gai)了(le)(le)(le)。我(wo)(wo)(wo)(wo)常(chang)想(xiang)，部(bu)領導都(dou)(dou)這(zhe)(zhe)樣(yang)注重細節，我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)這(zhe)(zhe)些從事具(ju)體(ti)工作(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)員工，根本(ben)沒有(you)理(li)(li)由不細心(xin)(xin)，不用心(xin)(xin)。這(zhe)(zhe)點(dian)(dian)(dian)(dian)點(dian)(dian)(dian)(dian)滴滴的(de)(de)(de)(de)付出還(huan)(huan)是(shi)有(you)所(suo)回報(bao)的(de)(de)(de)(de)，二季度的(de)(de)(de)(de)經(jing)營分(fen)(fen)析會(hui)(hui)上，有(you)一(yi)(yi)位(wei)(wei)分(fen)(fen)行(xing)(xing)行(xing)(xing)長(chang)(chang)說這(zhe)(zhe)是(shi)他(ta)十(shi)二年參加(jia)經(jing)營分(fen)(fen)析會(hui)(hui)聽到的(de)(de)(de)(de)最好的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)次(ci)報(bao)告(gao)，董事長(chang)(chang)和(he)(he)行(xing)(xing)長(chang)(chang)也給(gei)了(le)(le)(le)充分(fen)(fen)的(de)(de)(de)(de)肯定。聽到李(li)總(zong)傳達的(de)(de)(de)(de)這(zhe)(zhe)些評價，我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)(men)的(de)(de)(de)(de)心(xin)(xin)也舒展起(qi)來(lai)(lai)，一(yi)(yi)切(qie)的(de)(de)(de)(de)努力都(dou)(dou)是(shi)值得的(de)(de)(de)(de)。

　　（二）20xx年是個開拓創新年

　　為(wei)什么(me)這么(me)說呢？主要是(shi)督(du)改室從無到有(you)，從年初摸(mo)著(zhu)石頭過河，到年末總結(jie)出一整套(tao)經驗和(he)機制(zhi)，哪(na)(na)一條(tiao)哪(na)(na)一款(kuan)都(dou)是(shi)我(wo)們在部(bu)領導(dao)的啟發和(he)引導(dao)下，通過深入調研、認真(zhen)分析(xi)、舉一反三，由理論(lun)到實踐，再由實踐上升(sheng)到理論(lun)的一個螺(luo)旋型提升(sheng)的過程。

　　我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)在(zai)年初就和(he)部領導(dao)(dao)溝通(tong)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)室(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)體工(gong)(gong)作(zuo)思(si)路(lu)，并不斷進行修正和(he)完善，從(cong)(cong)(cong)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)制(zhi)度到(dao)(dao)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)標準制(zhi)定;從(cong)(cong)(cong)非現(xian)(xian)場(chang)差(cha)異(yi)化(hua)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)到(dao)(dao)協(xie)同(tong)(tong)化(hua)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)機(ji)制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)確定;從(cong)(cong)(cong)現(xian)(xian)場(chang)核(he)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)到(dao)(dao)非現(xian)(xian)場(chang)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)案(an)例(li)分(fen)(fen)析；從(cong)(cong)(cong)問(wen)題(ti)庫的(de)(de)(de)(de)(de)(de)建立(li)到(dao)(dao)內外部檢查對比(bi)分(fen)(fen)析。我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)從(cong)(cong)(cong)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)方向(xiang)、流(liu)程、方式、方法都做了(le)(le)創造性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)完善和(he)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)進。短(duan)短(duan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)年的(de)(de)(de)(de)(de)(de)時(shi)間，現(xian)(xian)在(zai)我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)可以不謙(qian)虛地(di)說，我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)室(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)員(yuan)工(gong)(gong)都從(cong)(cong)(cong)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)門外漢，晉升為整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)專家了(le)(le)，當然(ran)專家也(ye)是(shi)有級別(bie)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，但起碼我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)行宇(yu)在(zai)內審培訓時(shi)能做到(dao)(dao)和(he)同(tong)(tong)業(ye)銀行就督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)進行交流(liu)，并得到(dao)(dao)肯定，華夏(xia)銀行的(de)(de)(de)(de)(de)(de)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)也(ye)是(shi)有可圈可點之(zhi)處的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。在(zai)這個轉變的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)程中(zhong)，我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)也(ye)學到(dao)(dao)了(le)(le)很(hen)多東西(xi)：特別(bie)是(shi)我(wo)(wo)(wo)(wo)室(shi)(shi)(shi)兩位(wei)年紀較(jiao)小的(de)(de)(de)(de)(de)(de)員(yuan)工(gong)(gong)，行宇(yu)從(cong)(cong)(cong)現(xian)(xian)場(chang)室(shi)(shi)(shi)過(guo)來(lai)，做過(guo)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)后更多地(di)領會到(dao)(dao)如(ru)何在(zai)現(xian)(xian)場(chang)檢查問(wen)題(ti)確認的(de)(de)(de)(de)(de)(de)同(tong)(tong)時(shi)就應(ying)更深層次地(di)想到(dao)(dao)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)措(cuo)施的(de)(de)(de)(de)(de)(de)重要性(xing);丁(ding)鑫也(ye)從(cong)(cong)(cong)一(yi)遍(bian)遍(bian)對督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)流(liu)程的(de)(de)(de)(de)(de)(de)梳理(li)過(guo)程中(zhong)，理(li)清了(le)(le)當前(qian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)思(si)路(lu)和(he)下一(yi)步(bu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)努力方向(xiang)。我(wo)(wo)(wo)(wo)也(ye)清楚(chu)地(di)記得李總給我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)提的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關于(yu)(yu)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)標準問(wen)題(ti)，要我(wo)(wo)(wo)(wo)們(men)(men)(men)深入思(si)考什么叫舉(ju)一(yi)反三整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai);也(ye)記得關于(yu)(yu)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)制(zhi)度、實質性(xing)復核(he)分(fen)(fen)析、差(cha)異(yi)化(hua)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)、協(xie)同(tong)(tong)化(hua)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)、督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)案(an)例(li)分(fen)(fen)析等等新的(de)(de)(de)(de)(de)(de)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)舉(ju)措(cuo)都是(shi)吳總率(lv)先(xian)提出來(lai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de);記得外聘的(de)(de)(de)(de)(de)(de)董(dong)老師就物(wu)流(liu)金融問(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)給我(wo)(wo)(wo)(wo)室(shi)(shi)(shi)提出了(le)(le)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)非常具(ju)體指導(dao)(dao)意見。正是(shi)在(zai)大家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)共同(tong)(tong)努力下，20xx年的(de)(de)(de)(de)(de)(de)督(du)(du)(du)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)呈(cheng)現(xian)(xian)了(le)(le)前(qian)所(suo)未有的(de)(de)(de)(de)(de)(de)新局(ju)面，突(tu)出表(biao)現(xian)(xian)在(zai)以下12個方面：1.建立(li)整(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)工(gong)(gong)作(zuo)制(zhi)度。這個制(zhi)度是(shi)我(wo)(wo)(wo)(wo)部率(lv)先(xian)提出的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，開同(tong)(tong)業(ye)之(zhi)先(xian)例(li)。

　　2.建立重點難點問題協同整改機制。這是(shi)我行首次在全行范圍內(nei)為分行解決實(shi)際困難，系統化(hua)地解決各分行的難點問題。

　　3.建立差異化整改機制。這同(tong)樣(yang)是前所未有的(de)創新舉措，有效地(di)利用稽(ji)核(he)資源，有重點地(di)開展工作。

　　4.首次和專業部室聯合督改。

　　5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。 6.探索對(dui)分行現(xian)場(chang)(chang)整(zheng)改理念的(de)(de)講解、一對(dui)一專家(jia)輔導式督改等方(fang)式7.建(jian)立日(ri)常督改與(yu)現(xian)場(chang)(chang)及離(li)任稽核工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)相(xiang)結(jie)合(he)的(de)(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)方(fang)式8.建(jian)立非現(xian)場(chang)(chang)分析性審核與(yu)現(xian)場(chang)(chang)整(zheng)改核查工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)相(xiang)結(jie)合(he)的(de)(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)方(fang)式9.建(jian)立按季(ji)度形成督改工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)報告的(de)(de)機制(zhi)10.深(shen)化現(xian)場(chang)(chang)核查與(yu)延伸檢查相(xiang)結(jie)合(he)的(de)(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)方(fang)法11.建(jian)立現(xian)場(chang)(chang)核查與(yu)現(xian)場(chang)(chang)協調整(zheng)改相(xiang)結(jie)合(he)的(de)(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)方(fang)法12.建(jian)立針對(dui)行領導批示(shi)問題的(de)(de)快速反(fan)映機制(zhi)

　　12個事(shi)項中(zhong)創新類(lei)就有10項，上述工(gong)作的(de)成(cheng)效就是全(quan)年對(dui)XX至20xx年度3746余個內外部檢查指出問題(ti)進行了督(du)改(gai)，綜合整(zheng)改(gai)率達到約94%，比XX年年度的(de)綜合整(zheng)改(gai)率提高(gao)了近15個百分點，督(du)改(gai)成(cheng)效非常明顯。

　　（三）20xx年是個制度規范年

　　1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業務流程特點，重新梳理

稽核工作總結5

　　XX，是(shi)中(zhong)共(gong)中(zhong)央關(guan)于加(jia)(jia)快信(xin)用(yong)社(she)(she)改革的(de)(de)(de)(de)重(zhong)要一(yi)(yi)年(nian)，也是(shi)我市信(xin)用(yong)合作工(gong)作整體(ti)發展(zhan)的(de)(de)(de)(de)關(guan)鍵一(yi)(yi)年(nian)。一(yi)(yi)年(nian)來，在(zai)銀監(jian)分局的(de)(de)(de)(de)大(da)(da)(da)力(li)支(zhi)持和監(jian)管下，在(zai)省聯(lian)社(she)(she)的(de)(de)(de)(de)正確領(ling)導下，全(quan)體(ti)信(xin)合員工(gong)認真學(xue)習、實踐黨的(de)(de)(de)(de)十六屆四中(zhong)全(quan)會(hui)精神(shen)和深入貫徹中(zhong)央X號文件(jian)精神(shen)，緊緊圍繞(rao)當地政府關(guan)于農(nong)(nong)村經(jing)濟工(gong)作的(de)(de)(de)(de)整體(ti)部(bu)署(shu)，以(yi)(yi)“一(yi)(yi)手抓(zhua)管理、一(yi)(yi)手抓(zhua)發展(zhan)”為指導思(si)想，狠抓(zhua)稽核(he)(he)監(jian)察隊伍(wu)建(jian)設，制定(ding)(ding)和完善(shan)了(le)(le)稽核(he)(he)制度(du)；以(yi)(yi)支(zhi)持“三農(nong)(nong)”為中(zhong)心(xin)；以(yi)(yi)我市信(xin)用(yong)聯(lian)社(she)(she)確定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)“四個五(wu)”奮斗目標(biao)為突破口；以(yi)(yi)經(jing)營(ying)(ying)效(xiao)益為出發點；以(yi)(yi)強化內(nei)部(bu)管理和狠抓(zhua)落實為手段，認真開展(zhan)民主監(jian)督(du)(du)工(gong)作，有效(xiao)履行了(le)(le)行業服務(wu)(wu)、管理、協調、指導的(de)(de)(de)(de)監(jian)督(du)(du)職能，加(jia)(jia)大(da)(da)(da)稽核(he)(he)督(du)(du)導力(li)度(du)，加(jia)(jia)大(da)(da)(da)跟蹤(zong)檢查力(li)度(du)，加(jia)(jia)大(da)(da)(da)處罰力(li)度(du)，重(zhong)點放(fang)在(zai)“落實”二字(zi)上(shang)，由以(yi)(yi)前事(shi)后監(jian)督(du)(du)變為事(shi)前稽核(he)(he)，將存(cun)在(zai)問題(ti)扼殺在(zai)萌芽狀態，從(cong)而有力(li)的(de)(de)(de)(de)保(bao)障了(le)(le)我市農(nong)(nong)村信(xin)用(yong)社(she)(she)全(quan)年(nian)各(ge)項業務(wu)(wu)經(jing)營(ying)(ying)穩步發展(zhan)。經(jing)過全(quan)體(ti)員工(gong)的(de)(de)(de)(de)不懈(xie)努力(li)，取得(de)了(le)(le)存(cun)款穩步增長，貸款收放(fang)兩旺，實力(li)增加(jia)(jia)，效(xiao)益提高，經(jing)營(ying)(ying)成果取得(de)建(jian)社(she)(she)以(yi)(yi)來最好政績的(de)(de)(de)(de)新(xin)局面，為我市農(nong)(nong)村信(xin)用(yong)社(she)(she)“二次”創業夯(hang)實了(le)(le)基礎(chu)。現將一(yi)(yi)年(nian)來的(de)(de)(de)(de)稽核(he)(he)工(gong)作情況總結如下：

　　一、基本情況

　　***農村(cun)信用(yong)社(she)設有總稽核一(yi)人(ren)，稽核經(jing)理X人(ren)，專(zhuan)職(zhi)稽核員四人(ren)，兼(jian)職(zhi)稽核員X人(ren)。全轄設有獨立核算信用(yong)社(she)（部(bu)）*個(ge)，信用(yong)分(fen)社(she)*個(ge)，共(gong)(gong)*個(ge)營業網點(dian)，共(gong)(gong)有員工(gong)*X人(ren)。截止**年末，各項(xiang)存款(kuan)*X萬(wan)元(yuan)(yuan)，比上(shang)年增加*X萬(wan)元(yuan)(yuan)；各項(xiang)貸(dai)款(kuan)*X萬(wan)元(yuan)(yuan)，比上(shang)年增長(chang)*X萬(wan)元(yuan)(yuan)，其(qi)中不良貸(dai)款(kuan)*X萬(wan)元(yuan)(yuan)，占比為(wei)*X%，存貸(dai)比例*%；股本(ben)金(jin)余(yu)額(e)*萬(wan)元(yuan)(yuan)，比上(shang)年增加*萬(wan)元(yuan)(yuan)，盈余(yu)總額(e)*X萬(wan)元(yuan)(yuan)，實(shi)現凈利潤*X萬(wan)元(yuan)(yuan)。

　　二、稽核工作概況

　　***聯(lian)社(she)(she)(she)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)監(jian)察(cha)部(bu)(bu)根據(ju)省聯(lian)社(she)(she)(she)《XX稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)要點》及(ji)全(quan)(quan)省農(nong)村信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)會議精神(shen)，結合(he)我市實(shi)際情況，先后(hou)對我市*個(ge)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)（部(bu)(bu)），*個(ge)分社(she)(she)(she)共(gong)計*個(ge)營(ying)(ying)(ying)(ying)業網點進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)最少(shao)X次(ci)(ci)，最多X次(ci)(ci)的(de)(de)(de)全(quan)(quan)面序時(shi)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)和(he)(he)X次(ci)(ci)全(quan)(quan)方位的(de)(de)(de)時(shi)時(shi)跟(gen)蹤(zong)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)，稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)面達(da)*X％。為(wei)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)確(que)(que)(que)保(bao)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)質量高(gao)，定(ding)性準(zhun)確(que)(que)(que)，側重點突(tu)出(chu)，在每次(ci)(ci)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)前都要結合(he)各信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)（部(bu)(bu)）、分社(she)(she)(she)，確(que)(que)(que)定(ding)必查(cha)(cha)項(xiang)，重點項(xiang)，明確(que)(que)(que)責任(ren)(ren)，合(he)理(li)分工，從(cong)而(er)確(que)(que)(que)保(bao)每次(ci)(ci)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)高(gao)效、及(ji)時(shi)、準(zhun)確(que)(que)(que)地(di)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)。我們(men)在進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)序時(shi)、常規(gui)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)的(de)(de)(de)同時(shi)，根據(ju)聯(lian)社(she)(she)(she)要求以及(ji)業務(wu)(wu)(wu)發(fa)展(zhan)普(pu)遍(bian)存在的(de)(de)(de)問(wen)題及(ji)時(shi)組織開展(zhan)專項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)。今年共(gong)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)專項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)X次(ci)(ci)，其中綜(zong)合(he)業務(wu)(wu)(wu)網絡系統(tong)專項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)X次(ci)(ci)，共(gong)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)*個(ge)新系統(tong)營(ying)(ying)(ying)(ying)業網點，新系統(tong)網點稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)面達(da)*X％；進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)衛生檢(jian)(jian)查(cha)(cha)專項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)X次(ci)(ci)，共(gong)查(cha)(cha)*個(ge)營(ying)(ying)(ying)(ying)業網點，稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)面達(da)*X％；進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)規(gui)范化服務(wu)(wu)(wu)專項(xiang)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)X次(ci)(ci)；對我市農(nong)村信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)兩(liang)個(ge)經濟實(shi)體(誠信(xin)(xin)(xin)金店和(he)(he)銀鑫典當行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing))，進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)專項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)X次(ci)(ci)，根據(ju)省聯(lian)社(she)(she)(she)安排，協同資產負(fu)債部(bu)(bu)對全(quan)(quan)轄(xia)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)“冒名(ming)”貸(dai)(dai)(dai)款專項(xiang)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)X次(ci)(ci)。通(tong)(tong)過一年稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)，共(gong)發(fa)出(chu)《稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)報告書(shu)(shu)(shu)(shu)》*份(fen)，《糾正通(tong)(tong)知(zhi)書(shu)(shu)(shu)(shu)》*份(fen)，《整改通(tong)(tong)知(zhi)書(shu)(shu)(shu)(shu)》*份(fen)，《離任(ren)(ren)報告書(shu)(shu)(shu)(shu)》*份(fen)，《待崗通(tong)(tong)知(zhi)書(shu)(shu)(shu)(shu)》X份(fen)，《貸(dai)(dai)(dai)款催收(shou)通(tong)(tong)知(zhi)書(shu)(shu)(shu)(shu)》*份(fen)，《清收(shou)貸(dai)(dai)(dai)款通(tong)(tong)知(zhi)書(shu)(shu)(shu)(shu)》*份(fen)；為(wei)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)規(gui)范信(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)操作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)，***聯(lian)社(she)(she)(she)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)監(jian)察(cha)部(bu)(bu)組織編寫了(le)(le)(le)(le)(le)(le)《***農(nong)村信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)信(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)文本》，共(gong)發(fa)出(chu)《***農(nong)村信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)信(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)文本》*份(fen)。通(tong)(tong)過一年稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)，共(gong)處(chu)理(li)違(wei)規(gui)、違(wei)紀人(ren)員*X人(ren)，罰款**X元，其中：通(tong)(tong)報批評*人(ren)，行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政警告X人(ren)，行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政降級X人(ren)，行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政記大(da)(da)過X人(ren)，交流(liu)信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)主任(ren)(ren)X人(ren)，免信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)副(fu)主任(ren)(ren)X人(ren)。查(cha)(cha)出(chu)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)部(bu)(bu)分信(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)(she)(she)（部(bu)(bu)）、分社(she)(she)(she)在業務(wu)(wu)(wu)經營(ying)(ying)(ying)(ying)，財(cai)務(wu)(wu)(wu)費用(yong)(yong)、信(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)、傳票帳務(wu)(wu)(wu)、內控建設等方面存在的(de)(de)(de)問(wen)題，我們(men)通(tong)(tong)過說服教育、經濟處(chu)罰、召開現場會議、行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰等方式加大(da)(da)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)處(chu)罰力度，堵(du)塞了(le)(le)(le)(le)(le)(le)漏洞，糾正了(le)(le)(le)(le)(le)(le)各種(zhong)違(wei)規(gui)、違(wei)紀和(he)(he)不(bu)良行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)的(de)(de)(de)錯誤(wu)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)法，規(gui)范了(le)(le)(le)(le)(le)(le)各營(ying)(ying)(ying)(ying)業機(ji)構的(de)(de)(de)業務(wu)(wu)(wu)操作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)，解決(jue)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)業務(wu)(wu)(wu)操作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)中的(de)(de)(de)實(shi)際困(kun)難，提高(gao)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)依法經營(ying)(ying)(ying)(ying)意識，增強了(le)(le)(le)(le)(le)(le)管理(li)制約機(ji)制，從(cong)而(er)為(wei)***聯(lian)社(she)(she)(she)業務(wu)(wu)(wu)發(fa)展(zhan)奠定(ding)了(le)(le)(le)(le)(le)(le)良好的(de)(de)(de)基(ji)礎。

　　三、稽核工作具體內容

　　㈠、重點搞好常規稽核工作

　　**年度(du)會(hui)計決(jue)算(suan)常規(gui)稽核(he)。為了(le)確(que)保**年度(du)會(hui)計決(jue)算(suan)真(zhen)實、準確(que)，聯(lian)(lian)社(she)稽核(he)、業(ye)務(wu)(wu)人員對(dui)(dui)所轄(xia)各(ge)網(wang)點進行(xing)了(le)全(quan)面、細致的(de)檢(jian)(jian)查(cha)，重點是(shi)對(dui)(dui)年終決(jue)算(suan)是(shi)否核(he)對(dui)(dui)準確(que)、是(shi)否有虛假收入或以貸收息(xi)(xi)，有無下甩費用，貸款(kuan)形(xing)態是(shi)否真(zhen)實，并進行(xing)相應科目的(de)帳務(wu)(wu)調整。通(tong)過檢(jian)(jian)查(cha)發現了(le)X個(ge)(ge)社(she)少(shao)提應付未(wei)付利息(xi)(xi)**元(yuan)；X個(ge)(ge)社(she)多提應付未(wei)付利息(xi)(xi)**元(yuan)；X個(ge)(ge)社(she)加(jia)提應付未(wei)付利息(xi)(xi)***.*元(yuan)；X個(ge)(ge)社(she)各(ge)項提留基礎(chu)數錯誤。對(dui)(dui)以上問題已按照聯(lian)(lian)社(she)決(jue)算(suan)文件要求作了(le)糾(jiu)正和帳務(wu)(wu)處理。

　　**年度(du)經(jing)營目(mu)標(biao)責任(ren)制考核(he)(he)兌(dui)現(xian)常規稽核(he)(he)。經(jing)營目(mu)標(biao)責任(ren)制的(de)考核(he)(he)采取“百分(fen)計(ji)計(ji)酬”的(de)辦法，主要對我市(shi)農村(cun)信用(yong)社(she)(she)(she)經(jing)營目(mu)標(biao)完成的(de)真(zhen)實性及考核(he)(he)情況(kuang)的(de)合規性進行檢(jian)查。經(jing)考核(he)(he)我市(shi)農村(cun)信用(yong)社(she)(she)(she)**年度(du)經(jing)營目(mu)標(biao)責任(ren)制各項指標(biao)均真(zhen)實、準確，無超比(bi)例(li)兌(dui)現(xian)工資現(xian)象。其中考核(he)(he)得*分(fen)以上的(de)社(she)(she)(she)*個，占(zhan)(zhan)比(bi)*%，得*-*分(fen)的(de)社(she)(she)(she)X個，占(zhan)(zhan)比(bi)為*%，*-*分(fen)的(de)社(she)(she)(she)X個，占(zhan)(zhan)比(bi)為X%。

　　㈡、積極開展序時稽核，定期監控各社經營情況。

　　序(xu)時稽(ji)核(he)是稽(ji)核(he)檢(jian)(jian)查(cha)中定期性(xing)對信用社(she)各項業(ye)務(wu)經營情(qing)(qing)況檢(jian)(jian)查(cha)的(de)有效方法(fa)，有計(ji)(ji)劃地搞好序(xu)時稽(ji)核(he)有力于(yu)堵塞經營中存(cun)(cun)在(zai)漏洞，將存(cun)(cun)在(zai)的(de)問題(ti)及時進行糾正和處理(li)。一年(nian)來，我市(shi)聯社(she)稽(ji)核(he)監察部，通過對全轄所(suo)有營業(ye)網點會計(ji)(ji)、出納基本制(zhi)度(du)執行情(qing)(qing)況、結算(suan)(suan)(suan)業(ye)務(wu)合(he)(he)規(gui)性(xing)、有價證券管(guan)理(li)、重要(yao)(yao)空白憑證管(guan)理(li)、現(xian)金管(guan)理(li)和綜合(he)(he)業(ye)務(wu)網絡(luo)系統的(de)合(he)(he)規(gui)性(xing)操作等(deng)方面進行了多達X次(ci)(ci)的(de)序(xu)時稽(ji)核(he)和X次(ci)(ci)跟蹤檢(jian)(jian)查(cha)，共(gong)(gong)檢(jian)(jian)查(cha)信用社(she)庫存(cun)(cun)*X次(ci)(ci)，共(gong)(gong)查(cha)現(xian)金**萬(wan)元(yuan)；檢(jian)(jian)查(cha)重要(yao)(yao)空白憑證*X次(ci)(ci)，共(gong)(gong)查(cha)*萬(wan)份；檢(jian)(jian)查(cha)抵（質）押物(wu)品(pin)*次(ci)(ci)，累計(ji)(ji)*X萬(wan)元(yuan)；檢(jian)(jian)查(cha)計(ji)(ji)算(suan)(suan)(suan)機備份盤*次(ci)(ci)，計(ji)(ji)*X張；檢(jian)(jian)查(cha)計(ji)(ji)算(suan)(suan)(suan)機各類(lei)打(da)印資(zi)料*次(ci)(ci)，計(ji)(ji)**份；檢(jian)(jian)查(cha)結算(suan)(suan)(suan)業(ye)務(wu)*X次(ci)(ci)；檢(jian)(jian)查(cha)各種登記簿(bu)**本；現(xian)場稽(ji)核(he)傳(chuan)票**本。中國大學排名

　　㈢、根據我社實際情況，及時開展專項稽核

　　根據我市農村信(xin)用社(she)實際情(qing)況(kuang)和普(pu)遍存在的問題，及時進(jin)行研究、部署，開(kai)展專(zhuan)(zhuan)項稽(ji)(ji)核(he)。一年來(lai)，稽(ji)(ji)核(he)監察部根據業務發展需要共(gong)進(jin)行專(zhuan)(zhuan)項稽(ji)(ji)核(he)X次(ci)，其(qi)中綜合業務網(wang)絡系統專(zhuan)(zhuan)項稽(ji)(ji)核(he)X次(ci)；城區規范化服務專(zhuan)(zhuan)項檢(jian)查X次(ci)；“冒名”貸款專(zhuan)(zhuan)項稽(ji)(ji)核(he)X次(ci)；進(jin)行專(zhuan)(zhuan)項稽(ji)(ji)核(he)X次(ci)，檢(jian)查情(qing)況(kuang)如下：

　　⑴、綜合業務網絡系統專(zhuan)項檢查方面

　　為了(le)進(jin)一步加(jia)強我市農村信用社(she)在(zai)新系統下(xia)的(de)業(ye)務(wu)經營活動的(de)監督和檢(jian)查，稽核(he)監察部(bu)對(dui)全(quan)轄所有信用社(she)傳票(piao)、帳(zhang)務(wu)、報表進(jin)行了(le)全(quan)面(mian)、細致(zhi)的(de)稽核(he)檢(jian)查，仍然發(fa)(fa)現部(bu)分信用社(she)存(cun)在(zai)不(bu)(bu)少問題，如(ru)：柜員業(ye)務(wu)操作權限(xian)過大，錯帳(zhang)沖正無會計(ji)主(zhu)管(guan)簽(qian)字(zi)，主(zhu)管(guan)柜員沒(mei)有起到事(shi)中、事(shi)后(hou)監督的(de)作用；存(cun)在(zai)記帳(zhang)串戶或在(zai)新系統中無摘要(yao)欄等現象大額結算(suan)業(ye)務(wu)無主(zhu)管(guan)柜員簽(qian)字(zi)；計(ji)算(suan)機(ji)報表裝訂不(bu)(bu)規范；部(bu)分信用社(she)由于上線時(shi)核(he)對(dui)工作不(bu)(bu)扎實和發(fa)(fa)放貸款柜員責任心不(bu)(bu)強、收(shou)息(xi)時(shi)存(cun)在(zai)少收(shou)、多收(shou)利(li)(li)息(xi)現象，對(dui)此，聯(lian)社(she)稽核(he)監察部(bu)及(ji)時(shi)下(xia)發(fa)(fa)《關于認(ren)真核(he)對(dui)貸款合(he)同(tong)利(li)(li)率與微機(ji)輸入利(li)(li)率的(de)通知(zhi)》文件，責成各社(she)對(dui)上述情況進(jin)行自查、上報。

　　⑵、衛生及規(gui)范(fan)化服務(wu)專項檢查(cha)方面

　　為(wei)了加強我(wo)市農村信用社規范化服(fu)(fu)務，增強員(yuan)工品牌意識，打造精品網(wang)(wang)點(dian)，提(ti)高服(fu)(fu)務質量，我(wo)社從(cong)基本的(de)環(huan)境衛生入手，對全轄(xia)*個(ge)營業網(wang)(wang)點(dian)進行衛生專(zhuan)項稽(ji)核，共發出“最清結”*份(fen)(fen)、“清潔”*份(fen)(fen)、“不清潔”X份(fen)(fen)；對城(cheng)區(qu)信用社規范化服(fu)(fu)務進行突擊檢查，共檢查*個(ge)營業網(wang)(wang)點(dian)，稽(ji)核面達*%，共處罰違規人(ren)員(yuan)*人(ren)，經濟罰款計*X元。

　　⑶、協同相關部門進行“冒(mao)名”貸款專項檢查(cha)您可以訪問（www.NsEac.com）查(cha)看更多相關的文(wen)章。

　　經過認(ren)真部(bu)署、合理(li)安排，我(wo)(wo)社(she)及時組織(zhi)人員(yuan)對(dui)全(quan)轄信(xin)用(yong)社(she)“冒(mao)(mao)名”貸(dai)款(kuan)(kuan)進行了(le)一次詳細專(zhuan)項檢查(cha)，通過認(ren)真核對(dui)、匯總(zong)和統(tong)計(ji)，發現(xian)我(wo)(wo)市(shi)*個信(xin)用(yong)社(she)存在冒(mao)(mao)名貸(dai)款(kuan)(kuan)，共(gong)計(ji)*X戶，*X筆，金額***X元。

　　四、工作中存在的問題和障礙

　　由(you)于農(nong)村(cun)信用社機(ji)構(gou)分散，人(ren)員較多，經營(ying)管(guan)理者和從業(ye)(ye)人(ren)員文化(hua)水(shui)平(ping)和業(ye)(ye)務素質參(can)差(cha)不齊，規(gui)章制(zhi)度、職業(ye)(ye)道德、法律意識(shi)等方面觀念淡(dan)薄，對內(nei)控(kong)制(zhi)度的(de).認(ren)識(shi)特別是在防范和化(hua)解風險上的(de)認(ren)識(shi)不到位(wei)，粗放型經營(ying)，有章不循，違規(gui)操作，屢查屢犯，屢糾不改，內(nei)控(kong)制(zhi)度形同虛設，只圖眼前的(de)經營(ying)利(li)益，而忽(hu)視了(le)長遠意義上的(de)社會效(xiao)益，從而導致內(nei)控(kong)方面執行不力的(de)現象。

　　帶來便(bian)捷的(de)結(jie)算渠道的(de)同時(shi)，也(ye)給(gei)新(xin)系(xi)統下稽(ji)核(he)檢查工作帶來了新(xin)的(de)問(wen)題和(he)要求。如(ru)：沒有(you)行之有(you)效(xiao)的(de)與綜合(he)業務網絡系(xi)統相(xiang)匹配(pei)的(de)“稽(ji)核(he)檢查、風險預警系(xi)統”，使得(de)在(zai)所有(you)業務數(shu)據(ju)“集中”處理下，稽(ji)核(he)人員(yuan)無法直接從(cong)(cong)系(xi)統得(de)到(dao)相(xiang)應的(de)稽(ji)核(he)項(xiang)目，從(cong)(cong)而使存在(zai)風險不(bu)能(neng)在(zai)第一時(shi)間得(de)到(dao)發現和(he)解(jie)決，管理部門不(bu)能(neng)應用發達(da)的(de)計算機網絡進行監控(kong)。

　　沒有很好(hao)的將非(fei)(fei)現場稽(ji)核與(yu)現場稽(ji)核有機(ji)結合(he)，來構成農村信(xin)用社(she)稽(ji)核監督(du)管(guan)理工(gong)作(zuo)的完整體系(xi)。其主要原因，一是(shi)由于綜合(he)業務(wu)網(wang)(wang)絡系(xi)統(tong)對“稽(ji)核、監督(du)、檢查(cha)”等方面存在“真空”狀態，新系(xi)統(tong)下對稽(ji)核信(xin)息的采(cai)集、整理、分析(xi)、利用不(bu)(bu)充分，導(dao)致非(fei)(fei)現場稽(ji)核無法進(jin)行的現象存在。二是(shi)非(fei)(fei)現場稽(ji)核的技(ji)術支持不(bu)(bu)夠(gou)，全省農村信(xin)用社(she)綜合(he)業務(wu)網(wang)(wang)絡系(xi)統(tong)仍未(wei)建立功能齊全、實用性(xing)較強的非(fei)(fei)現場稽(ji)核監控系(xi)統(tong)。而手(shou)工(gong)和半手(shou)工(gong)操作(zuo)，不(bu)(bu)能對浩繁復雜的數據(ju)進(jin)行快捷處理，形成時效性(xing)強的監督(du)管(guan)理信(xin)息。

　　由于聯社(she)對各部室的分工(gong)不同，稽核與其他(ta)職能(neng)部門缺乏協(xie)作，造成抓經營和抓管理“兩張皮”現象(xiang)，使得在(zai)內(nei)部控制上(shang)各個(ge)防范主體不能(neng)有(you)效聯動。

　　總(zong)之，一年來，我(wo)市聯社(she)稽核(he)工(gong)(gong)作在(zai)聯社(she)領導的(de)(de)正確(que)領導下，依照上級主管部門的(de)(de)安排及部署，做了大(da)量的(de)(de)工(gong)(gong)作，較為圓滿地(di)完成了各項(xiang)工(gong)(gong)作任務(wu)(wu)，充分的(de)(de)發(fa)揮了稽核(he)的(de)(de)再監督作用(yong)(yong)，但與上級要求尚(shang)有差距。今后(hou)，我(wo)們必須(xu)加強(qiang)學習，不斷提高政策領悟(wu)水平和綜合業務(wu)(wu)能(neng)力，加大(da)稽核(he)、監察執法力度，切實(shi)(shi)維護各項(xiang)規章制度的(de)(de)執行和落實(shi)(shi)，為我(wo)市信用(yong)(yong)社(she)業務(wu)(wu)經營穩步健康推進保(bao)駕護航。

　　以(yi)上報(bao)告妥否，請(qing)指正。

稽核工作總結6

　　20xx年(nian)，本人在###的(de)領導(dao)下(xia)，從(cong)6月份在###稽核(he)部任(ren)副(fu)經理(li)從(cong)事稽核(he)工(gong)作(zuo)(zuo)以來(lai)，在稽核(he)部門全體同(tong)事的(de)幫助下(xia)，積極主動履行崗(gang)位職責，按時(shi)完成###稽核(he)部分配(pei)的(de)各項稽核(he)任(ren)務。通過(guo)自己和同(tong)事們(men)的(de)相(xiang)互配(pei)合，按時(shi)完成了(le)各項工(gong)作(zuo)(zuo)任(ren)務，有效地防范了(le)案件(jian)的(de)發(fa)生。我個人在思想覺悟(wu)、專業素質、業務技能等方面也有了(le)很大提高。現將(jiang)20xx年(nian)度工(gong)作(zuo)(zuo)情況(kuang)作(zuo)(zuo)如(ru)下(xia)述職。

　　一、基本工作情況：

　　1、參加了全縣信(xin)(xin)用社(she)(she)信(xin)(xin)貸(dai)大檢(jian)查(cha)工作(zuo)，按照###安排，為貫徹貸(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)新規，落實省(sheng)聯(lian)社(she)(she)開展“質量(liang)年”活動，提升貸(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)全流程、精(jing)細化管(guan)理水平。我帶領(ling)的排查(cha)小(xiao)組對(dui)#######等4家信(xin)(xin)用社(she)(she)截(jie)至20xx年12月31日末所有存量(liang)貸(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)進(jin)行(xing)了貸(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)核對(dui)排查(cha)工作(zuo)進(jin)行(xing)了排查(cha)，共檢(jian)查(cha)核對(dui)貸(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)##筆、金額(e)###萬元，查(cha)處包括(kuo)借款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)合(he)同填(tian)寫不規范，合(he)同遺失、合(he)同無效(xiao)、發放(fang)違規貸(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)713筆、金額(e)##萬元。在向###匯報后分(fen)別對(dui)各(ge)信(xin)(xin)用社(she)(she)進(jin)行(xing)了反饋，要(yao)求各(ge)社(she)(she)針對(dui)存在的問題(ti)，逐筆落實整改并(bing)清(qing)收(shou)違規貸(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。

　　2、按照(zhao)《###農村信用社重(zhong)(zhong)要(yao)空(kong)白憑證(zheng)(zheng)管理(li)專項(xiang)審(shen)計(ji)指導(dao)方案(an)》的(de)(de)(de)要(yao)求，對全縣##家營(ying)業網點自20xx年####日(ri)所有重(zhong)(zhong)要(yao)空(kong)白憑證(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)核算、使(shi)用、管理(li)情(qing)況進行(xing)專項(xiang)稽核，查處作廢憑證(zheng)(zheng)4337張(zhang)賬實不符后(hou)及時上報聯(lian)社做了(le)(le)(le)賬務處理(li)。還對各信用社存放的(de)(de)(de)已停止(zhi)使(shi)用的(de)(de)(de)`各類憑證(zheng)(zheng)登記后(hou)限期上繳(jiao)聯(lian)社處理(li)。從(cong)而加強了(le)(le)(le)各社對重(zhong)(zhong)要(yao)空(kong)白憑證(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)管理(li)，防止(zhi)了(le)(le)(le)案(an)件(jian)發生，保障了(le)(le)(le)資金(jin)安(an)全，夯實了(le)(le)(le)重(zhong)(zhong)要(yao)空(kong)白憑證(zheng)(zheng)制度(du)管理(li)建設。

　　3、實施了轄內##家營業(ye)(ye)網點的1、2、3季度序時稽核(he)審計(ji)。在現場稽核(he)后認真撰寫(xie)稽核(he)底(di)稿和稽核(he)報告，并提(ti)出初(chu)步處(chu)理處(chu)罰意見。通過(guo)檢查監督，促進了全縣(xian)信(xin)用社的各(ge)項業(ye)(ye)務經營健康(kang)快速發展，為依法(fa)合規經營提(ti)供了堅(jian)實的保障。

　　二、工作中的具體做法：

　　1、加強學習，努力提高自身(shen)綜合(he)素(su)質。

　　雖然自己(ji)參加信用(yong)社工作(zuo)時(shi)間較(jiao)長，但從事稽(ji)(ji)核工作(zuo)對(dui)于(yu)我(wo)來(lai)講是(shi)一個新(xin)的(de)(de)崗位，明顯感到(dao)自己(ji)工作(zuo)經驗不(bu)(bu)(bu)足，所掌握專業(ye)知(zhi)識有所欠缺。在稽(ji)(ji)核工作(zuo)中我(wo)時(shi)刻(ke)要求(qiu)自己(ji)：一是(shi)加強學習(xi)，總(zong)結(jie)工作(zuo)中的(de)(de)經驗教訓，不(bu)(bu)(bu)斷(duan)充(chong)實和(he)完善自己(ji)。提高業(ye)務(wu)工作(zuo)能(neng)力、綜合分(fen)析(xi)能(neng)力。使自己(ji)的(de)(de)業(ye)務(wu)素質(zhi)由單一型向全面復合型發展(zhan)。二是(shi)在開展(zhan)稽(ji)(ji)核檢查的(de)(de)同時(shi)，敢于(yu)正視(shi)問題，反(fan)省(sheng)自己(ji)的(de)(de)行為，遇到(dao)拿不(bu)(bu)(bu)準、吃不(bu)(bu)(bu)透的(de)(de)問題，及時(shi)向其它同事請(qing)教，消化包袱，彌補(bu)不(bu)(bu)(bu)足，提高自己(ji)的(de)(de)工作(zuo)質(zhi)量。

　　2、嚴格監(jian)督(du)，認真履行(xing)崗位職責。

　　在(zai)(zai)今年進行的(de)稽(ji)核(he)檢(jian)(jian)查中，我對(dui)所看到(dao)、查到(dao)的(de)問題和不足，無論(lun)事(shi)情大小，都堅持在(zai)(zai)工(gong)作(zuo)底稿(gao)中認(ren)真(zhen)記錄，認(ren)真(zhen)分析，與同事(shi)共(gong)同探討和尋求(qiu)最佳解決方法，認(ren)真(zhen)履行自己的(de)工(gong)作(zuo)職責(ze)。在(zai)(zai)各(ge)項檢(jian)(jian)查后抓好“回頭看”的(de)工(gong)作(zuo)，針對(dui)檢(jian)(jian)查發現(xian)的(de)問題和不足提出的(de)整改意見(jian)，及時進行后續落實，通過逐(zhu)項復查，督促整改，有效地遏制了違規違紀問題的(de)發生。

　　3、明確思想(xiang)，端(duan)正(zheng)態度。

　　稽核工(gong)(gong)作的特殊(shu)性，決定了稽核崗位(wei)是一(yi)個復合性崗位(wei)。也要求從事(shi)稽核工(gong)(gong)作的人必須具(ju)有較高的綜(zong)合素質和能力，而思想

　　素(su)質首當其沖應(ying)該放在第一(yi)位。一(yi)個業務(wu)能力較(jiao)高但思想和道德素(su)質較(jiao)差的(de)人從事稽核工(gong)作，帶(dai)來的(de)負面效(xiao)應(ying)是(shi)遠大于正面效(xiao)果的(de)，造成的(de)后果往往是(shi)帶(dai)有破壞性的(de)。

　　在今后的工作(zuo)(zuo)(zuo)中(zhong)，我將一如既(ji)往繼(ji)續(xu)繼(ji)續(xu)做好本職工作(zuo)(zuo)(zuo)，認真處理(li)好同事之間(jian)的關系，理(li)順上(shang)下關系。加強業務(wu)、政治理(li)論知識水平，嚴格要求自己，明(ming)確工作(zuo)(zuo)(zuo)方向，端(duan)正(zheng)自己的工作(zuo)(zuo)(zuo)態度，以飽滿的態度積(ji)極(ji)投入(ru)到(dao)稽核(he)審計工作(zuo)(zuo)(zuo)中(zhong)。

　　以上述職，難免疏漏，敬請領導同志們批評指正。 謝(xie)謝(xie)大家！

　　述職人：##

　　二(er)○xx年一(yi)月十日

稽核工作總結7

　　不知不覺中(zhong)，充滿希望的(de)20xx年(nian)伴隨著(zhu)新年(nian)的(de)鐘(zhong)聲即將結束，首先感謝領導、同事的(de)關心和幫助！憑著(zhu)這份(fen)關心和幫助渡過了充實的(de)一(yi)(yi)年(nian)，在20xx年(nian)中(zhong)我能認真執行公司規章制度、在積極做好本(ben)(ben)職工作的(de)同時努力完成領導交(jiao)辦的(de)其它工作。對(dui)(dui)于日(ri)復一(yi)(yi)日(ri)繁(fan)瑣而緊張的(de)工作偶也會有(you)怨言，但更多的(de)是責任心和對(dui)(dui)工作的(de)態度，20xx年(nian)的(de)工作尤其緊張，除了做好本(ben)(ben)職工作外還(huan)得做好xx、xx、xx等工作，現將這一(yi)(yi)年(nian)的(de)工作簡單作如下總結：

　　1、因業務(wu)流程、規(gui)范內容較多，在xx部門從事業務(wu)稽(ji)核工作不能做(zuo)到核到每個小的(de)細節，故采用控制(zhi)大(da)的(de)點(dian)來控制(zhi)業務(wu)中涉及的(de)風(feng)險，并積極(ji)做(zuo)好(hao)城(cheng)、縣區業務(wu)稽(ji)核人(ren)員的(de)業務(wu)指導工作，使其更(geng)好(hao)地做(zuo)好(hao)城(cheng)、縣級主廳、合(he)作廳等(deng)一級窗口人(ren)員的(de)后臺業務(wu)支(zhi)撐；

　　2、對于各(ge)城、縣區(qu)在(zai)業務流程(cheng)及辦理過程(cheng)中出現(xian)的問(wen)題及時與其溝通，并電(dian)話(hua)指導(dao)其各(ge)廳稽(ji)核或(huo)值班長(chang)對出現(xian)的問(wen)題要常提醒、多問(wen)；

　　3、每月(yue)到城(cheng)、縣區營(ying)業(ye)現場檢查其用戶資料填寫(xie)、歸檔(dang)情(qing)況，檢查營(ying)業(ye)人員對(dui)業(ye)務(wu)知識(shi)的`熟知情(qing)況，并現場指正(zheng)要求(qiu)立即整改；

　　4、作(zuo)為(wei)部(bu)(bu)門(men)的(de)(de)xx接(jie)口人，根據公(gong)司(si)要求，指導部(bu)(bu)門(men)相(xiang)關人員對每日(ri)的(de)(de)日(ri)常(chang)工作(zuo)和稽(ji)核作(zuo)好相(xiang)應(ying)的(de)(de)記(ji)錄，認真(zhen)檢(jian)查(cha)(cha)部(bu)(bu)門(men)人員的(de)(de)稽(ji)核記(ji)錄并(bing)匯總(zong)成月(yue)報(bao)，按時上報(bao)風險管(guan)理部(bu)(bu)；功夫不(bu)負有心(xin)人，通過我們堅持不(bu)懈(xie)的(de)(de)努(nu)力，20xx年部(bu)(bu)門(men)的(de)(de)xx工作(zuo)在每月(yue)考評(ping)中一直排名前三(san)位。4月(yue)，省(sheng)公(gong)司(si)xx部(bu)(bu)到(dao)我分公(gong)司(si)檢(jian)查(cha)(cha)，我積極配合省(sheng)分檢(jian)查(cha)(cha)人員并(bing)提供(gong)相(xiang)關資料，使(shi)部(bu)(bu)門(men)xx工作(zuo)受(shou)到(dao)好評(ping)，并(bing)于5月(yue)受(shou)邀參加省(sheng)公(gong)司(si)xx部(bu)(bu)組織的(de)(de)xxx輸理討論會；

　　5、8月，省公司xx組到公司檢查(cha)(cha)(cha)，我作為(wei)部門xx人員(yuan)(yuan)，指導部門涉及(ji)人員(yuan)(yuan)準備(bei)好(hao)相關資料及(ji)記錄，為(wei)檢查(cha)(cha)(cha)人員(yuan)(yuan)講解部門的職責及(ji)各崗位的工作職責，雖然(ran)在部分環(huan)節(jie)上仍(reng)然(ran)存在一定問題，但我立即查(cha)(cha)(cha)找問題原因，實時(shi)整改，及(ji)時(shi)做好(hao)補救(jiu)措施，順利配合完成了此次檢查(cha)(cha)(cha)工作；

　　回(hui)想這(zhe)一年來的工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)，之所以能夠取(qu)得一些(xie)成績，得益于同(tong)事之間團結共事，相(xiang)互信任，互相(xiang)支持，就這(zhe)樣，我從無限繁忙中走(zou)進這(zhe)一年，又(you)從無限輕松(song)中走(zou)出(chu)這(zhe)一年，盡管我做了大量的工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)，取(qu)得了一定的成績，但與領導和(he)公司的要(yao)求相(xiang)比，仍存在一定的差距，我將在今后(hou)的工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)中不斷努力克服和(he)改進。人都是在不斷學習中進步，相(xiang)信憑著(zhu)自己認真(zhen)學習的工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風和(he)踏(ta)實進取(qu)的工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)態(tai)度(du)能讓我在以后(hou)的工作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)中做得更好、更充實。

稽核工作總結8

　　XX年是農(nong)村(cun)信用(yong)社(she)(she)改革(ge)與發展(zhan)(zhan)的(de)關鍵一(yi)(yi)年。在過去(qu)的(de)一(yi)(yi)年，聯社(she)(she)稽(ji)核監察科(ke)在市(shi)、區聯社(she)(she)領導的(de)關心、支持(chi)下，認真貫徹執行(xing)國家(jia)農(nong)村(cun)金融方針(zhen)政(zheng)策，恪(ke)守“規(gui)(gui)范經營、促進發展(zhan)(zhan)”的(de)工作(zuo)(zuo)(zuo)宗旨，以(yi)“風險管(guan)理(li)”為重點(dian)，“審慎(shen)經營”為目標，堅(jian)持(chi)“定制(zhi)、定職、創新、問責”和服(fu)務(wu)與指(zhi)導相協調，管(guan)理(li)與監督(du)(du)相統一(yi)(yi)，懲治與教(jiao)育相結(jie)合的(de)原則，扎實開展(zhan)(zhan)轄(xia)區農(nong)村(cun)信用(yong)社(she)(she)的(de)清理(li)整頓工作(zuo)(zuo)(zuo)，文秘部落業(ye)務(wu)經營常規(gui)(gui)性、專項(xiang)性稽(ji)核，黨風廉政(zheng)建設等各項(xiang)工作(zuo)(zuo)(zuo)。一(yi)(yi)年來，通過聯社(she)(she)稽(ji)核監察科(ke)的(de)嚴格(ge)監督(du)(du)管(guan)理(li)，實現(xian)了(le)轄(xia)區農(nong)村(cun)信用(yong)社(she)(she)全年無重大(da)違法(fa)、違規(gui)(gui)、違制(zhi)行(xing)為，無案件、事故(gu)的(de)工作(zuo)(zuo)(zuo)目標，有力地促進了(le) 農(nong)村(cun)信用(yong)社(she)(she)的(de)健康(kang)、持(chi)續、穩定發展(zhan)(zhan)，為實現(xian) 農(nong)村(cun)信用(yong)社(she)(she)XX年度全面完成(cheng)各項(xiang)指(zhi)標作(zuo)(zuo)(zuo)出了(le)積極的(de)貢獻。現(xian)將一(yi)(yi)年來的(de)工作(zuo)(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)(zuo)如下總(zong)結(jie)：

　　一、牢守“履職”中心，狠抓稽核隊伍建設

　　（一(yi)）整合稽(ji)核隊伍(wu)，進(jin)一(yi)步加強隊伍(wu)建設(she)

　　結合市(shi)聯(lian)社對稽(ji)核(he)(he)員的(de)(de)(de)要求，區聯(lian)社選派基層信用社業務骨干5人參(can)加了市(shi)聯(lian)社舉(ju)辦的(de)(de)(de)稽(ji)核(he)(he)員上(shang)(shang)崗考試，取得了較好的(de)(de)(de)成績(ji)。今年(nian)5月，區聯(lian)社進行了第(di)二(er)輪競聘上(shang)(shang)崗，為加強稽(ji)核(he)(he)隊伍建設，聯(lian)社對稽(ji)核(he)(he)科人員進行了調整和(he)補充(chong)。先(xian)后聘用片區稽(ji)核(he)(he)員一(yi)名，借調稽(ji)核(he)(he)員一(yi)名，充(chong)實(shi)了稽(ji)核(he)(he)隊伍的(de)(de)(de)`力量。

　　（二）強素質、抓培訓，全力打(da)造復合(he)性稽(ji)核人(ren)才

　　為切實(shi)加(jia)強(qiang)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)員的(de)(de)(de)(de)素質建設，培養稽(ji)核(he)(he)(he)(he)員的(de)(de)(de)(de)綜(zong)(zong)合素質，區聯社(she)(she)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)科把提高(gao)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)員的(de)(de)(de)(de)綜(zong)(zong)合素質作為首要工作目標，采取多(duo)樣(yang)化的(de)(de)(de)(de)培訓(xun)(xun)方式，全力打造(zao)復合性稽(ji)核(he)(he)(he)(he)人才(cai)。一是定(ding)期舉行稽(ji)核(he)(he)(he)(he)學習例會，制定(ding)并實(shi)施了(le)每周(zhou)的(de)(de)(de)(de)學習計劃。二是積極選派稽(ji)核(he)(he)(he)(he)員參加(jia)市聯社(she)(she)舉辦的(de)(de)(de)(de)各類培訓(xun)(xun)。今年6月、8月中旬，組(zu)織全轄(xia)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)員系統的(de)(de)(de)(de)學習了(le)網絡知(zhi)識，并參加(jia)了(le)市聯社(she)(she)舉辦的(de)(de)(de)(de)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)員培訓(xun)(xun)。三是加(jia)大稽(ji)核(he)(he)(he)(he)工作的(de)(de)(de)(de)經(jing)驗交(jiao)流。充(chong)分利用(yong)跨轄(xia)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)以及與友鄰聯社(she)(she)稽(ji)核(he)(he)(he)(he)經(jing)驗交(jiao)流，取長(chang)補短(duan)，不斷更新知(zhi)識層面，充(chong)實(shi)知(zhi)識內容，填補知(zhi)識空白。

　　（三(san)）重“履職”，化“風險(xian)”，嚴(yan)格稽(ji)核(he)員的(de)履職監督、考(kao)核(he)

　　為防范稽(ji)核(he)(he)(he)員工作“不履(lv)職”的(de)行(xing)為，聯(lian)社(she)稽(ji)核(he)(he)(he)科于今年2月(yue)制定(ding)并組織實(shi)施(shi)了(le)稽(ji)核(he)(he)(he)員工作目標(biao)、任(ren)務考(kao)核(he)(he)(he)辦(ban)法，加大了(le)對不履(lv)職行(xing)為的(de)懲處。采取工效掛鉤(gou)的(de)方式(shi)，每(mei)月(yue)扣(kou)保證(zheng)金200元，按季考(kao)核(he)(he)(he)，年末兌現，實(shi)現了(le)對稽(ji)核(he)(he)(he)員履(lv)職的(de)有效監督。同(tong)時為進一(yi)步落(luo)實(shi)履(lv)職責任(ren)，積(ji)極推行(xing)了(le)稽(ji)核(he)(he)(he)員“人盯社(she)”的(de)a、b 角管(guan)理模式(shi)，做到了(le)任(ren)務明確(que)，措施(shi)到位、責任(ren)清楚。

　　二、樹立“規范”思維，扎實開展整社工作

　　為(wei)規(gui)范(fan)信(xin)用(yong)(yong)(yong)社業(ye)務(wu)經營，促(cu)進(jin)信(xin)用(yong)(yong)(yong)社健康(kang)發展(zhan)，根據市聯社XX年(nian)稽(ji)核工(gong)作(zuo)意(yi)見及區聯社稽(ji)核工(gong)作(zuo)安(an)排，在(zai)聯社稽(ji)核科的(de)組織下，今年(nian)1月至5月，整(zheng)社工(gong)作(zuo)組完成對北(bei)(bei)外(wai)農(nong)(nong)村信(xin)用(yong)(yong)(yong)社的(de)清理(li)(li)整(zheng)頓(dun)工(gong)作(zuo)。在(zai)整(zheng)社工(gong)作(zuo)中(zhong)，本著“規(gui)范(fan)經營、防范(fan)風險、促(cu)進(jin)發展(zhan)”的(de)整(zheng)社工(gong)作(zuo)宗旨，稽(ji)核員(yuan)堅持了實(shi)事求是、客觀公(gong)證的(de)評(ping)價原則，違(wei)(wei)章(zhang)必查(cha)、違(wei)(wei)規(gui)必處(chu)的(de)查(cha)處(chu)原則，懲教結(jie)(jie)(jie)合(he)(he)(he)、打防并舉(ju)的(de)整(zheng)改(gai)(gai)原則，采取內外(wai)結(jie)(jie)(jie)合(he)(he)(he)、全面與重點(dian)結(jie)(jie)(jie)合(he)(he)(he)、檢查(cha)與舉(ju)報結(jie)(jie)(jie)合(he)(he)(he)、帳務(wu)檢查(cha)與實(shi)地調查(cha)結(jie)(jie)(jie)合(he)(he)(he)等(deng)(deng)方(fang)式(shi)，通過擬(ni)定(ding)方(fang)案、收集資料、確(que)定(ding)重點(dian)、職(zhi)工(gong)動員(yuan)、問(wen)卷(juan)調查(cha)、賬務(wu)稽(ji)核、內外(wai)核對、交換意(yi)見、審計確(que)認、問(wen)題公(gong)示等(deng)(deng)步驟，對 農(nong)(nong)村信(xin)用(yong)(yong)(yong)社1997年(nian)1月至XX年(nian)12月的(de)業(ye)務(wu)經營及社務(wu)管(guan)理(li)(li)情況進(jin)行(xing)(xing)了認真(zhen)、細致的(de)清理(li)(li)整(zheng)頓(dun)。先后查(cha)處(chu)基本制(zhi)度執(zhi)行(xing)(xing)不嚴(yan)格(ge)、往來資金管(guan)理(li)(li)失誤、財(cai)務(wu)費用(yong)(yong)(yong)開支不嚴(yan)密、利息核算不準確(que)、信(xin)貸管(guan)理(li)(li)偏松等(deng)(deng)五個方(fang)面違(wei)(wei)規(gui)違(wei)(wei)制(zhi)行(xing)(xing)為(wei)16件，糾(jiu)正、整(zheng)改(gai)(gai)16件，提出處(chu)理(li)(li)意(yi)見5個，整(zheng)改(gai)(gai)規(gui)范(fan)意(yi)見7條(tiao)。其(qi)中(zhong)給予經濟處(chu)罰(fa)2人次，罰(fa)款300元，清退各類違(wei)(wei)規(gui)計發的(de)資金93，000元。通過對北(bei)(bei)外(wai)信(xin)用(yong)(yong)(yong)社的(de)清理(li)(li)整(zheng)頓(dun)，進(jin)一步規(gui)范(fan)了該社的(de)經營活(huo)動，促(cu)進(jin)了信(xin)用(yong)(yong)(yong)社的(de)健康(kang)發展(zhan)。

　　三、嚴格“風險”管理，加大重點項目稽核

　　發展與(yu)風險并存。為(wei)(wei)切實規(gui)范(fan)信(xin)用(yong)社(she)(she)的(de)(de)發展，最(zui)大限度降低信(xin)用(yong)社(she)(she)經營(ying)風險，聯社(she)(she)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)科以嚴(yan)(yan)格“風險”管(guan)理(li)為(wei)(wei)龍頭，積(ji)極(ji)采取“點(dian)面結(jie)合，強調重(zhong)點(dian)”的(de)(de)監(jian)管(guan)方式，結(jie)合當前(qian)農(nong)村信(xin)用(yong)社(she)(she)在經營(ying)管(guan)理(li)中(zhong)存在的(de)(de)內控管(guan)理(li)偏松，制度執行(xing)不力，財(cai)務(wu)(wu)核(he)(he)算(suan)不準確，信(xin)貸(dai)管(guan)理(li)薄弱(ruo)等熱點(dian)和難(nan)點(dian)問題，加強了對信(xin)用(yong)社(she)(she)經營(ying)薄弱(ruo)環節的(de)(de)專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)。今年，聯社(she)(she)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)科先后(hou)組織專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)達11次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，檢(jian)查信(xin)用(yong)社(she)(she)144社(she)(she)次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，檢(jian)查面達100％。其(qi)中(zhong)：內控制度專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)3次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，決算(suan)稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)1次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，非信(xin)貸(dai)資產專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)2次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，往來(lai)資金專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)1次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，重(zhong)空憑(ping)證專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)1次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，信(xin)貸(dai)專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)1次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，財(cai)務(wu)(wu)費用(yong)專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)1次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，原自(zi)辦公司清理(li)1次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)。先后(hou)查處違(wei)規(gui)違(wei)制行(xing)為(wei)(wei)13社(she)(she)次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，處理(li)40余人次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，其(qi)中(zhong)罰款6，600元，行(xing)政警(jing)告處分(fen)2人次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，檢(jian)討(tao)4人次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)，通報1人次(ci)(ci)(ci)(ci)(ci)。在專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)中(zhong)，糾正不合規(gui)賬務(wu)(wu)處理(li)26件，提出(chu)整改意見56條。通過對信(xin)用(yong)社(she)(she)的(de)(de)嚴(yan)(yan)格的(de)(de)專(zhuan)項稽(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)核(he)(he)，積(ji)極(ji)查處了違(wei)規(gui)違(wei)制行(xing)為(wei)(wei)，消除了案(an)件苗頭和隱患(huan)，進一步規(gui)范(fan)了業(ye)務(wu)(wu)經營(ying)，確保了全轄信(xin)用(yong)社(she)(she)“案(an)件、事故為(wei)(wei)零(ling)”的(de)(de)工作目標的(de)(de)順利實現。

　　XX年 區(qu)農村信用聯社稽(ji)(ji)核(he)監(jian)(jian)察(cha)工(gong)作雖然取得了以上的(de)成(cheng)績(ji)，但仍(reng)然存在一(yi)些不(bu)足。主要表現在部(bu)(bu)分干部(bu)(bu)職(zhi)工(gong)對(dui)稽(ji)(ji)核(he)的(de)認識(shi)不(bu)夠，理解不(bu)夠，對(dui)稽(ji)(ji)核(he)工(gong)作存在抵觸情(qing)緒，稽(ji)(ji)核(he)監(jian)(jian)管(guan)環境還有待于進(jin)一(yi)步(bu)改(gai)善(shan)；稽(ji)(ji)核(he)工(gong)作的(de)深度，稽(ji)(ji)核(he)員(yuan)的(de)履職(zhi)行為及(ji)能力還有待于提(ti)高；業務發展的(de)審(shen)慎性(xing)、合法性(xing)、規范性(xing)不(bu)夠。

　　XX年工作(zuo)安排：

　　一、稽核工作安排：

　　（一）組(zu)織整社專項(xiang)工作組(zu)計劃完成對(dui) 農村(cun)(cun)信用社、 農村(cun)(cun)信用社的(de)清理、整頓工作，規范信用社的(de)各項(xiang)經營活(huo)動。XX年(nian)2月至8月，對(dui) 農村(cun)(cun)信用社進行清理整頓；XX年(nian)9月至11月，對(dui) 農村(cun)(cun)信用社進行清理整頓；

　　（二(er)）針(zhen)對農村信用(yong)(yong)社經營(ying)中(zhong)存在的問題(ti)，有計劃地開展(zhan)5-6項專項稽核，規范農村信用(yong)(yong)社經營(ying)管(guan)理，查(cha)堵經營(ying)漏洞。進(jin)一(yi)步(bu)完(wan)善對大額貸款，大額財務(wu)費(fei)用(yong)(yong)的監(jian)管(guan)，特別(bie)是在大額財務(wu)費(fei)用(yong)(yong)的監(jian)督上，要求(qiu)各科、室、部(bu)、信用(yong)(yong)社必(bi)須建立(li)完(wan)善大額費(fei)用(yong)(yong)開支臺帳。

　　（三）嚴格實施“人盯社”的(de)稽(ji)核模式，試行按月覆蓋的(de)序時(shi)稽(ji)核管(guan)理(li)，同時(shi)加強對片區(qu)稽(ji)核員(yuan)稽(ji)核工作的(de)再稽(ji)核，督促稽(ji)核員(yuan)認真履(lv)職，加大對稽(ji)核員(yuan)的(de)考(kao)核力(li)度。

　　（四）加強稽核(he)員的素質培訓(xun)與(yu)隊伍建設，倡導(dao)稽核(he)行(xing)業經驗交(jiao)流，鼓勵開展(zhan)稽核(he)理論(lun)研討(tao)。

　　（五）完成領(ling)導(dao)交(jiao)辦的(de)其他(ta)任務。

　　二、監察工作

　　（一）認真開(kai)展黨風廉政建(jian)設，繼(ji)續(xu)推行糾正行業(ye)不正之(zhi)風的活動。

　　（二）加強對黨員干(gan)(gan)部，特別是(shi)黨員領導干(gan)(gan)部的(de)思想教育工(gong)作，嚴格對重(zhong)要崗位人員思想、行為狀態的(de)監測和監督，防范(fan)內部案件的(de)發生。

　　（三）加大(da)信訪(fang)事件的(de)督(du)(du)辦和查處(chu)工作，協調、督(du)(du)促有關(guan)部門嚴格對違(wei)法、違(wei)規、違(wei)制行為的(de)查處(chu)，確保處(chu)理(li)的(de)公正性。

　　（四(si)）完成領(ling)導交辦的其他(ta)任務(wu)。

　　區農村信用合(he)作聯合(he)社

　　XX年十(shi)二月三十(shi)一日

稽核工作總結9

　　一(yi)年來，辦公(gong)室(shi)綜合(he)部(bu)（以(yi)下簡稱綜合(he)部(bu)）在領導的(de)帶領下，綜合(he)部(bu)人員緊(jin)緊(jin)圍(wei)繞管理，服務(wu)公(gong)司等工(gong)作(zuo)(zuo)要(yao)點，強化管理，充分發揮好綜合(he)部(bu)工(gong)作(zuo)(zuo)承上啟下，聯(lian)系左右，協調(diao)各(ge)(ge)(ge)方的(de)中心樞紐作(zuo)(zuo)用，較好地完(wan)成了公(gong)司下達的(de)各(ge)(ge)(ge)項(xiang)工(gong)作(zuo)(zuo)任務(wu)，圓(yuan)滿完(wan)成了各(ge)(ge)(ge)項(xiang)工(gong)作(zuo)(zuo)，具(ju)體總結如下：

　　一、主要工作

　　（一）學習經驗，不斷提高自(zi)身(shen)素質。

　　公司9月進(jin)行了部門(men)調整(zheng)，進(jin)一步明(ming)確(que)了我(wo)部門(men)各崗位工作(zuo)(zuo)職責、紀律和要求(qiu)。綜合部的(de)(de)工作(zuo)(zuo)涉(she)及面廣，具體有傳真、印(yin)件、開介紹信(xin)、檔(dang)案、協(xie)調等等，日常(chang)事(shi)(shi)務瑣碎(sui)，管理難度大，這就(jiu)要求(qiu)我(wo)部門(men)認真學習其他部門(men)的(de)(de)經驗，規范本部門(men)的(de)(de)辦事(shi)(shi)程序(xu)，學習文書(shu)檔(dang)案管理的(de)(de)先進(jin)方法，注重(zhong)平時積累(lei)，嚴(yan)格履(lv)行發文辦事(shi)(shi)程序(xu)，使本年度的(de)(de)工作(zuo)(zuo)有條(tiao)不紊(wen)。

　　（二）規范發文辦事程序，不斷提高工作質量和效率。

　　自部門(men)調整后(hou)，根據公司(si)領導指示，擬定了《公司(si)有關辦(ban)公程(cheng)序的(de)管理(li)規(gui)定》，堅(jian)持規(gui)范有序的(de)運(yun)作(zuo)，改進(jin)服務(wu)方式，提高各項工(gong)作(zuo)的(de)質量和效率。

　　1、從(cong)嚴要求，認真做好(hao)文(wen)(wen)秘工作(zuo)。本年度(du)沈傳(chuan)網(wang)發(fa)(fa)文(wen)(wen)23件，沈傳(chuan)網(wang)辦發(fa)(fa)文(wen)(wen)6件，從(cong)文(wen)(wen)件的起草(cao)、審(shen)(shen)核、審(shen)(shen)批(pi)到印發(fa)(fa)，一路均是嚴字當頭，嚴把發(fa)(fa)文(wen)(wen)程序(xu)(xu)關、格式關、文(wen)(wen)字關和(he)政策法律關，堅持程序(xu)(xu)層(ceng)層(ceng)審(shen)(shen)簽制度(du)，既(ji)確保了發(fa)(fa)文(wen)(wen)質量(liang)，又確保了文(wen)(wen)件的嚴肅性和(he)有效性，同時(shi)維(wei)護公(gong)司形象。

　　2、加強文(wen)印(yin)(yin)管理。無論是用印(yin)(yin)、用件還是開介紹(shao)信，都要(yao)辦理登記，并由領(ling)(ling)導審批，在確認(ren)領(ling)(ling)導簽字后方(fang)可加蓋(gai)公章、使用公司(si)證件、開信函，從而嚴(yan)肅印(yin)(yin)信管理，完善(shan)印(yin)(yin)信制度。

　　3、認(ren)真做(zuo)好文書(shu)檔案管理。安(an)排(pai)了專人負責，認(ren)真做(zuo)好文書(shu)資料的.收(shou)集、整理、歸(gui)檔、立(li)卷，做(zuo)到資料齊全(quan)、目錄清(qing)楚、裝訂規范(fan)、保管有(you)序。并按照(zhao)保密(mi)(mi)制度的要求(qiu)，認(ren)真做(zuo)好檔案借閱、利用工作(zuo)，全(quan)年沒有(you)發生(sheng)文件(jian)丟(diu)失和泄密(mi)(mi)事件(jian)。

　　二、存在不足

　　一是部門剛規(gui)范(fan)，有些職能有待繼(ji)續確定(ding)，二是部門工作紛繁復雜，需要時(shi)間學習，三是工作中(zhong)不夠大膽，要在(zai)不斷的學習過程中(zhong)改(gai)變工作方法，不斷創新完善(shan)。

　　三、明年工作打算

　　1、盡職(zhi)盡責抓(zhua)印(yin)信(xin)。要嚴格按照發(fa)(fa)文(wen)標準，提高發(fa)(fa)文(wen)質(zhi)量；做(zuo)(zuo)到(dao)文(wen)件及時收發(fa)(fa)、傳閱(yue)、送閱(yue)；明(ming)確印(yin)鑒(jian)管(guan)理程序，完善使用登記制度(du)(du)，禁(jin)止無登記、無審批用印(yin)現象的發(fa)(fa)生；完善各(ge)項規章制度(du)(du)，按照各(ge)項制度(du)(du)辦事(shi)，做(zuo)(zuo)到(dao)收文(wen)有規范、辦事(shi)有制度(du)(du)有紀律，各(ge)項工(gong)作都(dou)有章可(ke)循(xun)，有據可(ke)依。

　　2、努(nu)力(li)做好(hao)新的(de)職能工(gong)作(zuo)。對領導安排(pai)的(de)接待(dai)工(gong)作(zuo)，要(yao)提(ti)前學(xue)習，要(yao)不斷加(jia)強個(ge)人修(xiu)養，自(zi)覺抬高接待(dai)標準，利用網絡學(xue)習其它企(qi)業(ye)在接待(dai)工(gong)作(zuo)上的(de)先進工(gong)作(zuo)方法，努(nu)力(li)適(shi)應接待(dai)工(gong)作(zuo)的(de)需(xu)要(yao)，樹立企(qi)業(ye)良好(hao)形象(xiang)。

　　XX年(nian)綜合部的(de)各項(xiang)工(gong)作雖然取得了一(yi)(yi)些成績(ji)，但離(li)要(yao)求有一(yi)(yi)定的(de)差(cha)距，我部門(men)將(jiang)不斷地(di)總(zong)結經驗，加強學(xue)習，更新觀念(nian)，提高各方(fang)面的(de)工(gong)作能力和管理水平(ping)。緊(jin)緊(jin)圍繞公(gong)司的(de)中心工(gong)作，以腳踏實地(di)的(de)工(gong)作作風，求真務實的(de)工(gong)作態(tai)度，積(ji)極創新。

稽核工作總結10

　　大(da)學畢業(ye)以后，很(hen)長時間內找(zhao)(zhao)不到工作(zuo)，這倒不是(shi)(shi)工作(zuo)很(hen)難找(zhao)(zhao)，實(shi)際上工作(zuo)很(hen)多(duo)，主(zhu)(zhu)要是(shi)(shi)我眼(yan)界太(tai)高，高不成低不就(jiu)的(de)，自(zi)以為畢業(ye)于(yu)名牌大(da)學，非要找(zhao)(zhao)到一個很(hen)好的(de)工作(zuo)。現在回想起來(lai)，那(nei)時真的(de)很(hen)幼稚，工作(zuo)不在于(yu)好壞，主(zhu)(zhu)要是(shi)(shi)個人(ren)的(de)能力和努力的(de)情況。

　　不過那(nei)時的(de)(de)我(wo)(wo)運氣還不錯，在找了(le)很(hen)長時間(jian)工(gong)(gong)作后(hou)，在即將喪失信心的(de)(de)時候，找到(dao)(dao)了(le)現在工(gong)(gong)作的(de)(de)地方，x信用社。在我(wo)(wo)找到(dao)(dao)個周，已經體會了(le)很(hen)多次找不到(dao)(dao)工(gong)(gong)作的(de)(de)痛苦了(le)，所以我(wo)(wo)進入工(gong)(gong)作崗位上后(hou)，馬(ma)上就適應了(le)新的(de)(de)環境，工(gong)(gong)作業績也很(hen)快的(de)(de)上來了(le)。

　　不過(guo)我(wo)從x信用(yong)社(she)(she)(she)x崗調至x聯(lian)社(she)(she)(she)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)部任稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)員(yuan)。從事(shi)(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)以來(lai)，在x稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)大(da)隊和x聯(lian)社(she)(she)(she)的(de)(de)(de)(de)領導下，在一同(tong)從事(shi)(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)其它同(tong)事(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)幫助下，本(ben)人認真(zhen)學習(xi)專業知(zhi)識和業務技(ji)能(neng)，積極主動履行崗位(wei)職(zhi)責，按(an)時完(wan)成x稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)大(da)隊及聯(lian)社(she)(she)(she)分配(pei)的(de)(de)(de)(de)各項稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)任務。通過(guo)自(zi)己和同(tong)事(shi)(shi)們的(de)(de)(de)(de)相互配(pei)合(he)，有效地防范了(le)(le)案件(jian)、事(shi)(shi)故的(de)(de)(de)(de)發生，信用(yong)社(she)(she)(she)內控制度的(de)(de)(de)(de)貫徹和執行情況(kuang)有了(le)(le)較大(da)改善。隨著稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)不斷引深和加(jia)強，我(wo)個人在思想覺(jue)悟、專業素質、業務技(ji)能(neng)等(deng)方面也有了(le)(le)很大(da)提高。現(xian)將200xx年度參加(jia)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)以來(lai)的(de)(de)(de)(de)具體情況(kuang)作(zuo)(zuo)(zuo)如下的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)總結。

　　一、基本工作情況：

　　20xx年參加稽(ji)核工(gong)作以(yi)(yi)來，在x市辦事處及聯社的(de)領導下(xia)，除(chu)一部(bu)分日(ri)常例行工(gong)作以(yi)(yi)外，按照時間的(de)先(xian)后次序，我主要參與(yu)了(le)以(yi)(yi)下(xia)xx項(xiang)稽(ji)核檢查工(gong)作，并且與(yu)其它(ta)同事一起圓滿完成(cheng)了(le)各項(xiang)工(gong)作：

　　1、“案(an)件風險(xian)百日排查(cha)(cha)”交叉檢查(cha)(cha)，對x縣農村信(xin)用聯社進行(xing)了(le)風險(xian)排查(cha)(cha)。我(wo)所在(zai)的(de)排查(cha)(cha)小組對x縣x信(xin)用社、xx5家(jia)信(xin)用社進行(xing)了(le)排查(cha)(cha);

　　2、為(wei)有效預防突發性事故和員(yuan)工道(dao)德性風險引起的責(ze)任性事故，對轄內金庫(ku)的現(xian)金庫(ku)存進行了突擊(ji)查庫(ku);

　　3、以分組包(bao)片的形式對x信(xin)用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專(zhuan)項(xiang)檢(jian)查;

　　4、根據有關強(qiang)制休假制度和離(li)任審(shen)計制度的(de)規(gui)定(ding)，對(dui)部(bu)分崗位輪換(huan)的(de)基層(ceng)社主任進(jin)行了離(li)任審(shen)計及基層(ceng)社主任強(qiang)制休假期間的(de)業務經營(ying)審(shen)計;

　　二、工作中的具體做法：

　　1、加強學(xue)習，努力提高自身綜合素質。

　　雖然自己參加信(xin)用社工(gong)(gong)作已近xx年時間(jian)，但(dan)從(cong)事稽核工(gong)(gong)作對于我來(lai)講是(shi)(shi)一(yi)個嶄新(xin)的崗位，身在其中，我感(gan)到一(yi)是(shi)(shi)工(gong)(gong)作經驗不(bu)足(zu)，二是(shi)(shi)自身所掌握(wo)專業知識有所欠(qian)缺。這種情況下，我要求自己：

　　一是積極參加市(shi)辦(ban)及聯社舉(ju)辦(ban)各種學習(xi)培訓(xun)及經(jing)驗交(jiao)流(liu)。在學習(xi)過(guo)程中“勤記錄(lu)、勤思(si)考、勤請(qing)教(jiao)”，總結工作中的經(jing)驗教(jiao)訓(xun)，不斷充實和(he)完善自己。

　　二(er)是加強(qiang)政治理論、法律(lv)、業務(wu)等方面(mian)的(de)學(xue)(xue)習(xi)，利用業余時間認真學(xue)(xue)習(xi)金融業務(wu)知識(shi)，法律(lv)知識(shi)和(he)各項(xiang)規(gui)章制度，認真學(xue)(xue)習(xi)市(shi)辦(ban)及聯社下發的(de)各種文件、資料，促進自己(ji)融會貫通，學(xue)(xue)以致用，提高(gao)(gao)業務(wu)工作能(neng)力(li)、綜合分析能(neng)力(li)。不(bu)斷提高(gao)(gao)自己(ji)的(de)理論和(he)政策(ce)水平，使自己(ji)的(de)業務(wu)素質由單一型向全面(mian)復合型發展。

　　三是立足干中學，學中干，學中用(yong)，在開展稽核(he)檢查(cha)的(de)同(tong)時(shi)，敢于正視問(wen)題(ti)，反省自(zi)己的(de)行為，遇(yu)到拿不(bu)準(zhun)、吃不(bu)透的(de)問(wen)題(ti)，及(ji)時(shi)向(xiang)其它同(tong)事請教，消化(hua)包袱，彌(mi)補不(bu)足，提高自(zi)己怕(pa)工作質量。

　　2、嚴(yan)格監督，認真(zhen)履行崗位職責。

　　在(zai)今(jin)年進(jin)行(xing)的(de).歷次稽(ji)核檢(jian)查(cha)中，我(wo)對所看(kan)(kan)到、查(cha)到的(de)問題(ti)和不(bu)足，無論(lun)事情大小，都堅持在(zai)工作底(di)稿中認(ren)(ren)真記錄(lu)，認(ren)(ren)真分析，然后誠懇(ken)提出，共同探(tan)討和尋求最佳解(jie)決(jue)方法(fa)。與此(ci)同時(shi)，在(zai)各項(xiang)檢(jian)查(cha)中我(wo)要(yao)求自己注重(zhong)抓好“回頭看(kan)(kan)”，針(zhen)對此(ci)前各級各部門檢(jian)查(cha)發(fa)現問題(ti)以及對照問題(ti)和不(bu)足提出的(de)整改意見進(jin)行(xing)的(de)后續落實(shi)情況，進(jin)行(xing)逐項(xiang)復(fu)查(cha)，督促(cu)整改落實(shi)。通過(guo)深挖細查(cha)有(you)效地遏制了違規違紀問題(ti)的(de)發(fa)生。

　　3、明確(que)思想，端(duan)正態度。

　　稽(ji)核(he)(he)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)特殊性，決定了稽(ji)核(he)(he)崗位(wei)是(shi)一(yi)(yi)個(ge)復合(he)性崗位(wei)。從(cong)事稽(ji)核(he)(he)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)每個(ge)人都需要而(er)(er)且必須具有較高(gao)的(de)(de)(de)綜合(he)素質和能力，而(er)(er)思(si)想(xiang)素質首當其(qi)沖應該放在(zai)第一(yi)(yi)位(wei)。一(yi)(yi)個(ge)業務能力較高(gao)但思(si)想(xiang)和道德(de)素質較差的(de)(de)(de)人從(cong)事稽(ji)核(he)(he)工(gong)作(zuo)，帶來的(de)(de)(de)負(fu)面效應是(shi)遠大于(yu)正(zheng)面效果(guo)的(de)(de)(de)，造(zao)成(cheng)的(de)(de)(de)后果(guo)往(wang)往(wang)是(shi)帶有破壞性的(de)(de)(de)。因(yin)此在(zai)我參(can)加(jia)稽(ji)核(he)(he)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)那一(yi)(yi)刻起，我就要求自(zi)(zi)己明(ming)確自(zi)(zi)己的(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)方向，端正(zheng)自(zi)(zi)己的(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)態(tai)度，以較為飽滿的(de)(de)(de)態(tai)度積極投入到從(cong)事的(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)當中(zhong)。

　　在(zai)以(yi)后(hou)的(de)工(gong)作生(sheng)活(huo)中，我(wo)還(huan)是(shi)(shi)要繼(ji)續的(de)努力(li)工(gong)作，因為我(wo)從個人(ren)感覺上(shang)就知道自己(ji)做的(de)還(huan)是(shi)(shi)不(bu)夠，缺(que)點就是(shi)(shi)上(shang)班經常(chang)遲到(dao)，上(shang)班的(de)時(shi)候經常(chang)借故有事外出，工(gong)作不(bu)是(shi)(shi)很努力(li)，這是(shi)(shi)我(wo)要在(zai)以(yi)后(hou)要認真(zhen)改正(zheng)的(de)地(di)方(fang)。

　　以后的(de)路還有很長，我將(jiang)要繼續做好我的(de)信(xin)(xin)用(yong)社稽核員，就必須處(chu)理好合(he)同事(shi)之間(jian)的(de)關(guan)(guan)系，將(jiang)上下關(guan)(guan)系理順，努(nu)力的(de)工作是必不可少(shao)的(de)，相(xiang)信(xin)(xin)我在以后的(de)工作中會取得更好的(de)成績的(de)。

　　“路漫漫其修遠兮，吾(wu)將(jiang)上下而求索”，我會做好工(gong)作(zuo)的，相信自己(ji)的能力!

稽核工作總結11

　　審(shen)(shen)計稽核工(gong)(gong)(gong)作總結一(yi)年(nian)來，在上級主管部門和(he)縣聯社的正(zheng)確(que)領導下，審(shen)(shen)計稽核部嚴格按(an)照年(nian)初確(que)定的總體(ti)工(gong)(gong)(gong)作思路，通過轉變審(shen)(shen)計工(gong)(gong)(gong)作理念，提高工(gong)(gong)(gong)作效率(lv)，圍繞合規守(shou)法經營、內控制度執行、規范管理、風險防范等重點內容(rong)開展全面的審(shen)(shen)計工(gong)(gong)(gong)作，有(you)效促進了(le)轄(xia)內各網點依法合規經營和(he)風險防范。現將(jiang)一(yi)年(nian)來的主要工(gong)(gong)(gong)作匯(hui)報如下

　　一、審計稽核部全年開展的主要工作

　　(一)圍繞中心工作，突(tu)出稽(ji)核重(zhong)點，有效(xiao)開展各類審計(ji)稽(ji)核工作。

　　(1)全年扎(zha)實開展序時稽核xxxx次(ci)，做(zuo)到定期監控各項業務風(feng)險(xian)狀況。

　　序時(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)是稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)檢(jian)(jian)(jian)(jian)查中定期(qi)對(dui)信用(yong)社各項(xiang)業務經(jing)營情(qing)(qing)況檢(jian)(jian)(jian)(jian)查的(de)(de)(de)(de)有效方法，一年來，我部把序時(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)摸(mo)清底數(shu)，掌握(wo)實情(qing)(qing)，規(gui)范操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)，防控風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)(de)基(ji)礎性(xing)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，并(bing)根據各網(wang)點實際風(feng)險(xian)狀況采用(yong)靈活(huo)多樣的(de)(de)(de)(de)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)方式，重點對(dui)部分網(wang)點新增貸(dai)款的(de)(de)(de)(de)合規(gui)性(xing)、制(zhi)度執行(xing)情(qing)(qing)況、結算(suan)業務合規(gui)性(xing)、重要空白憑證管(guan)理、現金管(guan)理和合規(gui)性(xing)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)等方面進(jin)(jin)行(xing)重點檢(jian)(jian)(jian)(jian)查，并(bing)對(dui)涉及內部管(guan)理及操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)(de)各個環(huan)節開展了較為(wei)細致、全(quan)面的(de)(de)(de)(de)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)檢(jian)(jian)(jian)(jian)查。全(quan)年審(shen)計稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)部共計開展序時(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)xxxx次(ci)，下發(fa)稽(ji)(ji)(ji)核(he)(he)(he)糾正通知書x份(fen)，深入查找了各項(xiang)業務運行(xing)過程(cheng)中存在的(de)(de)(de)(de)問題，極(ji)大地(di)促進(jin)(jin)了各項(xiang)業務的(de)(de)(de)(de)規(gui)范辦(ban)理。

　　(2)根據業務運行(xing)狀況，全(quan)年(nian)扎實(shi)開展(zhan)具有針對性的專項(xiang)檢查(cha)(cha)(cha)xxxx次。為(wei)了(le)有效防范操作風險，做到(dao)依法(fa)合規經(jing)營，審計稽核部全(quan)年(nian)根據業務運行(xing)狀況，及時開展(zhan)各(ge)類專項(xiang)檢查(cha)(cha)(cha)，全(quan)年(nian)共計開展(zhan)專項(xiang)檢查(cha)(cha)(cha)xxxx次，深入查(cha)(cha)(cha)找了(le)聯社各(ge)項(xiang)業務中(zhong)存在的問題。

　　一(yi)(yi)(yi)(yi)是(shi)(shi)年(nian)(nian)(nian)初(chu)對(dui)(dui)(dui)20xx年(nian)(nian)(nian)度(du)財務(wu)收(shou)支(zhi)年(nian)(nian)(nian)終決算(suan)情況進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，并對(dui)(dui)(dui)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)存(cun)(cun)在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題督促落實(shi)整改(gai);二是(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)xxxx年(nian)(nian)(nian)5月(yue)1日以(yi)后(hou)聯(lian)(lian)社(she)新增(zeng)(zeng)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)質(zhi)量情況進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)一(yi)(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)非(fei)現(xian)場檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，通(tong)(tong)過對(dui)(dui)(dui)新增(zeng)(zeng)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)質(zhi)量的(de)(de)(de)(de)有效(xiao)(xiao)監(jian)(jian)控，進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)(yi)步摸清了(le)(le)(le)(le)(le)新增(zeng)(zeng)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)(de)質(zhi)量和風(feng)險(xian)狀(zhuang)況，為(wei)(wei)領導決策提供(gong)了(le)(le)(le)(le)(le)可(ke)靠依據;三(san)是(shi)(shi)為(wei)(wei)推動全轄信(xin)(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)資(zi)產和非(fei)信(xin)(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)資(zi)產五級分(fen)(fen)類(lei)工作(zuo)(zuo)扎(zha)實(shi)、有序開(kai)展(zhan)(zhan)，20xx年(nian)(nian)(nian)五月(yue)份審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)部(bu)(bu)(bu)門開(kai)展(zhan)(zhan)了(le)(le)(le)(le)(le)一(yi)(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)五級分(fen)(fen)類(lei)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)工作(zuo)(zuo)，通(tong)(tong)過加強風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)，促進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)聯(lian)(lian)社(she)樹立審(shen)慎經營、風(feng)險(xian)為(wei)(wei)本(ben)的(de)(de)(de)(de)管(guan)(guan)理(li)理(li)念;四是(shi)(shi)針對(dui)(dui)(dui)上(shang)(shang)年(nian)(nian)(nian)度(du)按(an)揭貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)中(zhong)存(cun)(cun)在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)風(feng)險(xian)點(dian)，及(ji)時(shi)(shi)(shi)開(kai)展(zhan)(zhan)了(le)(le)(le)(le)(le)住(zhu)房按(an)揭貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)后(hou)續(xu)跟(gen)蹤專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，及(ji)時(shi)(shi)(shi)查(cha)(cha)(cha)(cha)看了(le)(le)(le)(le)(le)按(an)揭貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)風(feng)險(xian)是(shi)(shi)否控制(zhi)到(dao)(dao)位(wei)(wei)，各項措施是(shi)(shi)否得(de)到(dao)(dao)有效(xiao)(xiao)建立，進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)(yi)步促進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)了(le)(le)(le)(le)(le)聯(lian)(lian)社(she)按(an)揭貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)的(de)(de)(de)(de)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)辦(ban)(ban)理(li);五是(shi)(shi)為(wei)(wei)了(le)(le)(le)(le)(le)及(ji)時(shi)(shi)(shi)查(cha)(cha)(cha)(cha)找上(shang)(shang)年(nian)(nian)(nian)度(du)新開(kai)辦(ban)(ban)的(de)(de)(de)(de)授(shou)(shou)信(xin)(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)業務(wu)工作(zuo)(zuo)存(cun)(cun)在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題和困難，對(dui)(dui)(dui)授(shou)(shou)信(xin)(xin)(xin)(xin)業務(wu)適時(shi)(shi)(shi)開(kai)展(zhan)(zhan)了(le)(le)(le)(le)(le)一(yi)(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，通(tong)(tong)過檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)準確掌握了(le)(le)(le)(le)(le)授(shou)(shou)信(xin)(xin)(xin)(xin)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)業務(wu)的(de)(de)(de)(de)運行(xing)(xing)(xing)情況，達到(dao)(dao)了(le)(le)(le)(le)(le)促進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)聯(lian)(lian)社(she)審(shen)慎經營，完善授(shou)(shou)信(xin)(xin)(xin)(xin)工作(zuo)(zuo)機制(zhi)，規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)授(shou)(shou)信(xin)(xin)(xin)(xin)管(guan)(guan)理(li)的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)，極大的(de)(de)(de)(de)促進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)了(le)(le)(le)(le)(le)授(shou)(shou)信(xin)(xin)(xin)(xin)業務(wu)的(de)(de)(de)(de)健康(kang)發(fa)展(zhan)(zhan);六是(shi)(shi)為(wei)(wei)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)(yi)步規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)利(li)率(lv)執行(xing)(xing)(xing)，確保貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)利(li)率(lv)按(an)規(gui)(gui)(gui)定執行(xing)(xing)(xing)到(dao)(dao)位(wei)(wei)，20xx年(nian)(nian)(nian)5月(yue)份審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)部(bu)(bu)(bu)對(dui)(dui)(dui)全轄利(li)率(lv)執行(xing)(xing)(xing)情況進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)一(yi)(yi)(yi)(yi)次(ci)(ci)非(fei)現(xian)場專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，及(ji)時(shi)(shi)(shi)糾正(zheng)了(le)(le)(le)(le)(le)部(bu)(bu)(bu)分(fen)(fen)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)利(li)率(lv)執行(xing)(xing)(xing)中(zhong)存(cun)(cun)在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題;七是(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)承兌(dui)(dui)匯票(piao)開(kai)展(zhan)(zhan)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，對(dui)(dui)(dui)開(kai)辦(ban)(ban)的(de)(de)(de)(de)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)承兌(dui)(dui)匯票(piao)業務(wu)無真實(shi)貿易(yi)背景(jing)、逆(ni)程序操作(zuo)(zuo)等(deng)現(xian)象進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)糾正(zheng)，促進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)了(le)(le)(le)(le)(le)承兌(dui)(dui)匯票(piao)業務(wu)的(de)(de)(de)(de)健康(kang)持續(xu)發(fa)展(zhan)(zhan);八是(shi)(shi)按(an)照銀(yin)監(jian)(jian)部(bu)(bu)(bu)門監(jian)(jian)管(guan)(guan)要求(qiu)，開(kai)展(zhan)(zhan)了(le)(le)(le)(le)(le)對(dui)(dui)(dui)聯(lian)(lian)社(she)員(yuan)(yuan)工及(ji)其(qi)近親屬貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)情況的(de)(de)(de)(de)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，有效(xiao)(xiao)規(gui)(gui)(gui)避了(le)(le)(le)(le)(le)隱藏風(feng)險(xian);九是(shi)(shi)按(an)照聯(lian)(lian)社(she)安排對(dui)(dui)(dui)上(shang)(shang)半年(nian)(nian)(nian)大額貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)資(zi)金流及(ji)土地(di)抵押貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項審(shen)計(ji)(ji);十是(shi)(shi)為(wei)(wei)加強財務(wu)費(fei)用管(guan)(guan)理(li)，提高成本(ben)核(he)算(suan)水平，審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)部(bu)(bu)(bu)對(dui)(dui)(dui)上(shang)(shang)半年(nian)(nian)(nian)財務(wu)收(shou)支(zhi)情況進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)，并對(dui)(dui)(dui)其(qi)中(zhong)存(cun)(cun)在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)糾正(zheng);另(ling)外審(shen)計(ji)(ji)稽(ji)核(he)部(bu)(bu)(bu)在(zai)(zai)全年(nian)(nian)(nian)共對(dui)(dui)(dui)張XX、XXX、 XXX三(san)名(ming)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)經辦(ban)(ban)人員(yuan)(yuan)經辦(ban)(ban)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)分(fen)(fen)別(bie)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)xxx8次(ci)(ci)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)項審(shen)計(ji)(ji)，通(tong)(tong)過采(cai)取(qu)與貸(dai)(dai)(dai)(dai)戶見面、采(cai)用電話核(he)實(shi)、內(nei)部(bu)(bu)(bu)查(cha)(cha)(cha)(cha)閱(yue)相關(guan)資(zi)料等(deng)方式，共計(ji)(ji)核(he)對(dui)(dui)(dui)600多筆，摸清了(le)(le)(le)(le)(le)經辦(ban)(ban)責任貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)中(zhong)發(fa)放違(wei)規(gui)(gui)(gui)冒名(ming)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)以(yi)及(ji)壘大戶貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)等(deng)，對(dui)(dui)(dui)違(wei)規(gui)(gui)(gui)經辦(ban)(ban)的(de)(de)(de)(de)貸(dai)(dai)(dai)(dai)款(kuan)(kuan)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)(le)(le)取(qu)證，并及(ji)時(shi)(shi)(shi)對(dui)(dui)(dui)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)發(fa)現(xian)的(de)(de)(de)(de)違(wei)規(gui)(gui)(gui)問(wen)題及(ji)時(shi)(shi)(shi)移送紀檢(jian)(jian)監(jian)(jian)察部(bu)(bu)(bu)門依規(gui)(gui)(gui)處理(li)。

　　(3)審計(ji)(ji)稽(ji)(ji)核(he)部全年(nian)及時開展了(le)xxxx名離(li)任(ren)(ren)(ren)主(zhu)任(ren)(ren)(ren)的經濟責任(ren)(ren)(ren)審計(ji)(ji)工(gong)(gong)作(zuo)。按照審計(ji)(ji)工(gong)(gong)作(zuo)要求(qiu)，審計(ji)(ji)稽(ji)(ji)核(he)部全年(nian)共對(dui)(dui)全轄xxxxx名離(li)繼任(ren)(ren)(ren)網點(dian)主(zhu)任(ren)(ren)(ren)的資產移(yi)交工(gong)(gong)作(zuo)進(jin)(jin)行了(le)監交，對(dui)(dui)離(li)任(ren)(ren)(ren)網點(dian)主(zhu)任(ren)(ren)(ren)任(ren)(ren)(ren)期(qi)內(nei)經營(ying)管理及履(lv)職(zhi)情(qing)況進(jin)(jin)行現(xian)場稽(ji)(ji)核(he)，本(ben)著“客(ke)觀公正、實事求(qiu)是”的原則對(dui)(dui)離(li)任(ren)(ren)(ren)主(zhu)任(ren)(ren)(ren)任(ren)(ren)(ren)期(qi)內(nei)的工(gong)(gong)作(zuo)業(ye)績(ji)做出客(ke)觀公正的評價，共形(xing)成離(li)任(ren)(ren)(ren)審計(ji)(ji)報告(gao)xxxx份(fen)，并針對(dui)(dui)檢(jian)查(cha)中發現(xian)的問題提(ti)出了(le)整(zheng)改建議。通(tong)過資產交接(jie)工(gong)(gong)作(zuo)，使離(li)、繼人主(zhu)任(ren)(ren)(ren)責任(ren)(ren)(ren)進(jin)(jin)一步(bu)明確，資產質量狀況進(jin)(jin)一步(bu)明晰，為聯社(she)各項業(ye)務(wu)健康持續發展起到了(le)良好地促進(jin)(jin)作(zuo)用(yong)。

　　(4)與(yu)其他(ta)相關職能(neng)部(bu)(bu)門聯(lian)合(he)開(kai)展(zhan)(zhan)檢查(cha)(cha)xxx次。一是聯(lian)合(he)安全保衛部(bu)(bu)、財(cai)務(wu)(wu)會計部(bu)(bu)對(dui)春節(jie)期間現金、重要空白(bai)憑證(zheng)、業務(wu)(wu)印章(zhang)、安全保衛開(kai)展(zhan)(zhan)檢查(cha)(cha)，及(ji)時(shi)消除各種安全隱(yin)患;二是與(yu)信貸(dai)管理部(bu)(bu)、理事(shi)會工(gong)作(zuo)(zuo)部(bu)(bu)、紀(ji)檢監(jian)察(cha)室及(ji)各市場部(bu)(bu)在(zai)5至10月份開(kai)展(zhan)(zhan)了不良(liang)貸(dai)款風險(xian)排(pai)查(cha)(cha)、清收工(gong)作(zuo)(zuo)，并在(zai)排(pai)查(cha)(cha)結(jie)束后形成(cheng)匯總(zong)報告(gao)上(shang)(shang)報聯(lian)社(she);三是在(zai)11月份聯(lian)合(he)財(cai)務(wu)(wu)、信貸(dai)、辦公室組(zu)成(cheng)檢查(cha)(cha)組(zu)認(ren)真開(kai)展(zhan)(zhan)了“規(gui)范化管理年(nian)”驗(yan)收階(jie)段(duan)檢查(cha)(cha)工(gong)作(zuo)(zuo)，并在(zai)排(pai)查(cha)(cha)結(jie)束后形成(cheng)匯總(zong)報告(gao)上(shang)(shang)報聯(lian)社(she)。

　　(二)扎實開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)“內(nei)控和(he)(he)案防(fang)(fang)(fang)制度執行(xing)年(nian)(nian)”活(huo)(huo)(huo)動(dong)(dong)，促(cu)進聯社安全(quan)運營(ying)。為貫徹落(luo)實銀監會20xx年(nian)(nian)“內(nei)控和(he)(he)案防(fang)(fang)(fang)制度執行(xing)年(nian)(nian)”活(huo)(huo)(huo)動(dong)(dong)得到有(you)效貫徹落(luo)實，審(shen)計稽(ji)核部(bu)全(quan)年(nian)(nian)負責(ze)了全(quan)轄“執行(xing)年(nian)(nian)”活(huo)(huo)(huo)動(dong)(dong)的安排(pai)、協(xie)調(diao)、督導、檢查(cha)、考核、問責(ze)工(gong)作(zuo)。一(yi)是通過(guo)(guo)制訂(ding)《“內(nei)控和(he)(he)案防(fang)(fang)(fang)制度執行(xing)年(nian)(nian)”活(huo)(huo)(huo)動(dong)(dong)實施方案》，明確(que)(que)了工(gong)作(zuo)步驟、方法和(he)(he)要求(qiu)，做到有(you)的放矢，有(you)序(xu)開(kai)(kai)展(zhan)(zhan);二是通過(guo)(guo)層層簽訂(ding)責(ze)任書，將案件(jian)防(fang)(fang)(fang)控責(ze)任落(luo)實到每一(yi)個崗(gang)位、每一(yi)位職工(gong)。明確(que)(que)了“執行(xing)年(nian)(nian)”工(gong)作(zuo)目標及任務，為鞏(gong)固xx聯社案件(jian)防(fang)(fang)(fang)控治(zhi)理成果(guo)，構(gou)建案件(jian)防(fang)(fang)(fang)控長效機制提供了保障;三是通過(guo)(guo)督導營(ying)業網點及聯社各職能部(bu)門認真開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)自查(cha)和(he)(he)檢查(cha)工(gong)作(zuo)，確(que)(que)保風險排(pai)查(cha)和(he)(he)整改到位;四是通過(guo)(guo)總結(jie)“執行(xing)年(nian)(nian)”活(huo)(huo)(huo)動(dong)(dong)開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)情況、取得的效果(guo)及存在問題(ti)，不斷提高案防(fang)(fang)(fang)水平。

　　(三(san))按照《xxxx縣農村信用合作(zuo)(zuo)聯社呆(dai)帳認定(ding)核(he)銷操(cao)作(zuo)(zuo)規程(試行(xing))》規定(ding)，對呆(dai)賬(zhang)核(he)銷資(zi)料進行(xing)嚴格(ge)審(shen)核(he)。全(quan)年審(shen)計稽核(he)部共完成對筆核(he)銷資(zi)料的(de)(de)審(shen)核(he)工作(zuo)(zuo)，并對不符合核(he)銷條件的(de)(de)筆資(zi)料提出明(ming)確理由(you)不予認定(ding)，促進了呆(dai)賬(zhang)核(he)銷的(de)(de)規范運作(zuo)(zuo)。

　　二、20xx年部門工作主要做法

　　(一)是(shi)嚴格按(an)照《審(shen)計(ji)工作程序》開展各項審(shen)計(ji)工作，規范(fan)審(shen)計(ji)行為(wei)。

　　今年(nian)(nian)以來，我部始終堅持(chi)按(an)照上年(nian)(nian)末(mo)制(zhi)定的《審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)工(gong)作(zuo)(zuo)程(cheng)序(xu)》規(gui)范開展(zhan)各項審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)工(gong)作(zuo)(zuo)，不斷實現審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)工(gong)作(zuo)(zuo)的標準化。一是在(zai)(zai)(zai)開展(zhan)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)前，嚴格遵循重要(yao)(yao)性原則和(he)謹慎性原則編制(zhi)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)方案，在(zai)(zai)(zai)評估(gu)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)風險的基(ji)礎上，圍繞審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)目標確定審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)的對象、范圍、內容(rong)、方法和(he)工(gong)作(zuo)(zuo)步驟(zou);二是在(zai)(zai)(zai)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)實施過程(cheng)中與被審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)單位(wei)舉行審(shen)(shen)(shen)(shen)前會談，了解被審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)單位(wei)整體運作(zuo)(zuo)情況(kuang)、經營管理狀況(kuang)、存在(zai)(zai)(zai)的主要(yao)(yao)問題和(he)風險等。

　　審(shen)(shen)計實施(shi)(shi)過程中對(dui)發現(xian)(xian)問(wen)題及(ji)(ji)審(shen)(shen)計工作結(jie)(jie)果(guo)現(xian)(xian)場反饋被審(shen)(shen)計部(bu)門(men)并(bing)要求被審(shen)(shen)計單位簽(qian)字(zi)確(que)認，確(que)保審(shen)(shen)計工作質量;三是項目結(jie)(jie)束后要求審(shen)(shen)計人員認真進行分(fen)析研究和(he)加工提煉，有針(zhen)對(dui)性地提出(chu)(chu)審(shen)(shen)計建議，并(bing)及(ji)(ji)時將審(shen)(shen)計發現(xian)(xian)中的重要事(shi)項向有關業務管(guan)理部(bu)門(men)及(ji)(ji)全轄(xia)通報，確(que)保審(shen)(shen)計報告所提出(chu)(chu)的審(shen)(shen)計結(jie)(jie)論和(he)建議得到(dao)有效實施(shi)(shi);四(si)是按照(zhao)審(shen)(shen)計工作程序，在一定時間后及(ji)(ji)時開展審(shen)(shen)計追蹤檢查，確(que)保風險化解到(dao)位，各項措施(shi)(shi)落(luo)實到(dao)位。

　　(二)是嚴格按照《稽(ji)核(he)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)辦(ban)法》處(chu)(chu)罰(fa)(fa)各(ge)類違規(gui)(gui)事(shi)項，不斷加(jia)(jia)大嚴重違規(gui)(gui)事(shi)項的移送力度。今年以來，稽(ji)核(he)部(bu)對(dui)本年度檢查(cha)出(chu)的屢查(cha)屢犯、屢禁不止的問(wen)題，加(jia)(jia)大了處(chu)(chu)罰(fa)(fa)和問(wen)責力度。針對(dui)檢查(cha)中發現的問(wen)題我(wo)部(bu)采(cai)取批評(ping)教育與經濟處(chu)(chu)罰(fa)(fa)相(xiang)結合的辦(ban)法，全年共發出(chu)整改(gai)通知書(shu)(shu)xxxxx份，并(bing)對(dui)違規(gui)(gui)的.相(xiang)關責任人(ren)(ren)，嚴格按照《xx聯社稽(ji)核(he)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)辦(ban)法(修(xiu)訂)》進(jin)行了處(chu)(chu)罰(fa)(fa)，全年共開具罰(fa)(fa)款通知書(shu)(shu)xxxx份，處(chu)(chu)罰(fa)(fa)違規(gui)(gui)人(ren)(ren)員xxxxx人(ren)(ren)次(ci)，處(chu)(chu)罰(fa)(fa)金額xxxxxx萬元，大力糾正(zheng)各(ge)類違規(gui)(gui)事(shi)項。

　　針(zhen)對檢(jian)查(cha)(cha)發(fa)現嚴重(zhong)違規的事項(xiang)及時(shi)移(yi)交(jiao)(jiao)紀檢(jian)監(jian)察部(bu)門依規處理(li)，全年共(gong)計向監(jian)事會(hui)提(ti)交(jiao)(jiao)內部(bu)監(jian)督檢(jian)查(cha)(cha)移(yi)送(song)函xxxxxx份，對存在嚴重(zhong)違規的xxxxx人移(yi)交(jiao)(jiao)紀檢(jian)監(jian)察部(bu)門依規處理(li)。移(yi)送(song)充分發(fa)揮了審計稽核查(cha)(cha)錯糾(jiu)弊的作用，有效(xiao)地(di)遏(e)制了經營管理(li)工作中的違規行(xing)為(wei)。

　　(三)是(shi)不斷提升部門自身監督(du)(du)檢查水(shui)平，完善稽核(he)監督(du)(du)工作機制。

　　只有對業務(wu)學(xue)懂、弄懂，融會(hui)貫通(tong)，才能(neng)在(zai)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)(zuo)中(zhong)發現(xian)(xian)問題、提出問題、解決問題，為(wei)(wei)了實現(xian)(xian)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)(zuo)職能(neng)的(de)(de)正常發揮，真(zhen)正起(qi)到查隱患(huan)、堵漏洞(dong)、建制(zhi)度、強(qiang)管理(li)的(de)(de)目(mu)的(de)(de)，一年來我(wo)部(bu)(bu)始終把提升部(bu)(bu)門(men)自身監督檢(jian)(jian)查水平作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)一項重(zhong)要工(gong)作(zuo)(zuo)來抓(zhua)，一是(shi)定期(qi)組織部(bu)(bu)門(men)人(ren)員(yuan)進(jin)行(xing)培訓，通(tong)過購買相(xiang)關書籍(ji)進(jin)行(xing)學(xue)習(xi)，不(bu)斷增強(qiang)部(bu)(bu)門(men)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)相(xiang)關知識(shi)，通(tong)過對上(shang)級監管部(bu)(bu)門(men)檢(jian)(jian)查方法(fa)不(bu)斷借鑒，不(bu)斷增強(qiang)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)人(ren)員(yuan)的(de)(de)事業心、責任感和(he)法(fa)紀觀;二是(shi)積極(ji)選派人(ren)員(yuan)參加上(shang)級聯(lian)(lian)社稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)(zuo)，學(xue)習(xi)他們的(de)(de)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)經驗(yan)和(he)方法(fa)，達到取長補短，為(wei)(wei)我(wo)所用(yong)的(de)(de)目(mu)的(de)(de);三(san)是(shi)隨時(shi)與(yu)毗(pi)鄰(lin)兄(xiong)弟聯(lian)(lian)社稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)(zuo)人(ren)員(yuan)保持溝通(tong)交流，對出現(xian)(xian)的(de)(de)新(xin)問題、新(xin)情況做(zuo)到心中(zhong)有數(shu)，做(zuo)到有效識(shi)別、規避風(feng)險的(de)(de)目(mu)的(de)(de);四(si)是(shi)部(bu)(bu)門(men)依據(ju)年初制(zhi)定的(de)(de)《審計稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)部(bu)(bu)工(gong)作(zuo)(zuo)分(fen)工(gong)》對部(bu)(bu)門(men)人(ren)員(yuan)的(de)(de)分(fen)工(gong)進(jin)行(xing)了明確，，并在(zai)審計檢(jian)(jian)查工(gong)作(zuo)(zuo)中(zhong)按照誰檢(jian)(jian)查、誰簽字(zi)、誰負(fu)責的(de)(de)原則，明確檢(jian)(jian)查責任，為(wei)(wei)提高審計工(gong)作(zuo)(zuo)質量打下了堅實基礎。

　　(四)是創新審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)方(fang)法(fa)，提(ti)(ti)高(gao)(gao)工(gong)(gong)作質量(liang)。20xx年審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)稽(ji)核(he)進一步由合規性(xing)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)向(xiang)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)轉(zhuan)變，通(tong)過(guo)優化審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)流(liu)程，在確保整體工(gong)(gong)作質量(liang)的前(qian)提(ti)(ti)下，對(dui)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)項(xiang)目的風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)點按照風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)程度實(shi)行分類管(guan)理，提(ti)(ti)高(gao)(gao)工(gong)(gong)作效率(lv)。通(tong)過(guo)提(ti)(ti)高(gao)(gao)對(dui)系統數(shu)據的分析、利用率(lv)，實(shi)現(xian)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)進一步向(xiang)電子(zi)化邁進。通(tong)過(guo)采用搜集(ji)資料、走(zou)訪調查(cha)、與被審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)單位談話，提(ti)(ti)取(qu)數(shu)據進行抽樣(yang)檢查(cha)等(deng)手(shou)段確定審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)項(xiang)目的重點、范圍和方(fang)法(fa)，實(shi)現(xian)了(le)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)方(fang)法(fa)由過(guo)去對(dui)會計(ji)資料的全面檢查(cha)轉(zhuan)變為以(yi)重點評價內部風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)控制為基礎的抽樣(yang)方(fang)法(fa)，逐步提(ti)(ti)高(gao)(gao)了(le)審(shen)(shen)(shen)(shen)計(ji)工(gong)(gong)作質量(liang)。

　　三、20xx年工作中存在的問題

　　一(yi)年來，審計(ji)(ji)稽核部按照聯社上級主(zhu)管部門的(de)(de)安排部署(shu)，圓滿完成了(le)(le)各(ge)項工作任務，充分發(fa)揮了(le)(le)審計(ji)(ji)稽核的(de)(de)監(jian)督作用。但在肯(ken)定(ding)成績的(de)(de)同(tong)時(shi)，也存在一(yi)些問題。

　　(一)是學習、認(ren)識不(bu)(bu)夠，對發(fa)現問題(ti)的(de)敏感度不(bu)(bu)強，監督管理理念(nian)創新力(li)度不(bu)(bu)夠，方法簡(jian)單，對風(feng)險隱患查出不(bu)(bu)夠深入(ru)，風(feng)險防范(fan)的(de)前(qian)瞻性有待于進(jin)一步提高。

　　(二(er))因(yin)綜合業(ye)務網絡(luo)系統中(zhong)部分業(ye)務控(kong)制環節的漏洞未能及(ji)時被發現，造成存在風險不能在第一時間得到(dao)解決，存在監(jian)管缺失現象。

　　(三)是(shi)對部分發(fa)現問(wen)題(ti)的(de)(de)督促落(luo)實整(zheng)改措施單一(yi)，部分問(wen)題(ti)未(wei)得到(dao)有效整(zheng)改。部分網點(dian)仍(reng)存在重經(jing)營輕管理(li)的(de)(de)思想，特別(bie)是(shi)在防(fang)范和化解風險上(shang)的(de)(de)認識不到(dao)位，違規操作的(de)(de)現象時(shi)有發(fa)生。

　　四、下一年工作計劃

　　20xx年(nian)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)稽(ji)(ji)(ji)核(he)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)將繼續(xu)圍繞縣(xian)聯(lian)(lian)社確(que)立的(de)(de)(de)總體工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)思(si)路(lu)，以(yi)“安(an)全(quan)經營(ying)、依法合(he)規(gui)(gui)、風險(xian)為(wei)本”作(zuo)(zuo)為(wei)稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)理(li)念(nian)，進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)完善稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)制度(du)(du)，加(jia)大(da)(da)稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)處(chu)罰力度(du)(du)，不斷推進(jin)(jin)(jin)稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)制度(du)(du)化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)核(he)檢(jian)查(cha)程(cheng)(cheng)序(xu)化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)核(he)文(wen)檔格式(shi)化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)核(he)手(shou)段電(dian)子化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)核(he)責任明晰(xi)化(hua)(hua)(hua)(hua)、稽(ji)(ji)(ji)核(he)處(chu)罰標準化(hua)(hua)(hua)(hua)，擴大(da)(da)稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)范圍和(he)深度(du)(du)，大(da)(da)力提升內(nei)部(bu)管理(li)水平，全(quan)面提升稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)能力，積極(ji)探索以(yi)風險(xian)為(wei)導向(xiang)的(de)(de)(de)內(nei)部(bu)控(kong)制稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)方法，推動內(nei)部(bu)稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)由合(he)規(gui)(gui)性稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)向(xiang)風險(xian)管理(li)稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)轉(zhuan)變，進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)促(cu)進(jin)(jin)(jin)我縣(xian)農村信用社依法合(he)規(gui)(gui)經營(ying)，穩健(jian)發(fa)展。一(yi)(yi)(yi)是(shi)(shi)繼續(xu)深入開展序(xu)時(shi)稽(ji)(ji)(ji)核(he)。以(yi)風險(xian)控(kong)制為(wei)切(qie)入點(dian)，加(jia)強內(nei)控(kong)系(xi)統及(ji)業務流程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)，查(cha)找(zhao)(zhao)內(nei)控(kong)的(de)(de)(de)薄弱(ruo)環節(jie)，通過對(dui)重點(dian)環節(jie)、重點(dian)崗位、重點(dian)人(ren)員(yuan)的(de)(de)(de)檢(jian)查(cha)，以(yi)及(ji)對(dui)業務經營(ying)合(he)規(gui)(gui)合(he)法性等(deng)方面的(de)(de)(de)檢(jian)查(cha)，實(shi)(shi)現(xian)檢(jian)查(cha)業務全(quan)覆蓋。二(er)是(shi)(shi)繼續(xu)針對(dui)上年(nian)度(du)(du)存在(zai)問題較多(duo)、容易發(fa)生問題的(de)(de)(de)業務和(he)環節(jie)開展各類專(zhuan)項檢(jian)查(cha)，深入查(cha)找(zhao)(zhao)被(bei)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)對(dui)象(xiang)存在(zai)的(de)(de)(de)問題。三是(shi)(shi)繼續(xu)做好離任主任的(de)(de)(de)資產監交工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，使離繼任主任之間責任進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)明，資產質量進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)明晰(xi)。四是(shi)(shi)扎實(shi)(shi)做好20xx年(nian)案件防控(kong)治理(li)的(de)(de)(de)各項工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)。確(que)保(bao)聯(lian)(lian)社安(an)全(quan)運(yun)營(ying)。五是(shi)(shi)進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)加(jia)強對(dui)各項檢(jian)查(cha)的(de)(de)(de)后續(xu)跟蹤(zong)檢(jian)查(cha)力度(du)(du)，確(que)保(bao)措施(shi)得(de)到(dao)落(luo)實(shi)(shi)、風險(xian)得(de)到(dao)充(chong)分化(hua)(hua)(hua)(hua)解。六(liu)是(shi)(shi)進(jin)(jin)(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)加(jia)強稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)隊伍建設，提高稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)質量和(he)效率，最大(da)(da)限度(du)(du)發(fa)揮(hui)稽(ji)(ji)(ji)核(he)審(shen)(shen)(shen)計(ji)(ji)職能作(zuo)(zuo)用，最大(da)(da)限度(du)(du)地為(wei)縣(xian)聯(lian)(lian)社健(jian)康發(fa)展保(bao)駕護航。

稽核工作總結12

　　今年(nian)以來，聯(lian)社(she)(she)保衛(wei)監(jian)督部（稽(ji)核）緊緊圍(wei)繞(rao)上(shang)級稽(ji)核主管部門及縣(xian)聯(lian)社(she)(she)的(de)總體(ti)工(gong)作(zuo)部署，結合(he)農(nong)(nong)村信用(yong)社(she)(she)稽(ji)核工(gong)作(zuo)管理(li)的(de)有關規定，不斷地(di)加強了(le)對(dui)農(nong)(nong)村信用(yong)社(she)(she)的(de)稽(ji)核監(jian)督力度，發(fa)揮了(le)積極的(de)職能作(zuo)用(yong)，確保了(le)我縣(xian)農(nong)(nong)村信用(yong)社(she)(she)各項(xiang)業務(wu)健康穩定的(de)發(fa)展。現將(jiang)全(quan)年(nian)稽(ji)核工(gong)作(zuo)總結如(ru)下：

　　一、工作開展情況

　　年初以來，我們按照制訂(ding)的(de)稽核工(gong)作(zuo)計劃(hua)，結(jie)合不同時期農(nong)村信用(yong)社(she)的(de)經營管理實際，在聯社(she)領導班(ban)子的(de)關(guan)心(xin)支持下(xia)，在財務電腦部及(ji)各單位的(de)大力配合下(xia)，按計劃(hua)有步驟的(de)開(kai)展了對(dui)轄屬網(wang)點機構現場稽核檢查(cha)(cha)(cha)(cha)工(gong)作(zuo)。全年共(gong)組織稽核檢查(cha)(cha)(cha)(cha)95次(ci)(ci),提(ti)出(chu)整(zheng)改(gai)意(yi)見11條。其中常規檢查(cha)(cha)(cha)(cha)81次(ci)(ci)(重要憑證及(ji)庫存現金(jin)),專項(xiang)稽核檢查(cha)(cha)(cha)(cha)4次(ci)(ci)，共(gong)提(ti)出(chu)整(zheng)改(gai)意(yi)見10條，簡易檢查(cha)(cha)(cha)(cha)1次(ci)(ci)，離任審計5次(ci)(ci)，后續稽核檢查(cha)(cha)(cha)(cha)4次(ci)(ci)，提(ti)出(chu)整(zheng)改(gai)意(yi)見1條 。

　　（一）、現場稽(ji)核(he)檢查(cha)

　　1、常(chang)規稽核檢查的開展81次

　　保衛(wei)監督部(稽核(he))全(quan)年共(gong)開展常(chang)規稽核(he)81次，我(wo)們堅持按(an)月對轄屬網點的庫存(cun)現金進(jin)行(xing)突(tu)擊(ji)(ji)抽查，總共(gong)實(shi)施41次；重(zhong)要(yao)憑證的突(tu)擊(ji)(ji)抽查實(shi)施40次。

　　2、專項稽(ji)核(he)的(de)開展4次(ci)

　　（1）、今年(nian)6月28日至7月20日，按(an)照市(shi)辦(ban)的檢查要(yao)求，在財務電腦部(bu)的配合下，完(wan)成了對聯社會計事后監(jian)督管理部(bu)門的檢查任務1次（提出整改意見3條）。

　　（2）、今年9月13日(ri)至22日(ri)，在財務部門的配(pei)合下，完成(cheng)了對轄屬網點機構的內控(kong)制(zhi)度執行情況檢查任務3次（提出整改意見(jian)7條）。

　　2、離任審計的開(kai)展(zhan)5次(ci)

　　今年4月份開始，按照(zhao)聯社(she)(she)主任(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)批示，嚴(yan)格(ge)按照(zhao)《廣(guang)東(dong)省農村信用社(she)(she)各級主要(yao)負責人(ren)離(li)任(ren)審計暫行辦法(fa)》的(de)(de)(de)(de)(de)程序要(yao)求，先后(hou)組織(zhi)了對原xx分社(she)(she)等(deng)3個單(dan)位5位農村信用社(she)(she)主要(yao)負責人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)離(li)任(ren)審計5人(ren)次。主要(yao)采(cai)用問、聽、談、查等(deng)形式，重點審計其(qi)在(zai)任(ren)期內的(de)(de)(de)(de)(de)業務經營狀(zhuang)況(kuang)，信貸(dai)資產質量，財務費(fei)用開支(zhi)及內控制度的(de)(de)(de)(de)(de)'執行等(deng)內容，通過對其(qi)進行嚴(yan)格(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)離(li)任(ren)審計后(hou)，做出客(ke)觀公正(zheng)的(de)(de)(de)(de)(de)評價。

　　3、簡易檢查的開展1次(ci)

　　針對聯(lian)社信貸(dai)管理(li)實(shi)際，于9月份開(kai)展(zhan)(zhan)了對聯(lian)社業務(wu)發(fa)展(zhan)(zhan)部的大額(e)（單筆(bi)20萬元以上）貸(dai)款(kuan)檢查，主要(yao)(yao)是貸(dai)款(kuan)合規(gui)合法性檢查，提出(chu)整(zheng)改意見1條，要(yao)(yao)求(qiu)進行整(zheng)改。

　　4、后續稽核檢查的開展4次

　　12月份，按(an)照稽核(he)檢(jian)查(cha)的程序要求，組織(zhi)對會計事后(hou)監督管理等方(fang)面的后(hou)續稽核(he)檢(jian)查(cha)4次。主要是對今年歷次稽核(he)檢(jian)查(cha)下發(fa)現場稽核(he)檢(jian)查(cha)意見(jian)書的整(zheng)改(gai)結(jie)果進行跟蹤(zong)檢(jian)查(cha)，防止(zhi)整(zheng)改(gai)流(liu)于形式，確保整(zheng)改(gai)工作不走過場。

　　（二(er)）、其(qi)他工作的(de)開展

　　按(an)照今年勞動(dong)工(gong)資改(gai)革的(de)考核(he)需(xu)要，承擔全轄111名干部職(zhi)工(gong)每月個人吸儲任(ren)務的(de)統計、考核(he)及檢(jian)查等各項工(gong)作(zuo)，盡(jin)職(zhi)盡(jin)力完成好(hao)聯社領導(dao)交給(gei)的(de)其他(ta)工(gong)作(zuo)任(ren)務。

　　二、制度及機構建設

　　（一）、制度的建設(she)

　　我們針對(dui)(dui)稽(ji)核(he)(he)檢查存在的(de)問題，根據(ju)有(you)關文件精神(shen)，有(you)針對(dui)(dui)性的(de)對(dui)(dui)原部分制度、規(gui)定(ding)及辦法進(jin)行修改和(he)補(bu)充。5月份，制訂(ding)出臺(tai)了(le)(le)總共十(shi)(shi)(shi)一(yi)章八十(shi)(shi)(shi)六條(tiao)的(de)《xx縣(xian)農村信(xin)用(yong)(yong)社稽(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作管理實(shi)施細則(ze)》。該(gai)(gai)《實(shi)施細則(ze)》一(yi)方面(mian)明(ming)(ming)確(que)(que)了(le)(le)稽(ji)核(he)(he)部門自身的(de)工(gong)(gong)作范(fan)圍、任務及稽(ji)核(he)(he)人(ren)(ren)員的(de)崗位(wei)職責(ze)(ze)；另一(yi)方面(mian)也對(dui)(dui)被稽(ji)核(he)(he)對(dui)(dui)象的(de)工(gong)(gong)作職責(ze)(ze)做(zuo)了(le)(le)詳細的(de)規(gui)定(ding)，明(ming)(ming)確(que)(que)了(le)(le)什么(me)是該(gai)(gai)做(zuo)和(he)什么(me)是不(bu)該(gai)(gai)做(zuo)。其中(zhong)第(di)十(shi)(shi)(shi)章近四十(shi)(shi)(shi)條(tiao)對(dui)(dui)信(xin)貸、出納、會計、聯行結(jie)算(suan)、計算(suan)機管理人(ren)(ren)員以及農村信(xin)用(yong)(yong)社主任等違規(gui)人(ren)(ren)員的(de)經(jing)濟(ji)處罰，做(zuo)了(le)(le)詳細的(de)規(gui)定(ding)，改變了(le)(le)過去只查不(bu)罰，充分發(fa)揮了(le)(le)稽(ji)核(he)(he)處罰等職能作用(yong)(yong)，促使了(le)(le)我縣(xian)農村信(xin)用(yong)(yong)社各項內(nei)控(kong)制度更好(hao)的(de)落實(shi)。

　　（二(er)）、機構的建設(she)

　　年初，在聯社領導班(ban)子(zi)的(de)關(guan)心支持下，為稽核部門配(pei)備(bei)了一(yi)名專職稽核人(ren)員，目前聯社稽核人(ren)員配(pei)備(bei)2人(ren)，已初步(bu)組(zu)建一(yi)支政治覺悟高，業務(wu)素質好，工作(zuo)效率快的(de)內部審計隊伍。

　　（三）、稽核人(ren)員的培訓

　　為切實加強對我(wo)縣農村信用社稽(ji)核(he)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)(de)業務(wu)(wu)管理，進一步(bu)提(ti)高全體(ti)稽(ji)核(he)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)(de)業務(wu)(wu)水平，根據（xx信合辦[200X]50號）有關要求，結合年(nian)初制訂(ding)稽(ji)核(he)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)培訓(xun)計劃(hua)，在做好日常業務(wu)(wu)監督檢(jian)查(cha)工(gong)作的(de)(de)同時(shi)，把抓稽(ji)核(he)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)(de)政治思想教育、業務(wu)(wu)技(ji)能培訓(xun)作為貫穿全年(nian)的(de)(de)工(gong)作來抓。為此，于4月份制訂(ding)了《稽(ji)核(he)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)專(zhuan)業業務(wu)(wu)技(ji)能培訓(xun)方(fang)案(an)(an)》，該培訓(xun)方(fang)案(an)(an)總共有12方(fang)面(mian)的(de)(de)內容，從而確保了今年(nian)培訓(xun)計劃(hua)的(de)(de)落實，現已完成全部的(de)(de)培訓(xun)任務(wu)(wu)。

　　三、經驗體會

　　一(yi)年來，在上級市辦和(he)(he)聯社(she)的正確(que)領導下(xia)，保衛監督部(bu)（稽核(he)）在強化我社(she)內控(kong)制度管理、規范業(ye)務(wu)(wu)操作(zuo)行為，提高(gao)經(jing)營效益，消(xiao)除隱患和(he)(he)防范風險(xian)等方(fang)面(mian)發(fa)揮了一(yi)定的作(zuo)用(yong)，但檢查的力度和(he)(he)深度還需(xu)加(jia)強。另外，由于個別業(ye)務(wu)(wu)人員風險(xian)防范意識和(he)(he)自(zi)我約束能力不(bu)強、業(ye)務(wu)(wu)素質及思(si)想覺悟(wu)不(bu)高(gao)等原因，導致違章違規現象時有發(fa)生。

　　四、明年工作計劃

　　明年，保(bao)衛(wei)監(jian)督部(bu)（稽(ji)核(he)）將(jiang)根據(ju)上(shang)級主管部(bu)門(men)及縣聯(lian)社(she)的(de)(de)(de)總體(ti)工(gong)作部(bu)署，結合(he)農村信(xin)(xin)用(yong)(yong)社(she)有(you)(you)關稽(ji)核(he)工(gong)作管理要求及改革(ge)的(de)(de)(de)需(xu)要，加(jia)強稽(ji)核(he)人員(yuan)自身的(de)(de)(de)業務培訓。在繼(ji)續抓(zhua)好對(dui)轄內農信(xin)(xin)社(she)常規(gui)稽(ji)核(he)檢(jian)查(cha)(cha)的(de)(de)(de)基(ji)礎上(shang)，積極開展形式多(duo)樣(yang)的(de)(de)(de)專項稽(ji)核(he)檢(jian)查(cha)(cha)，重點將(jiang)抓(zhua)好事前的(de)(de)(de)預警和事中的(de)(de)(de)控制(zhi)檢(jian)查(cha)(cha)，并保(bao)持一(yi)定的(de)(de)(de)頻率(lv)，同時，不斷地修改和完(wan)善有(you)(you)關的(de)(de)(de)內控制(zhi)度，以(yi)增強對(dui)各(ge)經營考核(he)單位和各(ge)監(jian)督對(dui)象的(de)(de)(de)約(yue)束力，靈活運用(yong)(yong)各(ge)種稽(ji)核(he)檢(jian)查(cha)(cha)手段，以(yi)檢(jian)查(cha)(cha)促規(gui)范(fan)(fan)，在規(gui)范(fan)(fan)中求發展。進(jin)一(yi)步發揮稽(ji)核(he)工(gong)作的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息反饋、服(fu)務參謀、監(jian)督約(yue)束和保(bao)駕護航(hang)等作用(yong)(yong)。

　　xx農村信(xin)用聯社

稽核工作總結13

　　二(er)0一x年(nian)，是總行(xing)規范管理(li)深化年(nian)。在行(xing)領(ling)(ling)導的(de)正(zheng)確領(ling)(ling)導下，我與(yu)稽(ji)核(he)(he)部一班人一道，緊密圍繞全(quan)行(xing)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)中心(xin)，嚴格按總分(fen)行(xing)和(he)市(shi)行(xing)領(ling)(ling)導關(guan)于加強(qiang)內部控(kong)制的(de)有(you)關(guan)指示精(jing)神(shen)開展工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，以防范風險、堵塞漏洞、提(ti)高管理(li)水平為(wei)落腳點(dian)，穩步開展稽(ji)核(he)(he)檢(jian)查(cha)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)。年(nian)度內累計完(wan)(wan)成各項(xiang)(xiang)(xiang)稽(ji)核(he)(he)檢(jian)查(cha)21項(xiang)(xiang)(xiang)，其中常規稽(ji)核(he)(he)8項(xiang)(xiang)(xiang)，內控(kong)綜合評價7項(xiang)(xiang)(xiang)，離任稽(ji)核(he)(he)5項(xiang)(xiang)(xiang)，專項(xiang)(xiang)(xiang)稽(ji)核(he)(he)1項(xiang)(xiang)(xiang);稽(ji)核(he)(he)報告累計提(ti)出問題和(he)整改要(yao)求各111個，針對被檢(jian)查(cha)單位管理(li)相對薄弱方面提(ti)出稽(ji)核(he)(he)建議(yi)43條(tiao);全(quan)年(nian)完(wan)(wan)成稽(ji)核(he)(he)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)量(liang)達(da)267日。

　　一、不負行領導希望，全身心投

　　入稽核工作

　　自(zi)20xx年(nian)稽(ji)(ji)核(he)(he)部(bu)成立以(yi)來，今年(nian)，我行(xing)(xing)新領導班子對稽(ji)(ji)核(he)(he)工作(zuo)給予了超(chao)過(guo)以(yi)往任何一年(nian)的高(gao)度(du)重視(shi)。從行(xing)(xing)領導組織分工一把手親自(zi)主抓(zhua)稽(ji)(ji)核(he)(he)工作(zuo)，增加(jia)專職稽(ji)(ji)核(he)(he)人(ren)員(yuan)(yuan)配(pei)備，到修訂中層干(gan)部(bu)年(nian)終考(kao)評(ping)辦(ban)法，明(ming)確(que)稽(ji)(ji)核(he)(he)部(bu)不(bu)列入考(kao)評(ping)范(fan)(fan)圍，再(zai)到委(wei)以(yi)稽(ji)(ji)核(he)(he)部(bu)以(yi)重任，將稽(ji)(ji)核(he)(he)部(bu)作(zuo)為XX支行(xing)(xing)規范(fan)(fan)管理深化年(nian)和(he)窗(chuang)口單位規范(fan)(fan)化服務達標、XX支行(xing)(xing)內(nei)控工作(zuo)等牽頭(tou)單位，并將內(nei)控委(wei)員(yuan)(yuan)會辦(ban)公室設于稽(ji)(ji)核(he)(he)部(bu)，多方面給予了稽(ji)(ji)核(he)(he)人(ren)員(yuan)(yuan)充分的獨立性，確(que)保(bao)稽(ji)(ji)核(he)(he)人(ren)員(yuan)(yuan)全(quan)身心投入工作(zuo)并獲取較高(gao)工作(zuo)質(zhi)量。

　　在今(jin)年的(de)稽核(he)檢(jian)查過程中，主管行領導多次親臨一線，組織部(bu)署稽核(he)工作，參加與(yu)被稽核(he)單位意見交流，

　　組織落(luo)實各級稽(ji)核(he)整(zheng)改方案，并將(jiang)稽(ji)核(he)部(bu)收集整(zheng)理(li)的(de)稽(ji)核(he)情況和建議(yi)列入(ru)內(nei)(nei)控工作(zuo)(zuo)會議(yi)發言內(nei)(nei)容，作(zuo)(zuo)重點強(qiang)調等等，主管行領導對(dui)稽(ji)核(he)工作(zuo)(zuo)的(de)高度(du)重視，使(shi)我們感到沒(mei)有理(li)由(you)不將(jiang)全身心投入(ru)到

　　工作之中，沒有理由(you)不將工作干好;各營業單位也普(pu)(pu)遍提升了(le)對(dui)稽(ji)核(he)(he)檢(jian)查的(de)認識程(cheng)度，能夠認真對(dui)待并積極配合(he)稽(ji)核(he)(he)工作，對(dui)稽(ji)核(he)(he)提出(chu)的(de)問題能夠及時(shi)整改(gai)、落(luo)實到位，并普(pu)(pu)遍表示愿(yuan)意(yi)接受(shou)稽(ji)核(he)(he)部經常性的(de)檢(jian)查。

　　二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的.實效

　　為(wei)貼近(jin)全行(xing)工(gong)作重(zhong)心，年度內(nei)每逢(feng)總(zong)行(xing)內(nei)控管理相關文件下發(fa)，我都先行(xing)一步，認真學習和(he)(he)領(ling)會，并結合我行(xing)實際組織部(bu)內(nei)人員對重(zhong)點(dian)內(nei)容和(he)(he)網點(dian)相對薄弱方面(mian)進(jin)行(xing)學習和(he)(he)討(tao)論，講解有關業務環(huan)節的檢(jian)查方法，引導部(bu)門其(qi)他人員把握重(zhong)點(dian)、明(ming)確方向，進(jin)而達(da)到提高現場(chang)稽核工(gong)作效(xiao)率的效(xiao)果。如，20xx年2月份(fen)，總(zong)行(xing)下發(fa)了《銀行(xing)主要風險環(huan)節及(ji)防范措施(shi)》后，經逐條學習、對照和(he)(he)討(tao)論，我們(men)在進(jin)入現場(chang)之前，便有真對性的準(zhun)備了調閱資(zi)料并擬定(ding)了調閱清單，對營(ying)業網點(dian)普遍存在的銀企對帳、系(xi)統內(nei)往(wang)來資(zi)金對帳、各級行(xing)領(ling)導授信

　　簽(qian)批印(yin)模(mo)管理(li)等方面(mian)存在的問題，及時(shi)進行揭示和正(zheng)確引(yin)導(dao)，并對(dui)其提(ti)出明確整(zheng)改要求，同時(shi)引(yin)申提(ti)出對(dui)未達帳項(xiang)換人勾(gou)挑(tiao)核對(dui)、以(yi)及按(an)央行新頒

　　布的結(jie)算賬戶(hu)管理辦法(fa)強化(hua)賬戶(hu)真實性(xing)檢查等稽核(he)建議，為確保銀企資金(jin)核(he)算安全作(zuo)出了(le)我(wo)們的努力。

　　三、努力打造專業隊伍，營造良好工作氛圍

　　為提高稽(ji)核人員的(de)政策、業(ye)務水(shui)(shui)平，我部(bu)(bu)多次與沈陽市(shi)審(shen)(shen)(shen)計(ji)局聯系(xi)(xi)，使(shi)我行(xing)專(zhuan)、兼(jian)職稽(ji)核員19人全(quan)部(bu)(bu)參(can)加了(le)由沈陽市(shi)審(shen)(shen)(shen)計(ji)局舉辦的(de)內審(shen)(shen)(shen)人員脫產專(zhuan)業(ye)培訓(xun)班，對內部(bu)(bu)審(shen)(shen)(shen)計(ji)相關(guan)法(fa)律法(fa)規，以及內部(bu)(bu)審(shen)(shen)(shen)計(ji)實務標(biao)準等內容進(jin)行(xing)了(le)系(xi)(xi)統學(xue)習，并全(quan)員通(tong)過了(le)考核，獲得(de)了(le)國家(jia)內部(bu)(bu)審(shen)(shen)(shen)計(ji)協會(hui)頒發的(de)崗位資格證書，使(shi)我行(xing)內審(shen)(shen)(shen)人員的(de)專(zhuan)業(ye)化水(shui)(shui)平得(de)到了(le)普遍提高。

稽核工作總結14

　　大(da)學畢(bi)業以后，很(hen)長時間內(nei)找不到工(gong)作(zuo)(zuo)，這倒不是工(gong)作(zuo)(zuo)很(hen)難找，實際上工(gong)作(zuo)(zuo)很(hen)多，主(zhu)要(yao)(yao)是我眼界太高(gao)，高(gao)不成低不就的(de)，自以為畢(bi)業于(yu)名(ming)牌大(da)學，非要(yao)(yao)找到一個(ge)很(hen)好的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)。現在(zai)回想起(qi)來(lai)，那時真(zhen)的(de)很(hen)幼稚，工(gong)作(zuo)(zuo)不在(zai)于(yu)好壞，主(zhu)要(yao)(yao)是個(ge)人(ren)的(de)能力和努(nu)力的(de)情況。

　　不(bu)過那(nei)時(shi)的(de)我運氣還不(bu)錯，在(zai)找了(le)(le)很(hen)長時(shi)間工作(zuo)后，在(zai)即將喪失信心的(de)時(shi)候，找到了(le)(le)現(xian)在(zai)工作(zuo)的(de)地方(fang)，信用社。在(zai)我找到個周，已(yi)經體會(hui)了(le)(le)很(hen)多次找不(bu)到工作(zuo)的(de)痛苦(ku)了(le)(le)，所以我進(jin)入工作(zuo)崗(gang)位上(shang)(shang)后，馬上(shang)(shang)就適應(ying)了(le)(le)新的(de)環境，工作(zuo)業績也很(hen)快的(de)上(shang)(shang)來了(le)(le)。

　　不過我從信用社(she)崗(gang)調(diao)至聯社(she)稽(ji)核(he)(he)(he)部任稽(ji)核(he)(he)(he)員(yuan)。從事(shi)稽(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)以來(lai)，在稽(ji)核(he)(he)(he)大(da)隊(dui)(dui)和(he)聯社(she)的(de)領導下(xia)，在一同(tong)從事(shi)稽(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)的(de)其它同(tong)事(shi)的(de)幫助下(xia)，本人認(ren)真學習專(zhuan)業知識和(he)業務技(ji)能(neng)，積極(ji)主動(dong)履行崗(gang)位職責，按時完成稽(ji)核(he)(he)(he)大(da)隊(dui)(dui)及聯社(she)分配的(de)各項(xiang)稽(ji)核(he)(he)(he)任務。通(tong)過自己和(he)同(tong)事(shi)們的(de)相互配合(he)，有效地防范了案件、事(shi)故的(de)發(fa)生，信用社(she)內控(kong)制(zhi)度(du)的(de)貫徹和(he)執(zhi)行情況(kuang)有了較大(da)改(gai)善。隨著稽(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)的(de)不斷引深和(he)加(jia)強，我個人在思想(xiang)覺悟、專(zhuan)業素質、業務技(ji)能(neng)等方面也有了很大(da)提高。現(xian)將20xx年度(du)參加(jia)稽(ji)核(he)(he)(he)工(gong)作(zuo)以來(lai)的(de)具體情況(kuang)作(zuo)如(ru)下(xia)的(de)工(gong)作(zuo)總結(jie)。

　　一、基本工作情況：

　　20xx年參(can)加稽(ji)核工(gong)作以來，在xx市辦事處及聯社的(de)領導下，除一部分日(ri)常例(li)行(xing)工(gong)作以外，按照時間的(de)先后次序，我主要參(can)與(yu)了以下x項稽(ji)核檢(jian)查(cha)工(gong)作，并且與(yu)其(qi)它(ta)同事一起圓(yuan)滿完成(cheng)了各項工(gong)作：

　　1、“案件風(feng)險百(bai)日排(pai)查(cha)”交叉檢(jian)查(cha)，對xx縣農村信(xin)用聯社(she)進行(xing)了風(feng)險排(pai)查(cha)。我所(suo)在的排(pai)查(cha)小組對xx縣信(xin)用社(she)、x5家信(xin)用社(she)進行(xing)了排(pai)查(cha);

　　2、為有效預防突發性(xing)事(shi)故和員工道德(de)性(xing)風險引起的責(ze)任性(xing)事(shi)故，對轄內金(jin)庫的現(xian)金(jin)庫存進行了突擊查庫;

　　3、以(yi)分組包片的(de)形式對信用社等(deng)6個基層社進(jin)行(xing)了冒(mao)名、借名貸款專項檢查(cha);

　　4、根據有關強制(zhi)(zhi)休假制(zhi)(zhi)度(du)和離(li)(li)任(ren)審計(ji)制(zhi)(zhi)度(du)的規定，對部分崗位輪換的基層(ceng)社(she)主任(ren)進行了離(li)(li)任(ren)審計(ji)及(ji)基層(ceng)社(she)主任(ren)強制(zhi)(zhi)休假期間(jian)的業(ye)務(wu)經營審計(ji);

　　二、工作中的.具體做法：

　　1、加(jia)強學(xue)習，努力提(ti)高自身綜合(he)素質。

　　雖然(ran)自(zi)己(ji)參加信用社工(gong)(gong)作(zuo)已近x年時(shi)間，但從事稽核工(gong)(gong)作(zuo)對于我來講是(shi)一個(ge)嶄新的崗位(wei)，身(shen)在其中，我感到一是(shi)工(gong)(gong)作(zuo)經驗不足，二是(shi)自(zi)身(shen)所掌握專業(ye)知識有所欠缺(que)。這(zhe)種情況下，我要求自(zi)己(ji)：

　　一(yi)是(shi)積(ji)極參加市辦及聯社舉辦各種學習培訓(xun)及經驗交流。在(zai)學習過程(cheng)中“勤(qin)記(ji)錄(lu)、勤(qin)思考、勤(qin)請(qing)教”，總結工作中的經驗教訓(xun)，不斷(duan)充實和完善(shan)自己。

　　二(er)是加強(qiang)政(zheng)治理(li)論、法律、業(ye)(ye)務(wu)(wu)等方(fang)面的(de)學(xue)習(xi)(xi)，利用(yong)業(ye)(ye)余時間(jian)認真學(xue)習(xi)(xi)金融(rong)業(ye)(ye)務(wu)(wu)知識，法律知識和(he)各項(xiang)規章制度，認真學(xue)習(xi)(xi)市辦及(ji)聯社下發的(de)各種文件(jian)、資料，促(cu)進自(zi)(zi)己(ji)(ji)融(rong)會貫(guan)通(tong)，學(xue)以致用(yong)，提高業(ye)(ye)務(wu)(wu)工作能(neng)力、綜合分析能(neng)力。不斷(duan)提高自(zi)(zi)己(ji)(ji)的(de)理(li)論和(he)政(zheng)策水平，使自(zi)(zi)己(ji)(ji)的(de)業(ye)(ye)務(wu)(wu)素質由單一型向全面復合型發展。

　　三是立足干中學(xue)，學(xue)中干，學(xue)中用，在開展稽核檢查(cha)的同(tong)時(shi)，敢(gan)于(yu)正(zheng)視問(wen)題，反省自己的行為，遇到拿不準、吃不透的問(wen)題，及時(shi)向其它同(tong)事請教，消化(hua)包袱，彌補(bu)不足，提高自己怕工作質量。

　　2、嚴格監督，認真履行崗位職責。

　　在(zai)今年進(jin)(jin)行(xing)(xing)的(de)(de)歷(li)次稽核檢查(cha)(cha)中(zhong)(zhong)，我對所看(kan)到(dao)(dao)、查(cha)(cha)到(dao)(dao)的(de)(de)問題和(he)(he)不(bu)足，無論(lun)事情大小(xiao)，都堅持在(zai)工作(zuo)底稿中(zhong)(zhong)認(ren)真記錄，認(ren)真分析，然后誠懇提出，共(gong)同(tong)探討(tao)和(he)(he)尋求(qiu)(qiu)最佳(jia)解決方法。與此同(tong)時(shi)，在(zai)各(ge)項(xiang)檢查(cha)(cha)中(zhong)(zhong)我要求(qiu)(qiu)自己注重(zhong)抓好“回(hui)頭(tou)看(kan)”，針對此前各(ge)級(ji)各(ge)部門檢查(cha)(cha)發現問題以及對照(zhao)問題和(he)(he)不(bu)足提出的(de)(de)整(zheng)改(gai)意見進(jin)(jin)行(xing)(xing)的(de)(de)后續落(luo)實(shi)情況，進(jin)(jin)行(xing)(xing)逐(zhu)項(xiang)復查(cha)(cha)，督促整(zheng)改(gai)落(luo)實(shi)。通過(guo)深(shen)挖細查(cha)(cha)有效地遏(e)制了違規違紀問題的(de)(de)發生(sheng)。

　　3、明(ming)確思想，端正態(tai)度。

　　稽(ji)(ji)核工(gong)(gong)作(zuo)的(de)(de)特(te)殊性(xing)，決(jue)定(ding)了稽(ji)(ji)核崗(gang)(gang)位(wei)是(shi)一個(ge)復合(he)(he)性(xing)崗(gang)(gang)位(wei)。從事稽(ji)(ji)核工(gong)(gong)作(zuo)的(de)(de)每(mei)個(ge)人都需要(yao)而(er)且必(bi)須具有較高的(de)(de)綜(zong)合(he)(he)素(su)質和能力(li)，而(er)思(si)想素(su)質首當(dang)其沖應(ying)該放在(zai)第一位(wei)。一個(ge)業務能力(li)較高但思(si)想和道德素(su)質較差的(de)(de)人從事稽(ji)(ji)核工(gong)(gong)作(zuo)，帶來的(de)(de)負面(mian)效(xiao)應(ying)是(shi)遠大于正(zheng)面(mian)效(xiao)果的(de)(de)，造(zao)成的(de)(de)后(hou)果往往是(shi)帶有破壞性(xing)的(de)(de)。因此在(zai)我參(can)加(jia)稽(ji)(ji)核工(gong)(gong)作(zuo)的(de)(de)那(nei)一刻(ke)起，我就要(yao)求自己(ji)(ji)明確自己(ji)(ji)的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)方向，端正(zheng)自己(ji)(ji)的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)態度，以較為飽滿的(de)(de)態度積極(ji)投(tou)入到從事的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)當(dang)中(zhong)。

　　在(zai)以(yi)后(hou)的(de)工作生活中，我還是(shi)(shi)(shi)要繼續的(de)努力(li)工作，因(yin)為我從個人感覺上就知道自己(ji)做的(de)還是(shi)(shi)(shi)不夠，缺點(dian)就是(shi)(shi)(shi)上班經(jing)常(chang)遲到，上班的(de)時候(hou)經(jing)常(chang)借故有事外出(chu)，工作不是(shi)(shi)(shi)很努力(li)，這(zhe)是(shi)(shi)(shi)我要在(zai)以(yi)后(hou)要認真(zhen)改正(zheng)的(de)地方。

　　以(yi)后(hou)的(de)(de)路還有很長，我(wo)將要繼續做好(hao)我(wo)的(de)(de)信用社稽核員，就必須處理(li)好(hao)合同(tong)事之間的(de)(de)關系，將上下關系理(li)順，努力(li)的(de)(de)工作是必不可少的(de)(de)，相(xiang)信我(wo)在(zai)以(yi)后(hou)的(de)(de)工作中(zhong)會取(qu)得更好(hao)的(de)(de)成績的(de)(de)。

　　“路漫漫其修遠(yuan)兮(xi)，吾(wu)將(jiang)上下而求索”，我會做好工(gong)作的(de)，相信自己的(de)能力!

稽核工作總結15

　　一、工作概述

　　根據公(gong)司(si)審計(ji)室要(yao)求完成生產(chan)車間相關(guan)審計(ji)和稽核工(gong)作。

　　二、本月工作內容

　　1、20xx年2月2日處理(li)短(duan)截(jie)玻纖散亂收貨問題（采購問題）

　　3、20xx年2月9日關于200a美式pt雙通(tong)與使用氣箱安(an)裝孔(kong)徑(jing)尺寸不符的稽核(he)報告，導致導致2009023202jnb（ia-kvd 3臺）、2009023402jnb（ia-kv21 3臺）不能按期完成(cheng)訂單

　　4、20xx年(nian)2月10日倉(cang)庫物料結(jie)存咖稽核報告；南京雙威生物醫學科技有限公司的aw-eab4工業裝甲纏繞帶(dai)事(shi)件(jian)（采購(gou)問題）

　　5、應(ying)知應(ying)會標準清(qing)晰化資(zi)料整理

　　6、財產清盤工作及協(xie)調

　　7、清盤資料(liao)的錄入

　　8、20xx年(nian)2月23日工裝統計(ji)人員(yuan)培(pei)訓

　　9、查(cha)閱生產部門日報表擬訂(ding)培訓(xun)內(nei)容：生產統(tong)計報表的(de)編制

　　10、20xx年2月25日關(guan)于電器總裝ia-5l托(tuo)盤錯為ia-4l1p托(tuo)盤的(de)稽核報告(gao)以(yi)及(ji)關(guan)于倉(cang)庫碎(sui)布庫存問題(ti)的(de)稽核報告(gao)

　　12、20xx年(nian)2月26日(ri)統(tong)計(ji)員培訓《生產統(tong)計(ji)報表的編制》

　　13、統(tong)計生(sheng)產部門(men)財(cai)產清盤(pan)資(zi)料。

　　三、本月存在的問題

　　1.稽(ji)核和統計員的(de)技能培(pei)訓

　　2.生產(chan)審計和(he)稽核的組織結構(gou)和(he)地(di)位(wei)

　　3.生(sheng)產(chan)現場管(guan)理：生(sheng)產(chan)計劃的實施和監督

　　4.公司中高層的(de)責任意識的(de)自我培訓

　　5.工序間的制(zhi)約責(ze)任制(zhi)度

　　6.生(sheng)產現場管理：中(zhong)高層管理人員和(he)基層管理人員生(sheng)產現場的組織能力及(ji)生(sheng)產工作流程和(he)制度的完(wan)善。

　　四、本月我碰到的實際問題：略（具(ju)體請見工(gong)作日志）

　　五、本月心得

　在(zai)(zai)本月中(zhong)(zhong)主(zhu)(zhu)要是(shi)(shi)財產清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)，作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)協助者我(wo)沒有(you)正真的(de)(de)(de)(de)實(shi)(shi)現(xian)(xian)自(zi)己的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)方式和(he)我(wo)對(dui)(dui)(dui)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)結果控制的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)流(liu)程(cheng)，從這件工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)中(zhong)(zhong)讓我(wo)正真的(de)(de)(de)(de)知道流(liu)程(cheng)和(he)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)方法(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)重要性(xing)，中(zhong)(zhong)下層管(guan)理(li)者對(dui)(dui)(dui)細(xi)節的(de)(de)(de)(de)重要性(xing)是(shi)(shi)完成和(he)完善工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)必要條件，雖然對(dui)(dui)(dui)各(ge)生產部門的(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)管(guan)將本次的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)內容說得相(xiang)當(dang)(dang)明白(bai)，然而(er)在(zai)(zai)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)的(de)(de)(de)(de)過程(cheng)中(zhong)(zhong)執(zhi)行起來(lai)卻有(you)相(xiang)當(dang)(dang)的(de)(de)(de)(de).難(nan)度，如(ru)(ru)電(dian)器(qi)、smc對(dui)(dui)(dui)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)的(de)(de)(de)(de)準備工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)重視力度相(xiang)當(dang)(dang)的(de)(de)(de)(de)不夠(gou)，工(gong)(gong)(gong)裝對(dui)(dui)(dui)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)的(de)(de)(de)(de)方法(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)執(zhi)行錯誤的(de)(de)(de)(de)理(li)解，給(gei)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)帶來(lai)一種(zhong)人為(wei)的(de)(de)(de)(de)障礙，電(dian)器(qi)、smc、工(gong)(gong)(gong)裝執(zhi)行力和(he)組(zu)織(zhi)能力相(xiang)當(dang)(dang)的(de)(de)(de)(de)欠缺(que)。中(zhong)(zhong)高層管(guan)理(li)者對(dui)(dui)(dui)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)細(xi)節容易忽(hu)略，在(zai)(zai)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)中(zhong)(zhong)總會(hui)出現(xian)(xian)不切(qie)實(shi)(shi)際的(de)(de)(de)(de)指(zhi)揮和(he)得不償失的(de)(de)(de)(de)決定，如(ru)(ru)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)人員和(he)車間(jian)的(de)(de)(de)(de)變(bian)動而(er)忽(hu)略早會(hui)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)，在(zai)(zai)請盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)中(zhong)(zhong)對(dui)(dui)(dui)財產狀態(tai)的(de)(de)(de)(de)認定就顯得雜(za)亂無章在(zai)(zai)加上車間(jian)組(zu)織(zhi)中(zhong)(zhong)對(dui)(dui)(dui)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)范圍和(he)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)方法(fa)(fa)理(li)解不到位導致重盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)和(he)漏(lou)盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)以及盒裝物(wu)(wu)資(zi)(zi)盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)了物(wu)(wu)資(zi)(zi)不盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)盛裝物(wu)(wu)。作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)這項工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)協助者還有(you)很多不如(ru)(ru)意的(de)(de)(de)(de)地方，不僅是(shi)(shi)物(wu)(wu)資(zi)(zi)狀態(tai)描述不規范，而(er)且還出現(xian)(xian)低壓銅排車間(jian)沒有(you)清盤(pan)(pan)(pan)(pan)(pan)記(ji)錄(lu)上交的(de)(de)(de)(de)事(shi)情。更有(you)一些結尾處(chu)理(li)的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)實(shi)(shi)在(zai)(zai)是(shi)(shi)難(nan)以用(yong)語言來(lai)描述料。

　　在(zai)本(ben)月(yue)(yue)(yue)中(zhong)我(wo)(wo)們(men)還對生產(chan)(chan)系統中(zhong)存在(zai)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)進行了(le)稽(ji)(ji)核，在(zai)稽(ji)(ji)核工(gong)作中(zhong)出現的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)（請看相(xiang)關的(de)(de)(de)(de)稽(ji)(ji)核報告），其實這一(yi)切我(wo)(wo)也沒話(hua)可說了(le)，只覺得(de)我(wo)(wo)什(shen)么也不(bu)是(shi)，解決不(bu)了(le)公司中(zhong)的(de)(de)(de)(de)相(xiang)關問(wen)題(ti)，而(er)最基本(ben)的(de)(de)(de)(de)工(gong)序(xu)流程(cheng)也難以(yi)說清(qing)楚(chu)。而(er)對于現場主管(guan)心中(zhong)的(de)(de)(de)(de)流程(cheng)卻(que)分得(de)清(qing)清(qing)楚(chu)楚(chu)，如(ru)2月(yue)(yue)(yue)27日生產(chan)(chan)大樓兩(liang)部電(dian)(dian)梯(ti)都壞料，生產(chan)(chan)主管(guan)門(men)就等(deng)著電(dian)(dian)梯(ti)修好而(er)讓(rang)車(che)間處(chu)于停產(chan)(chan)或(huo)半(ban)停產(chan)(chan)狀態，而(er)讓(rang)員工(gong)門(men)白(bai)白(bai)消(xiao)耗工(gong)時，即堅持(chi)了(le)清(qing)楚(chu)的(de)(de)(de)(de)流程(cheng)（物資從電(dian)(dian)梯(ti)里送上(shang)來）而(er)又忽略了(le)相(xiang)應的(de)(de)(de)(de)處(chu)理流程(cheng)（異常(chang)情況的(de)(de)(de)(de)處(chu)理），總之(zhi)從上(shang)至下(xia)沒有(you)人去注意制(zhi)度流程(cheng)的(de)(de)(de)(de)靈活性。因而(er)我(wo)(wo)在(zai)2月(yue)(yue)(yue)24日下(xia)發了(le)一(yi)個通知(zhi)，通知(zhi)內容如(ru)下(xia)：

　　生(sheng)產系統(tong)各部門車間(jian)：

　　生產審計(ji)稽核將于20xx年3月(yue)1日起開始對生產系統的(de)下列文件規章(zhang)制度(du)開展稽核審計(ji)工作：

　　1、計劃物控部

　　《生產協(xie)調會管理辦法》

　　《生產管控程序(xu)》

　　《生產統計作業流程》

　　《生(sheng)產管理條(tiao)例》

　　《物料控制作(zuo)業(ye)流程》

　　《外發加工作業流(liu)程》

　　《安全庫存(cun)管(guan)理辦法》

　　《呆廢料(liao)處(chu)理作業流程》

　　《物控管理(li)條例》

　　2、倉庫

　　《倉庫平面示意(yi)圖》

　　《進料作業(ye)流程》

　　《物料(liao)儲(chu)存、保管(guan)、搬運管(guan)理辦法》

　　《領（發(fa)）料作業流(liu)程》

　　《退料作(zuo)業流程》

　　《補料作業流程》

　　《成品進倉作業(ye)流程》

　　《成品出倉(cang)作(zuo)業流程》

　　《賬務處理(li)規定》

　　3、生產部門

　　《生產控(kong)制(zhi)作業流程》

　　《員工培訓計劃表(biao)》

　　《生產車間(jian)5s管理制度》

　　請相關部門在3月(yue)11日17：00前(qian)將(jiang)以(yi)上流程(cheng)文件規章制度修正后(hou)交給生產(chan)審計部顏(yan)虹(hong)，以(yi)利生產(chan)審計工(gong)作的開(kai)展。

　　以(yi)便(bian)能(neng)(neng)促進(jin)(jin)公司(si)生(sheng)產(chan)體制(zhi)(zhi)的(de)改革。生(sheng)產(chan)管(guan)理(li)說簡單(dan)就簡單(dan)，任何一(yi)個人(ren)都(dou)可(ke)以(yi)說出一(yi)大堆理(li)論，但是(shi)(shi)真要做好任何一(yi)件事并不(bu)(bu)(bu)那么(me)(me)輕(qing)松，正如我(wo)們(men)知道管(guan)理(li)的(de)方法有(you)(you)(you)很多，但每(mei)個人(ren)的(de)管(guan)理(li)理(li)念不(bu)(bu)(bu)盡相(xiang)同，而(er)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)卻是(shi)(shi)一(yi)切管(guan)理(li)的(de)基礎(chu)，沒有(you)(you)(you)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)力，管(guan)理(li)就只能(neng)(neng)是(shi)(shi)一(yi)場(chang)(chang)游(you)戲，所(suo)(suo)以(yi)說管(guan)理(li)不(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)時刻讓人(ren)開心的(de)娛樂(le)，管(guan)理(li)也不(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)人(ren)人(ren)都(dou)能(neng)(neng)獲利的(de)分贓，管(guan)理(li)中有(you)(you)(you)競(jing)爭，有(you)(you)(you)對(dui)抗，有(you)(you)(you)不(bu)(bu)(bu)斷(duan)的(de)沖(chong)突，有(you)(you)(you)暫時的(de)犧牲，這一(yi)切都(dou)需(xu)要整(zheng)合，整(zheng)合就需(xu)要強有(you)(you)(you)力的(de)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)。只有(you)(you)(you)完善我(wo)們(men)的(de)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)體系才能(neng)(neng)提高公司(si)的(de)凝聚力。凝聚力是(shi)(shi)體現，控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)力是(shi)(shi)保(bao)障。每(mei)個崗位都(dou)能(neng)(neng)管(guan)好自己的(de)工(gong)(gong)作，安(an)(an)排(pai)(pai)好時間(jian)和(he)流(liu)程(cheng)，學會授權，不(bu)(bu)(bu)被(bei)工(gong)(gong)具所(suo)(suo)累(lei)，提高決策(ce)效率，處處留心，重(zhong)視文檔的(de)管(guan)理(li)，用好助手，總結(jie)規律，制(zhi)(zhi)作清單(dan)。每(mei)個現場(chang)(chang)管(guan)理(li)者都(dou)能(neng)(neng)根據工(gong)(gong)作計(ji)劃進(jin)(jin)度與(yu)事先預計(ji)，安(an)(an)排(pai)(pai)自己在(zai)(zai)合適(shi)的(de)時間(jian)（便(bian)于發現和(he)解決問題的(de)時機(ji)）去跟蹤(zong)檢(jian)查。約定執行者在(zai)(zai)什么(me)(me)時候(hou)，什么(me)(me)情況(kuang)下應(ying)該匯報(bao)工(gong)(gong)作進(jin)(jin)度與(yu)相(xiang)關(guan)情況(kuang)及相(xiang)關(guan)原因(yin)。相(xiang)關(guan)職(zhi)能(neng)(neng)人(ren)員（跟單(dan)員、助理(li)、品管(guan)等）應(ying)在(zai)(zai)什么(me)(me)時候(hou)進(jin)(jin)行跟蹤(zong)監督(du)、回饋信(xin)息或遞交報(bao)告(gao)等。而(er)不(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)所(suo)(suo)有(you)(you)(you)的(de)工(gong)(gong)作都(dou)交給(gei)下屬來做，而(er)不(bu)(bu)(bu)對(dui)訂單(dan)、圖(tu)紙(zhi)、計(ji)劃排(pai)(pai)程(cheng)等進(jin)(jin)行監督(du)和(he)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)。對(dui)生(sheng)產(chan)指令的(de)完備性(xing)沒有(you)(you)(you)起(qi)到(dao)應(ying)有(you)(you)(you)的(de)促進(jin)(jin)作用。

【稽核(he)工作總結】相(xiang)關文章：

稽核審計工作總結05-22

鞋業運營中心稽核專員實習報告09-21

工作總結：醫院工作總結05-28

工作總結的特點工作總結05-30

企業工作總結工作總結05-28

銀行 工作總結工作總結05-28

創安工作總結工作總結05-28

金融工作總結工作總結05-29

酒店工作總結工作總結05-29