內控工作總結

　　總結是事后對某一階段的學習或工作情況作加以回顧檢查并分析評價的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質的理性認識上來，讓我們抽出時間寫寫總結吧。那么我們該怎么去寫總結呢？以下是小編幫大家整理的內控工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

內控工作總結1

　　無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經營是我行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內控和案防制度執行年”活動，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及信合各網點、各部門，覆蓋金融業務的每一個環節，我行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經營意義重大。

　　首先，合規經營是防范我行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

　　其次，合規經營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

　　再次，合規經營是落實科學發展觀，實現發展目標的重要保證。因為合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證信用社的經久不衰。

　　那么，怎樣才能使合規經營深入人心，促進信用社的健康發展？我認為，惟有做到“五個到位”：

　　一要道德教育到位。“思考方式決定行為和成就。”必須讓合規的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業務操作環節中，營造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規范指導和檢點自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。

　　二要執行能力到位。根據自身的改革和發展的形勢，制定盡可能詳盡的業務規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變為“我要執行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經營程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業務，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務活動之中，讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經營與業務發展的辨 證關系，只有合規經營，業務才能更好更快地發展，在合規的基礎上創新，在創新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規。

　　三要合規操作到位。“合規操作，從我做起”。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業務處理的疑問，對自己經手的復核和授權業務警惕性負責并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內外的動態，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。 四要監督管理到位。完善業務發展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監督機制。一是將合規經營落實情況考核納入業績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；

　　對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發現問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執行。

　　五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從高層做起，這是巴塞爾銀行監管委員會指導原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規政策》要求的。合規從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規，行為上要時刻體現合規，給廣大員工做出合規經營的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規經營各項工作落實到位，合規經營才能在農村信用社經營中發揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發生的各類案例，抓住典型，經常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規”的理念牢記，將“合規人人有責，合規創造價值”的經營理念根植于心，爭做遵規守紀的信合人，為實現農村信用社持續穩健經營、快速發展的既定目標貢獻力量！

內控工作總結2

　　10月28日，廣發期貨有限公司召開內控工作總結大會。在監管方面鼓勵創新、加強合規管理的背景下，廣發期貨自5月15日起率先在期貨行業內按五部委發布的《企業內部控制基本規范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。

　　本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發期貨于內部成立內控評價領導小組與執行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創新業務管理等方面進一步制定了管理優化措施。

　　廣發期貨內控項目為公司實現戰略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。

內控工作總結3

　　油田公司內部控制工作總結

　　20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。

　　一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

　　加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

　　健全內控工作網絡，確保組織機構落實。年年初，公司成立了內部控制管理部（與企管法規處合署辦公），在各二級單位企管法規科同時掛內控管理科牌子，設專職科級職數人和專職工作人員～人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

　　狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。

　　在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內控工作匯報，協調解決內控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。公司內控主管領導、副總經理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員，先后次到二級單位進行調研，及時掌握內控執行情況，協助解決在體系設計、建設和執行方面出現的問題。

　　在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內控職責，切實把內

　　控體系的執行落到實處。各二級單位內控管理科，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現了內控流程的硬著陸。

　　二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執行有力。

　　確保內控有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執行考核暫行規定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規定：在測試中，每發現一個例外事項，扣除獎金元；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會做出書面檢查；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內控責任。

　　通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

　　三、加強流程設計，管理制度和管理程序進一步科學化、

　　規范化、標準化流程設計是本，是源頭，流程設計有效，是執行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領導對本部門流程設計的責任，確保流程建設部門流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個內控流程審核專業小組，成員全部來自執行單位和相關部門人員，以確保流程設計能夠實現簡潔、有效、適用、可控。通過流程設計的優化和管理制度的梳理，初步實現了各項管理工作的制度化、程序化、規范化。

　　促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產管理，在內控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無形資產的風險控制，為了保證這部分的關鍵控制落實到部門，在公司領導的協調下，明確了資產管理中心為無形資產的管理部門，對無形資產的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產處于“管理真空”局面。資產管理中心在接受了這一管理職能之后，經過研究，制定了《油田公司無形資產管理辦法》，使油田公司無形資產管理有了統一的規范和業務流程。

　　增強了抵御經營風險的能力。一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這

　　樣的控制，公司內控管理部組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。

　　提高了管理工作效率。在內控測試和審計中，由于合同滯后引發了一系列例外事項的產生，為了最大限度地減少例外事項的發生，油田公司針對合同審批、簽約環節過多，控制鏈過長的現象，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規范突發性、生產急需項目合同管理的補充規定》，此舉不僅減少了例外事項的發生，而且為一些屬于油田特殊性的突發性及生產急需項目提供了制度支持。兩個文件的發布，使公司合同審查、審批、簽約業務流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了油田公司一些規章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規范工作。

　　四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實

內控工作總結4

　　xxxx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：

　　一、xxx業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。

　　二、加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

　　三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

　　四、對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

　　一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，()并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

　　二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。

　　三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。晉升工作總結近三年個人工作總結結核病防治工作總結

內控工作總結5

　　一、內控方面

　　（1）內部體系建設企業內部控制是有效、合法、合規展開業務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業管理尤其重要。內控具體工作以下：

　　1、延續跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。

　　2、研究企業層面的內部控制，調查業務履行進程中的風險事項，對風險等級進行劃分，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業務模塊的風險數據庫。

　　4、強化內控履行，按程序辦事的規矩日漸構成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡情勢宣貫發放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在愈來愈多的領導同事在展開業務的進程中已有了查制度，查流程，按流程展開業務的好習慣。

　　5、催促缺點整改，把缺點整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。

　　6、目前內控體系整體上已穩定運行，但內控中還存在一些問題，一是部份人員對業務流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開跳過業務流程控制節點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行。

　　（2）制度建設

　　1、抓好規章制度的“制定”環節。俗語說無規矩不成方圓，企業的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有根據，要與實際業務相結合。20xx年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。

　　2、抓好制度的“履行”環節。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規；二是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事前仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。

　　3、計劃20xx年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業務發展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。

　　二、20xx年工作計劃

　　1、根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；

　　2、根據內部控制變化情況配合修改制度；

　　3、根據工作需要適時展開內部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見，催促各業務部門進行整改。

內控工作總結6

　　一、存在的主要問題及原因

　　一是思想失防。少數領導與員工，忙于存貸業務、忽視內控內管，業務經營抓得多、抓得細、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見，你好我好大家都好，拉起架勢搞監督似乎特別難為情，制約監督流于形式，訂了制度束之高閣，在實際操作中，依然是憑經驗、憑感情，我行我素，違規亂套。案件發現令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？

　　二是制度失靈。雖然根據上級有關規定制定了嚴格的管理制度，各行也按規定與有關責任人簽訂了責任書，但實際上，少數行對制度執行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執未能完全執行。部分網點均未解決電視監控問題。

　　三是監督失效。一是領導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領導責任，沒有按規定每月對轄內內控工作進行一次全面檢查。二是監督責任不到位。

　　二、整改措施及努力方向

　　( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監督職責、檢查職責、獎懲職責，經濟上風險抵押、管理上一票否決。

　　(二) 強化規章制度。對經營管理工作規程進行統一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規可依。

　　(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構，控制風險點。三是管法人，控制風險體。

　　(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業務、學文化、學法紀、學英模、練技術的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。

　　(五)加大監管力度。一是強化稽核監督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規稽核。

內控工作總結7

　　一、20xx年工作總結

　　（一）內部控制

　　1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發揮內控部門溝通協調作用。

　　2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統一證據表單126個。

　　3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發現的問題進行分析梳理，根據實際業務需要，邀請專業部門進行專項業務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續要健全，及時補充控制措施。

　　4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.

　　（二）風險管理

　　1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。

　　2.開展20xx年風險管理報各編制工作。

　　3.開展風險管理培訓。20xx年下發了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。

　　二、20xx年工作思路

　　（一）內控部分

　　1.持續加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。

　　2.持續強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業務部門參與程度，選取業務鏈條長，參與部門多的業務流程，請業務主管部門進行操作講解，更進一步發揮牽頭部門的作用。

　　3.持續靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規范風險監督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執行，有監督。

　　4.持續加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。

內控工作總結8

　　為進一步貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號)，總結各地區、各部門、各單位創造的.好經驗、好做法，積極發揮先進典型的示范引領作用，財政部近日發文《關于報送20xx年上半年行政事業單位內部控制工作總結的通知》(財會〔20xx〕29號，以下簡稱《通知》)，要求各地區、各部門認真做好20xx年上半年行政事業單位內部控制工作總結。

　　各區財政局、各市屬行政事業單位主管部門要高度重視，根據《通知》要求，結合《廈門市財政局廈門市審計局關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉發財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內部控制基礎性評價的基礎上，認真組織好本地區、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業單位內部控制工作進行全面總結，重點突出創新性及成效。工作總結應包括但不限于以下內容：動員部署情況、協調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。

　　各區財政局要組織區屬行政事業單位全面總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本區20xx年上半年行政事業單位內控建設工作情況;各市屬行政事業單位主管部門要組織所屬單位總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本部門20xx年上半年行政事業單位內控建設工作情況;各區財政局、各市屬行政事業單位主管部門應匯總總結報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯系業務處室，電子稿通過廈門市財政局網站—“廈門市行政事業單位內部控制基礎性評價報告、工作總結報告模塊”上傳總結報告(文件名統一為：20xx年上半年行政事業單位內部控制工作總結報告—XX單位)。有條件的區(部門或單位)可以總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優向我局報送1-2個行政事業單位內部控制典型案例。我局將匯總各區、各部門報送的內控工作總結，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。

　　市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區、對各一級預算單位的績效考核范圍。

內控工作總結9

　　時光荏苒，歲月如梭，轉瞬間，我們就即將邁過20xx年，對于剛從大學畢業，進入建設銀行這個大家庭的我，在通過個人的努力以及領導和同事們的深切關懷下，更是有了比較可喜的進步，在業務水平上也有了較大的提高。

　　隨著對本職工作的深入了解和不斷學習中，我深刻的體會到，只有不斷的學習和進步，才能在工作崗位上發光發熱，才能為建行這個大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結，才能提高自身的水平。我總結如下：

　　1．努力提高自身業務水平，以期能跟上新時期、新方向的銀行改革步伐

　　在前兩個月，進入建行中橋儲蓄所后，通過積極的學習和領導及同事們的幫助，我的業務熟練度，有了較大提高，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對自己的業務辦理流程也是慢慢的駕輕就熟，并且能夠在每天的工作完成后，進行自我總結，發現自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業務。在掌握了自己的工作流程和范圍以后，還能積極的學習新知識、新業務等，在領導和同事的幫助下，我對這些知識及業務也有了初步的認識和掌握。

　　2．以全新的姿態進入新的崗位，在各個崗位上發光發熱

　　自從十一月初，服從領導的安排和崗位的需要，我從儲蓄所調整到了對公業部門，在全新的工作崗位上，面對一些沒有接觸過的工作層面，我更加意識到自身的不足。對公業務一般交易金額較大，客戶更需要優質和細致的服務。因此，我也對自身的提高有了更嚴格的要求，在不影響辦理業務進度的同時，更加仔細的核對好各種單據，以零錯誤的工作原則嚴格要求自己，并且始終堅持“客戶第一”的思想，把客戶的事情當成自己的事來辦，換位思考問題，急客戶之所急，想客戶之所想，大膽開拓思想，征對不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供最優質服務，以贏得客戶對我行業務的支持，為客戶做到了微笑服務和優質服務。在進入對公業務部短短的兩個月時間里，我已經較為清晰的掌握了自己的工作流程和業務范圍，能夠較為輕松的面對各種業務需要。

　　3．在進入建行的這幾個月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動，與同事之間的關系也更加和諧，在團結同事的同時，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務，與同事之間做到了互助互信。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業務及活動，以吸引更多的客戶到建行來進行業務的辦理。

　　在這幾個月，我也深切的體會到了我公司改革的步伐在加快，前進的速度在提升，隨著這些一步步前進的改革步伐，我更應該在隨時的自我總結和進步中，提升自己的業務水平，不斷的努力、不斷的學習新的業務知識，才能順應到公司改革的洪流中去。

內控工作總結10

　　20xx年以來，結合我行各項金融業務特點，我著重在相關信貸業務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經歷，使我對我行始終堅持的依法合規經營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現將我對內控工作的幾點心得體會報告如下：

　　一認清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業，特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業務流程操作，按照規章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。

　　二堅持合規經營，扎扎實實地把業務流程和規章制度放在心上。業務流程和規章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業務時在操作細節上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業務操作流程敷衍了事。案件的發生就是因為在這些細節上沒有堅持合規操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發展帶來了阻礙。如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照我行的規定工作，嚴格執行業務流程，那么案件的發生就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。

　　三內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規章制度工作，嚴格執行制度。

　　四認真學習《員工違規積分管理辦法》《員工違規行為處理規定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規的嚴重性質，提高違規就要問責的認識。業務的開展要在健康合規的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業務都合規;學會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業觀念，保護好自己，保護好自己的同事。

　　案件發生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業務正常流程和規章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。

內控工作總結11

　　202x年，分公司繼續按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況匯報如下：

　　一、主要開展的內控工作

　　以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內控工作

　　1、繼續認真開展業務流程梳理

　　針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。

　　2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

　　內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

　　3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

內控工作總結12

　　在前段時間對內控合規文化的學習中，我深刻認識到，農行事業的成長離不開合規經營，更與防控經營相伴，推進合規文化建設必將為農行經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。

　　一、加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要。

　　開展合規文化教育活動對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者，策劃者、推動者。

　　要求我們不斷加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。

　　同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業務健康有效發展。使全體員工準確把握企業合規文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業的合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規經營。

　　二、加強合規文化教育，是建立長效發展機制的需要。

　　企業合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。從我行來看，他應該包括企業精神、價值觀念、企業目標、企業制度、企業環境、企業形象、企業禮儀、企業標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。

　　其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業賄賂專項工作結合起來，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發不正當交易行為和商業賄賂的業務環節的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業賄賂案件。

　　三、加強合規文化教育，是提高經濟效益的需要。

　　加強合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現企業效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。

　　一要樹立正確指導思想。

　　要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現為了片面追求高速業務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。

　　二要建立健全各項規章制度。

　　要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來規范業務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規行為的發生，確保每一個環節都不出現問題。

　　要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。

　　三要堅持思想教育。

　　要緊緊抓住思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規經營的意識，利用金融系統身邊發生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

內控工作總結13

　　健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。

　　一、完善內控主體建設

　　建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

　　完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。

　　樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防范和內控建設。

　　建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。

　　重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模范帶頭作用。

　　二、強化內控責任落實

　　加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

　　建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。

　　強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式；同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢實施方案，堅持自律監管與自自糾相結合、常規檢與專項檢相結合，確保監管檢到位，不走過場，不留監管盲點；監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。

　　落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢；五是配備專職監管進行檢輔導，檢輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發現的存在問題要抓好后續跟蹤檢，認真分析問題產生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。

　　三、強化各種規章制度的執行力

　　強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發生案件后進行檢，而是應該要做到常規性檢，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢一次。二要確保檢質量。檢之前要有檢提綱，包括內容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結。三要突出風險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。

　　嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢，其方案和檢質量結果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

　　實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任，以提高檢人員的責任心和檢質量；各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責任。

　　定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

　　四、強化合規管理

　　增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。

　　加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。

　　提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自、檢、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。

內控工作總結14

　　自-年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對-支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告

　　一、內部控制管理的基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。

　　在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

　　我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發現的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件-多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

　　3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會，調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。

　　合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《-通知書》，全程監控各單位的整改情況。業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書》深入基層抓整改落實。問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照-銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

內控工作總結15

　　xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環境中保持了平穩發展。全年監管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：

　　一是發展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發展歷程作了全面審視，明確了發展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發展是實現強關目標的必由之路。

　　二是智能海陸并行。繼續優化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現了東莞三大車檢場作業的規范統一。同時，積極探索海運現場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統”和“艙單互認支持系統”，有望在陸路和海運兩個領域都實現智能化。

　　三是保稅監管得到強化。在全國海關率先實現新備案手冊全部電子化，使關區加工貿易監管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業數量同比增長63.6%，擴大了實際監管的覆蓋面;廣州保稅物流園區順利封關試運作，區港聯動得到實質性推進，必將有力促進華南地區保稅物流業的發展，對改變長期存在的“香港一日游”現象也將起到積極作用。

　　四是后續管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業務領域，初步構建了風險管理大系統的基礎平臺，并被總署選定為開發藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監管的后防線更加牢固。

　　五是打擊走私再創佳績。保持打私高壓態勢，主要指標繼續位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。

　　六是內部管理不斷規范。通過修訂《xx海關工作規則》及相關細則、實施《內務管理規定》，使管理的規范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。

　　七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統，全年糾正執法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。

　　八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉過年，一定程度上解決了關員的實際困難。

　　在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發展。

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