【熱門】證券工作(zuo)計劃

　　光陰迅速(su)，一眨眼就(jiu)過去(qu)了，我們又(you)將續寫新的(de)詩篇，展(zhan)開新的(de)旅(lv)程，現在就(jiu)讓我們制(zhi)定一份計(ji)劃，好好地規劃一下(xia)吧。你所接觸過的(de)計(ji)劃都是(shi)什么樣子的(de)呢？下(xia)面是(shi)小編整理的(de)證(zheng)券工作計(ji)劃，僅供(gong)參考，歡迎大家閱讀。

證券工作計劃1

　　一、新三板上市——力爭20xx年內上市

　　（新(xin)(xin)三板(ban)：證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)(si)轉(zhuan)股系(xi)統）蚌(bang)埠高新(xin)(xin)區非(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)股票(piao)報(bao)價轉(zhuan)讓(rang)系(xi)統主要為(wei)高新(xin)(xin)區內規(gui)模較小、成長(chang)較快的非(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)（高新(xin)(xin)技術企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)）提供股權轉(zhuan)讓(rang)和(he)融資平臺，同時為(wei)主板(ban)、中小板(ban)、創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)培育上(shang)市(shi)(shi)資源。企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)通(tong)過(guo)全國統一的市(shi)(shi)場化(hua)增資募(mu)集資金，進行(xing)高市(shi)(shi)盈率(lv)、高溢(yi)價交易，獲得豐厚回報(bao)，但對募(mu)集資金的去向(xiang)或用途沒有限制；在市(shi)(shi)場上(shang)形(xing)成公(gong)(gong)司(si)(si)股票(piao)的市(shi)(shi)場價格，有利于提高公(gong)(gong)司(si)(si)的信用水(shui)平和(he)股票(piao)估值(zhi)水(shui)平，也會(hui)引起(qi)很多關注。還可以(yi)在全國市(shi)(shi)場做好公(gong)(gong)司(si)(si)的宣傳，提高公(gong)(gong)司(si)(si)知名度，幫助拓展(zhan)業(ye)(ye)務和(he)公(gong)(gong)司(si)(si)發(fa)(fa)展(zhan)；推動上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)建立健全公(gong)(gong)司(si)(si)治理(li)結(jie)構和(he)合(he)理(li)的信息(xi)披露制度，借助資本市(shi)(shi)場的力量，擴大規(gui)模，做大做強，規(gui)范運作，實(shi)現(xian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)跨越式發(fa)(fa)展(zhan)。）

　　1、聯系、談判、演示和簽署(shu)（經紀(ji)人推薦(jian)的上市(shi)報價轉讓協議(yi)）

　　2、本公司(si)根(gen)據上市要求進行重(zhong)組

　　（1）聘(pin)請(qing)證券公司作為重組(zu)的財務顧問

　　（2）注冊(ce)會(hui)計(ji)(ji)師審計(ji)(ji)公司財務狀況

　　（3）公司現有(you)股東作為新設立的股份(fen)公司的發(fa)(fa)起人簽署《發(fa)(fa)起人協(xie)議》

　　（4）向工商行政管理局申請(qing)股份公司(si)名稱預先核準

　　（5）配合經紀人準備設立股(gu)份公司(si)的`申請(qing)材(cai)料

　　（6）出具(ju)驗資報(bao)告和評(ping)估報(bao)告

　　（7）召集(ji)創立大會，選(xuan)舉董事(shi)會和監(jian)事(shi)會成(cheng)員，通過公司(si)章程。董事(shi)會應當向(xiang)工商(shang)行政管理部(bu)門(men)申請變更(geng)登記

　　（8）工(gong)商行政(zheng)管理部門備(bei)案并頒發營業執(zhi)照，股份公司正式成(cheng)立

　　3、內(nei)部標準操作(zuo)，會計和管理

　　4、證券(quan)公司核心(xin)受理、申請上市

　　（1）向(xiang)園區管委會申請股份報價轉讓(rang)試點企業資格；

　　（2）配合(he)會(hui)計(ji)師(shi)事務(wu)所、律(lv)師(shi)事務(wu)所（如有）進行(xing)審(shen)計(ji)和盡(jin)職調查；

　　（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；

　　（4）建議托管報價(jia)券商的核(he)心集團按照(zhao)協會要求進行盡職調查工作底(di)稿

　　（5）審核盡(jin)職調查(cha)報(bao)告，出具核心報(bao)告；

　　（6）配(pei)合推(tui)(tui)薦(jian)保薦(jian)報(bao)價人準(zhun)備申請(qing)材料，向協會提交推(tui)(tui)薦(jian)上市記錄文件；

　　（7）關聯(lian)記錄確認；

　　（8）股份集中登(deng)記；

　　（9）股票報價(jia)轉讓說明(ming)書的披露；

　　（10）正式在深交(jiao)所(suo)上市。

　　二、網絡管理——更加規范和完善

　　1、網站基礎設(she)施——繼續擴展功能(neng)，改變前臺和(he)后臺程序(xu)，增加視頻中心(xin)

　　2、豐富網頁內容(rong)——原(yuan)創軟文、站內外錨(mao)文本、頁面布局、大量(liang)信息發布

　　3、網(wang)絡推廣——預選關鍵(jian)詞，通過百度網(wang)絡聯盟(meng)和外鏈拓展推廣，搜索量和競(jing)爭分(fen)析

　　4、網絡投(tou)資——拓展(zhan)第三(san)方阿里平臺，完善在線客戶檔案、網絡和電腦維護

　　5、激勵計(ji)劃，在線激勵和投資激勵

　　目標：在(zai)6—8個月內，網絡(luo)權重和排名達到適合目前企(qi)業(ye)規模的水平，力爭年(nian)底超過(guo)公司(si)網絡(luo)的各項參(can)數。

　　三、行政工作——突破傳統，開創新局面

　　1、日(ri)常工作(zuo)，環保、消防、安全、后(hou)勤、辦公用品、文件分發、檔案(an)管(guan)理(li)、印章管(guan)理(li)、車輛(liang)管(guan)理(li)、各(ge)種證(zheng)件年檢、打印、復印、傳真機維護。

　　2、商(shang)標(biao)——馳名商(shang)標(biao)和20xx商(shang)標(biao)

　　3、專利(li)與知識產權20xx繼續申(shen)請專利(li)

　　4、法(fa)律(lv)維(wei)護——依靠法(fa)律(lv)顧問減少和避(bi)免糾紛，維(wei)護企(qi)業權益

　　5、審(shen)核和認證，維護(hu)第九階段環境標志產(chan)品(pin)政府采購(gou)清單的(de)各種審(shen)核和申(shen)報

　　6、各(ge)類項(xiang)目(mu)申報——高(gao)新技術產品（外墻）等(deng)項(xiang)目(mu)

　　7、已獲得項(xiang)目的維護和進度聲明

　　8、其他人

　　方法和措施：多(duo)(duo)(duo)(duo)(duo)學習，多(duo)(duo)(duo)(duo)(duo)積(ji)累(lei)，多(duo)(duo)(duo)(duo)(duo)動(dong)腦，多(duo)(duo)(duo)(duo)(duo)接觸，多(duo)(duo)(duo)(duo)(duo)提高；多(duo)(duo)(duo)(duo)(duo)寫多(duo)(duo)(duo)(duo)(duo)做(zuo)，真誠敬業

證券工作計劃2

　　以下是我對明年工(gong)作的計劃(hua)(hua)和一些(xie)規劃(hua)(hua)

　　1.學習業務知(zhi)識(shi)及掌(zhang)握(wo)的(de)業務技能：堅持每天(tian)看書(shu)，看新聞，了(le)解(jie)股票相關的(de)知(zhi)識(shi)，多(duo)和經理(li)以及老(lao)員工溝通，了(le)解(jie)一些業務技巧(qiao)和溝通的(de)方式。多(duo)總結，慢慢的(de)把別(bie)人的(de)優點融入自己的(de)營(ying)銷模(mo)式。

　　2.對于業務(wu)創新(xin)和服務(wu)創新(xin)的工作(zuo)：要堅持每(mei)天給(gei)客戶(hu)(hu)打電話溝(gou)通，了解客戶(hu)(hu)做(zuo)股票(piao)的.情況，與(yu)客戶(hu)(hu)溝(gou)通，讓客戶(hu)(hu)相信自己，與(yu)自己成為朋友(you)，幫客戶(hu)(hu)解決問題

　　3.工作中(zhong)遇(yu)(yu)到(dao)的(de)問題及解決方(fang)(fang)式：工作中(zhong)遇(yu)(yu)到(dao)問題時，及時向上(shang)級(ji)部門(men)(men)匯報，經上(shang)級(ji)部門(men)(men)同意后再解決，不得通(tong)過自己的(de)方(fang)(fang)式解決問題，要與經理溝通(tong)經同意后在(zai)解決。多(duo)和經理溝通(tong)，在(zai)部門(men)(men)會上(shang)多(duo)注意大家提出(chu)的(de)問題，有則改之無(wu)則加勉。

　　4.工作中的(de)不足之處：增加(jia)自己的(de)專業知(zhi)識，熟(shu)悉掌握公司產品的(de)特(te)征(zheng)以及營銷的(de)知(zhi)識。多引導(dao)客戶辦理我們的(de)錦龍產品。

　　5.對(dui)新一年工作(zuo)的展望：從各方面完善自己(ji)，多挖掘一些潛(qian)在客(ke)戶，完成公(gong)司(si)交給的各項任(ren)務(wu)。早日做一名合格的客(ke)戶經(jing)理。

　　6在明(ming)年的(de)工作中，我(wo)的(de)目標是用自(zi)己的(de)所學，多幫助(zhu)自(zi)己的(de)客戶解(jie)決問題(ti)，爭(zheng)取在明(ming)年中新增資產800萬(wan)，新增有效戶50個。

　　隨著公(gong)司(si)不(bu)斷(duan)擴大，規范，完(wan)善，可以(yi)預料我們的工作將(jiang)(jiang)更(geng)加(jia)繁(fan)重，要求也將(jiang)(jiang)更(geng)高(gao)，需(xu)掌握的知識需(xu)更(geng)廣，為此，我將(jiang)(jiang)更(geng)加(jia)勤奮學習，提高(gao)自身各項(xiang)素質和技能，適應公(gong)司(si)發展要求。

證券工作計劃3

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　__營(ying)業部準備和縣內各大銀(yin)行(xing)網點(dian)進行(xing)牽手合作，與銀(yin)行(xing)方進行(xing)溝通(tong)聯(lian)系，并(bing)在銀(yin)行(xing)柜口放(fang)置公司統(tong)一印制(zhi)的宣傳冊，并(bing)且本著(zhu)與銀(yin)行(xing)方互(hu)惠互(hu)利，共同發展的基礎，推出(chu)股民開(kai)戶優惠政(zheng)策，變被動營(ying)銷(xiao)(xiao)為主動營(ying)銷(xiao)(xiao)。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。

　　__營業部針對(dui)新股民(min)，贈送(song)股民(min)宣傳手(shou)冊和教育光(guang)盤，根據股民(min)的(de)差異化管理(li)原則(ze)，對(dui)資金量較大的(de)客戶贈送(song)了__投資分析軟件。并且(qie)，營業部還要(yao)在每個星期組織(zhi)股民(min)收看(kan)公司的(de)證券講堂，增(zeng)強股民(min)投資參(can)與的(de)積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場。

　　針(zhen)對不同的客戶群體(ti)，通(tong)過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體(ti)的不同需要，并(bing)且(qie)大力(li)發展非現場客戶，并(bing)積極吸引更多的優(you)質客戶。

　　四、繼續完善日常工作

　　提(ti)升對存量客戶(hu)的(de)服務質量，在夯實(shi)基礎的(de)情況下，加大力(li)量擴展業務，努力(li)多(duo)吸收機構客戶(hu)，提(ti)高市場(chang)占有率和資產保有率。

　　五、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的`投資環境。

　　加強員(yuan)工(gong)的(de)業務(wu)培(pei)訓，提(ti)(ti)高工(gong)作能力和業務(wu)素養，建立一支高效團結(jie)的(de)員(yuan)工(gong)隊伍。在工(gong)作中加強服務(wu)意識，做到針對不同客戶提(ti)(ti)供所需的(de)投資服務(wu)，深化人性(xing)化服務(wu)理(li)念，從而真(zhen)正提(ti)(ti)高服務(wu)質量。

　　六、“開源節流、增收節支”。

　　明年，__營(ying)(ying)業部將(jiang)進(jin)一(yi)切努(nu)力，一(yi)方面，服務好原有老(lao)客(ke)戶的同時，不斷開(kai)發更多新客(ke)戶，以增加各項利(li)潤(run)指標。另(ling)一(yi)方面，想盡一(yi)切辦(ban)法控制費用(yong)指標，降低經營(ying)(ying)成(cheng)本。

　　七、加強投資咨詢力量。

　　新的(de)(de)券商(shang)之間的(de)(de)競(jing)爭，還體現(xian)在(zai)研發方(fang)面的(de)(de)競(jing)爭。立足營(ying)業部實(shi)際情況，加強員工(gong)隊伍的(de)(de)培養，在(zai)團隊合作的(de)(de)基礎上逐步改(gai)變投資(zi)咨詢薄(bo)弱的(de)(de)局面。采用多(duo)種(zhong)現(xian)代通訊方(fang)式，加強和客戶(hu)(hu)的(de)(de)溝(gou)通與聯系，開展多(duo)種(zhong)快(kuai)捷的(de)(de)服務，如業務提醒(xing)，研發報告推(tui)薦，等等，使營(ying)業部對客戶(hu)(hu)的(de)(de)服務向縱深發展。

　　總之，__營(ying)業部的(de)(de)全體員(yuan)工將緊(jin)跟公司的(de)(de)步伐，讓管理和服務上一(yi)個新臺(tai)階(jie)，為(wei)公司樹立(li)良好(hao)的(de)(de)品牌形象，吸引更(geng)多的(de)(de)投資(zi)者，面(mian)對(dui)新的(de)(de)一(yi)年，我(wo)們充滿信心。

證券工作計劃4

　　根據營業(ye)部20xx年(nian)度業(ye)績考核方(fang)案(an)的(de)要(yao)求(qiu)，市場拓(tuo)展(zhan)組(zu)(zu)為(wei)更好、更有(you)效率(lv)的(de)開展(zhan)工(gong)作(zuo)(zuo)，使小組(zu)(zu)內(nei)部繼續發揚我們團隊(dui)一直以來所秉(bing)承的(de)協作(zuo)(zuo)、學習、進(jin)取(qu)的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)精(jing)神(shen)，形成(cheng)不斷開拓(tuo)、持續創新(xin)的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)理念，現制(zhi)定出以下具體的(de)小組(zu)(zu)業(ye)務方(fang)案(an)細則(ze)：

　　一、工作目標

　　主要包括(kuo)市場拓展組的(de)工(gong)作職能、發展方向：

　　客(ke)戶(hu)開發(fa)，市場拓(tuo)展(zhan)方案的制定與實施;

　　開發渠道的(de)建設、溝通與創新(xin);

　　社區及各種場合的對外宣傳、講座(zuo)

　　基金(jin)銷售與其(qi)他產品的(de)銷售推廣;

　　營(ying)業部形(xing)象(xiang)推廣(guang)與品牌(pai)建設;

　　營業(ye)部及上級領導安排的其(qi)他(ta)工作。

　　建立并繼續完善(shan)理財(cai)交(jiao)流(liu)圈，各個行業的研究細化(hua)，國際、國內經濟(ji)形式研究

　　二、工作職責

　　市(shi)場拓展組工(gong)作(zuo)人員(yuan)具體分工(gong)協作(zuo)與工(gong)作(zuo)職責的(de)分類：主要包(bao)括督(du)導崗位(wei)、綜合崗位(wei)、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃(hua)分不僅明確了各(ge)自主(zhu)要職(zhi)責，更(geng)注重整體的協(xie)作，強(qiang)化增強(qiang)團隊(dui)的凝聚力，集(ji)中力量(liang)辦(ban)大事，提高市場拓展(zhan)組的整體戰斗(dou)力。

　　A、督導崗位---王(wang)亞林

　　負(fu)責部署市(shi)場拓展組的工(gong)作(zuo)方向、設(she)定明確工(gong)作(zuo)目標;

　　負責指導市場拓展組成員進行(xing)各個新渠道的開發;

　　負責綜合組、渠道(dao)一組、渠道(dao)二組的(de)工作進度管理(li);

　　負(fu)責協(xie)調(diao)小組成員之間的交流、溝通、學習、協(xie)作和提(ti)升開(kai)拓能力等;

　　負責引(yin)導、解決(jue)以(yi)上三(san)個小組在拓展工作中(zhong)的遇(yu)到(dao)的問(wen)題;

　　負(fu)責(ze)圍繞達成下(xia)半(ban)年工作計劃過程中(zhong)及(ji)時處理其(qi)它(ta)問(wen)題。

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　　B、綜合崗位---

　　負責網上預約客戶的及時開戶及服務工(gong)作(zuo);

　　負責和(he)渠(qu)道一組(zu)(zu)、渠(qu)道二組(zu)(zu)進行配(pei)合，做好客戶(hu)開發(fa)工作(zuo);

　　負責(ze)市(shi)場拓展(zhan)組客戶(hu)檔案的建立;工(gong)作會(hui)議紀(ji)要及工(gong)作日志的整理(li);

　　負(fu)責市場拓(tuo)展組各個營(ying)銷主題活動(dong)的策劃和實施工作;

　　負責(ze)新(xin)客(ke)戶(hu)的及(ji)時回訪、服務需求調(diao)研工作;

　　負責月度小(xiao)組績效考核總結及獎(jiang)懲制度實施的記錄(lu);

　　負(fu)責完成市場拓展組每(mei)月量化的工作任務。

　　C、渠道(dao)一組---

　　負責制定營(ying)業部形象(xiang)宣傳等營(ying)銷活動的方(fang)案;

　　負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合;

　　負責市場拓展組(zu)每周進行一次(ci)學習(xi)討(tao)論，如何更好(hao)開展工作(zuo);

　　負責(ze)完成市場拓展組每月量化的工作任務。

　　D、渠(qu)道二組---

　　社區共(gong)建活動的策劃、實施，做好營(ying)業(ye)部形(xing)象(xiang)宣傳、市場營(ying)銷等(deng)工(gong)作;

　　負責社區各種公益活動的參與(yu)、宣(xuan)傳及客戶(hu)服(fu)務;

　　負責配(pei)合渠(qu)道綜合組(zu)、渠(qu)道一(yi)組(zu)的工作，在(zai)階段營銷(xiao)主題(ti)活動上協同開(kai)發;

　　負責(ze)完成(cheng)市場拓展組每月量化的工作任務(wu)。

　　三、工作考核

　　原則上做(zuo)到目標(biao)細分、責任到人(ren)。為了更好的(de)發揮我們的(de)團隊協作精神，達成我們既定的(de)工作目標(biao)，履行我們的(de)工作職責，下面(mian)把工作任務分解到每(mei)個(ge)小組;使(shi)大家都(dou)有明確的(de)個(ge)人(ren)目標(biao)，充滿激情、充滿動力的(de)做(zuo)好工作。

　　四、過程管理

　　市(shi)場拓(tuo)展組在圍繞下半年(nian)工(gong)(gong)作(zuo)規劃開(kai)展工(gong)(gong)作(zuo)時計劃進(jin)行完(wan)善的流程控制，以密切關注(zhu)整體目標進(jin)程為核心，通過總(zong)結(jie)、學習創新業務知識來持續增強(qiang)我們的戰(zhan)斗力。

　　1.市場拓展組(zu)成員圍繞工作任務實施(shi)目標(biao)管理(li)

　　根據目標(biao)達成的'進度合理(li)(li)安排好工(gong)作的時(shi)間(jian)，工(gong)作活動(dong)的區域(yu)、準客戶的儲備管理(li)(li)等一(yi)系列的流程控制。

　　2.團隊提升管理(li)

　　A、每周(zhou)(zhou)一(yi)晨會(hui)后市(shi)場拓展(zhan)部成員舉行例會(hui)總(zong)結上周(zhou)(zhou)工(gong)作進度;

　　B、交流工作中的心(xin)得體會，分享經驗;

　　C、每(mei)人提出自己所(suo)遇到的問題，大(da)家(jia)集思廣(guang)益提供(gong)建議;

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有(you)效率的開展(zhan)工作。

　　2.每(mei)周進行一次創(chuang)新業(ye)(ye)務(wu)知識的(de)深(shen)入交流、探討。比如融資融券、創(chuang)業(ye)(ye)板、即將發行的(de)好產品等內容，為更好的(de)服務(wu)客戶做好準備。

　　3.營業部組織的(de)團隊(dui)活動必須(xu)參加，特別是學習、培訓。如實際(ji)工作中有(you)需要調整，最少提前一天向領導請(qing)假。

證券工作計劃5

　　20xx年，部(bu)門主要工作為三大塊：

　　一、 新三(san)板掛牌-力爭20xx年內掛牌

　　(新(xin)三板(ban)(ban)：證券公(gong)司(si)(si)代辦股(gu)份(fen)轉讓(rang)系統蚌埠(bu)市高(gao)(gao)(gao)新(xin)園(yuan)區(qu)非上(shang)市股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)股(gu)份(fen)報價轉讓(rang)系統，主(zhu)要(yao)為(wei)高(gao)(gao)(gao)新(xin)園(yuan)區(qu)內規(gui)模較(jiao)小、成(cheng)長(chang)較(jiao)快的(de)(de)非上(shang)市股(gu)份(fen)公(gong)司(si)(si)(高(gao)(gao)(gao)新(xin)技術企(qi)(qi)業)提供股(gu)權轉讓(rang)和(he)融(rong)(rong)資(zi)平臺，同時為(wei)主(zhu)板(ban)(ban)、中小企(qi)(qi)業板(ban)(ban)和(he)創業板(ban)(ban)培養上(shang)市資(zi)源。企(qi)(qi)業通過全(quan)國性的(de)(de)統一市場(chang)定向增資(zi)來進行(xing)融(rong)(rong)資(zi)，進行(xing)高(gao)(gao)(gao)市盈(ying)率、高(gao)(gao)(gao)溢價的(de)(de)交易，獲得豐(feng)厚(hou)回報，而對募(mu)集資(zi)金(jin)的(de)(de)去向或用途卻(que)沒有(you)限(xian)制;在市場(chang)上(shang)形(xing)成(cheng)公(gong)司(si)(si)股(gu)票的(de)(de)市場(chang)價格，有(you)利于提升公(gong)司(si)(si)的(de)(de)信(xin)用水(shui)平和(he)股(gu)份(fen)的(de)(de)估值水(shui)平，也會吸(xi)引眾多關注的(de)(de)目光，還可以在全(quan)國市場(chang)很好地宣(xuan)傳企(qi)(qi)業，提高(gao)(gao)(gao)公(gong)司(si)(si)的(de)(de)知名度，有(you)利于拓展業務和(he)公(gong)司(si)(si)發展;促使(shi)掛(gua)牌(pai)公(gong)司(si)(si)建立完善(shan)的(de)(de)法人治理結構和(he)合理的(de)(de)信(xin)息披露制度，借助資(zi)本市場(chang)的(de)(de)力量擴大(da)規(gui)模、做(zuo)大(da)做(zuo)強、規(gui)范經(jing)營(ying)，實現企(qi)(qi)業跨越式發展。)

　　1、接觸(chu)、洽談、論(lun)證、簽約(券商推(tui)薦掛牌報(bao)價轉讓協議(yi))

　　2、公司按掛牌要求進行改制

　　(1)聘請證券公司擔任改(gai)制財(cai)務顧(gu)問(wen)

　　(2)注冊(ce)會計師對公司財務情況進行審計

　　(3)公司現(xian)有股(gu)東作(zuo)為新(xin)設股(gu)份公司的發起人共同簽(qian)署《發起人協(xie)議(yi)》

　　(4)向工(gong)商(shang)管理局申(shen)請股(gu)份(fen)公(gong)司(si)名稱預先核準(zhun)

　　(5)配合券商(shang)制作(zuo)設立(li)股(gu)份公(gong)司的申報材(cai)料(liao)

　　(6)出具驗(yan)資報告(gao)、評估報告(gao)

　　(7)召開創立(li)大會(hui)、選舉董(dong)事會(hui)和監事會(hui)成員、通過公司章程，由(you)董(dong)事會(hui)向工商管理部(bu)門申請(qing)變更登記(ji)

　　(8)工商管理部門備(bei)案(an),簽發營業執(zhi)照，股份公司正(zheng)式成立

　　3、內部規范運作----賬務、管(guan)理(li)

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌

　　(1)向園(yuan)區(qu)管(guan)委會申請股(gu)份(fen)報(bao)價轉(zhuan)讓試點(dian)企業資格(ge);

　　(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調(diao)查;

　　(3)配(pei)合推薦主(zhu)辦報價(jia)券(quan)商盡職調(diao)查;

　　(4)推薦主辦報價券商的內核小(xiao)組按(an)照協會(hui)要求對盡職調查工作底稿

　　(5)和盡(jin)職(zhi)調查(cha)報(bao)告(gao)進行審(shen)核，并出具內(nei)核報(bao)告(gao);

　　(6)配(pei)合(he)推薦主辦報價券商制作申報材料，向協會報送(song)推薦掛牌備(bei)案

　　文件 ;

　　(7)協會備案確認;

　　(8)股份集中(zhong)登記;

　　(9)披露股份報價(jia)轉讓說明(ming)書;

　　(10)在深(shen)圳證券交易(yi)所正式掛牌。

　　二、網絡(luo)管(guan)理-更加規范和完善

　　1、網站的基礎建設-繼續功(gong)能擴(kuo)展，前臺和后臺程序的改造(zao)、添加視頻(pin)中(zhong)心

　　2、網(wang)頁(ye)內(nei)(nei)容的(de)'充實-原創軟文(wen)、站(zhan)內(nei)(nei)外錨文(wen)本、頁(ye)面布(bu)局、大量的(de)信息發布(bu)

　　3、網(wang)(wang)絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網(wang)(wang)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月(yue)份(fen)，百度收(shou)錄由(you)12頁(ye)增82頁(ye));

　　4、網(wang)(wang)(wang)絡招(zhao)商---擴容(rong)第(di)三方(fang)阿里平臺(tai)，完善網(wang)(wang)(wang)上客戶檔案(an)，網(wang)(wang)(wang)絡及計算機維護(hu)

　　5、激勵方(fang)案-網文激勵及招商激勵

　　目 標(biao)： 6-8個月內(nei)，網(wang)絡(luo)權重與排(pai)名(ming)達到與目前(qian)企業規模(mo)相(xiang)適應的水平，年(nian)底(di)力爭超越公司網(wang)絡(luo)各項(xiang)參(can)數最(zui)好水平。

　　三、行政工作-突破傳統，開創新局面

　　1、日常工作(zuo)-環(huan)保、消防、安(an)全、后勤(qin)、辦公(gong)用品、文件的發(fa)文發(fa)放、檔案(an)管(guan)理、印(yin)章管(guan)理、車輛管(guan)理、各(ge)類證書的年檢以及(ji)打印(yin)、復印(yin)、傳真機的維修.......

　　2、商(shang)標(biao)-馳名商(shang)標(biao)和(he)20xx年著名商(shang)標(biao)

　　3、專(zhuan)利及知識產權-繼續申報20xx年度專(zhuan)利

　　4、法律(lv)維護(hu)----依托法律(lv)顧問，減少和避免糾紛，維護(hu)企業權益

　　5、審核認證-各類審核的保持及(ji)第九期環境(jing)標志產品(pin)政府采購(gou)清(qing)單申報(bao)

　　6、各類(lei)項目(mu)申報--高新技術產品(外墻(qiang))及其(qi)他項目(mu)

　　7、已(yi)獲得(de)項目(mu)的維護、進展情況(kuang)申報(bao)

　　8、其他

　　方法及(ji)措施：多(duo)(duo)學(xue)習、多(duo)(duo)積累、多(duo)(duo)動腦、多(duo)(duo)接觸、多(duo)(duo)提高;多(duo)(duo)寫多(duo)(duo)做、誠懇敬業

證券工作計劃6

　　XXXX 年(nian)度(du)工作總結XXXX 年(nian)是不尋(xun)常的一年(nian)，這一年(nian)，大學畢業后，我來到了(le)(le)中銀 國際，憑借著(zhu)我對(dui)(dui)證(zheng)券(quan)行業的熱愛，以及對(dui)(dui)證(zheng)券(quan)知識的渴望，我順(shun)利 通過了(le)(le)證(zheng)券(quan)從業資格(ge)的考(kao)試，正(zheng)式(shi)成(cheng)為了(le)(le)公司(si)的一員。參加工作已有 3 個月有余，在(zai)公司(si)各級領導的正(zheng)確領導及同事的幫助(zhu)下(xia)，我對(dui)(dui)公司(si) 的具體運作流程，公司(si)的規章制度(du)有了(le)(le)一定(ding)的了(le)(le)解(jie)，對(dui)(dui)前臺以及電(dian)話(hua) 回(hui)訪業務有了(le)(le)一定(ding)的認(ren)識和(he)掌(zhang)握(wo)。雖然來公司(si)時間不長，但在(zai)這 3 個 月的時間里，我學會很多，收獲很多，現將我的工作總結如(ru)下(xia)

　　一(yi)、 思(si)想(xiang)品德及自身素質方(fang)面 剛從校園走出(chu)來的(de)(de)我(wo)思(si)想(xiang)方(fang)面還不夠(gou)成熟， 經過在公司(si) 3 個多月 的(de)(de)學習(xi)和(he)多方(fang)同事的(de)(de)幫助下，思(si)想(xiang)上有一(yi)定的(de)(de)提高。本人(ren)能夠(gou)按(an)(an)照公 司(si)的(de)(de)要求按(an)(an)時上下班， 不遲到不早退， 要求加(jia)班的(de)(de)時候(hou)能夠(gou)準時到崗(gang)， 充分(fen)(fen)利用工作時間，有效地完成公司(si)分(fen)(fen)配的(de)(de)任務。

　　在認真工作(zuo)的同時(shi)，本(ben)人也努力提(ti)(ti)升(sheng)自身(shen)的素質，不斷提(ti)(ti)升(sheng)職業(ye) 道德(de)，掌握證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)規(gui)律，拓展證(zheng)(zheng)券(quan)知識，提(ti)(ti)高自身(shen)業(ye)務水平。本(ben)人 本(ben)著(zhu)多(duo)(duo)(duo)學習、多(duo)(duo)(duo)琢磨、多(duo)(duo)(duo)反思、多(duo)(duo)(duo)總結的原(yuan)則，不斷提(ti)(ti)升(sheng)自己，超越(yue) 自己。

　　多學(xue)習(xi)(xi)， 學(xue)習(xi)(xi)先進的證券(quan)業務理論， 學(xue)習(xi)(xi)同事的寶貴工作(zuo)經驗， 學(xue)習(xi)(xi)專業知識。

　　多琢(zhuo)磨， 學(xue)習(xi)到(dao)的(de)業務(wu)知(zhi)(zhi)識反復的(de)琢(zhuo)磨， 實際業務(wu)中， 遇到(dao)難點盡可能運用自己(ji)的(de)業務(wu)知(zhi)(zhi)識解(jie)決， 如(ru)有(you)超越自己(ji)知(zhi)(zhi)識范圍不 能解(jie)決的(de)，虛(xu)心(xin)請教同事。自我反思(si)(si)是提高(gao)業務(wu)素質的(de)基本途徑，對(dui) 于(yu)自己(ji)工(gong)作(zuo)中的(de)成功或失敗要(yao)及(ji)時反思(si)(si)和總結， 不斷為(wei)自己(ji)今后的(de)工(gong) 作(zuo)積累經驗。二、工(gong)作(zuo)能力及(ji)相關(guan)業務(wu)方面 通過 3 個多月的(de)學(xue)習(xi)及(ji)實踐， 我對(dui)公司(si)的(de)工(gong)作(zuo)流程有(you)了一定的(de)了 解(jie)，對(dui)各個崗位(wei)業務(wu)有(you)一定的(de)認識。本人(ren)主(zhu)要(yao)負責電(dian)話回訪的(de)業務(wu)。

　　工作上，我(wo)本著積(ji)極努力，扎實肯干，求真務實的(de)精(jing)神，把電話(hua)回訪(fang) 工作做(zuo)(zuo)到最好(hao)，做(zuo)(zuo)到最細(xi)。電話(hua)回訪(fang)，主要(yao)針對(dui)(dui)新客(ke)(ke)戶(hu)在我(wo)公(gong)司(si)開(kai)戶(hu) 后對(dui)(dui)其(qi)是(shi)(shi)(shi)否親臨現(xian)場辦理(li)開(kai)戶(hu)手續(xu)，開(kai)戶(hu)資料的(de)填寫是(shi)(shi)(shi)否真實完整， 客(ke)(ke)戶(hu)對(dui)(dui)客(ke)(ke)戶(hu)經理(li)的(de)權(quan)限(xian)揭示書的(de)內(nei)容是(shi)(shi)(shi)否了解(jie)， 客(ke)(ke)戶(hu)對(dui)(dui)客(ke)(ke)戶(hu)經理(li)以及(ji) 營業部服(fu)務人(ren)員(yuan)的(de)日(ri)常(chang)服(fu)務是(shi)(shi)(shi)否滿(man)意(yi)， 客(ke)(ke)戶(hu)的(de)交(jiao)易賬戶(hu)平時是(shi)(shi)(shi)否都(dou)由 客(ke)(ke)戶(hu)自己(ji)親自操作和管理(li)等(deng)做(zuo)(zuo)回訪(fang)工作，并填寫電話(hua)回訪(fang)單子；對(dui)(dui)老(lao) 客(ke)(ke)戶(hu)提出(chu)的(de)問題給予(yu)解(jie)答，并相(xiang)應做(zuo)(zuo)記錄。同時，在前臺領(ling)導及(ji)各(ge)同 事的(de)幫助(zhu)下，我(wo)對(dui)(dui)前臺的(de)各(ge)項業務也有所掌(zhang)握，現(xian)就這幾(ji)個月來工作 中的(de)主要(yao)成績作如下總結

　　（一）電話回訪業務：進入年(nian)終第(di)四季度(du)，隨著(zhu)開戶(hu)量(liang)的(de)增加(jia)，電(dian) 話回(hui)訪(fang)業務也進入年(nian)度(du)最繁(fan)忙階段。在新開戶(hu)電(dian)話回(hui)訪(fang)中(zhong)，話務量(liang)累 計達(da)到(dao) 1599 個，重要通(tong)知類回(hui)訪(fang) 113 個，定(ding)期(qi)回(hui)訪(fang) 758 個。在眾多 電(dian)話回(hui)訪(fang)中(zhong)，本人(ren)本著(zhu)誠(cheng)懇待(dai)人(ren)的(de)態度(du)為客戶(hu)解答問題(ti)，沒有(you)一次受(shou) 到(dao)過客戶(hu)投訴。這也就表示(shi)，這三個月來(lai)，我和(he)同事的(de)辛勤工作換來(lai) 的(de)是客戶(hu)的(de)滿(man)意(yi)以(yi)及肯定(ding)。

　　（二）前臺業務：為了更(geng)好的了解公司(si)，更(geng)有效地工(gong)作(zuo)，在工(gong)作(zuo)之 余到前臺(tai)學習相關業務。

　　在(zai)學習前(qian)臺具體(ti)崗(gang)位業(ye)務(wu)(wu)前(qian)，先要熟悉各項開(kai)戶及特殊業(ye)務(wu)(wu)資 料(liao)。各項資料(liao)可以(yi)說是所有(you)業(ye)務(wu)(wu)中最基礎(chu)的，也是最容(rong)易(yi)掌握的，是所有(you)業(ye)務(wu)(wu)的鋪墊。

　　只(zhi)有掌握好各項業務(wu)(wu)相應的資料才能準確(que)而有效的 為客戶(hu)提供資料，辦理業務(wu)(wu)。

　　1、開(kai)(kai)戶(hu)(hu)崗業務(wu)：主要為(wei)新(xin)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)開(kai)(kai)立資金賬(zhang)戶(hu)(hu)，開(kai)(kai)立證券(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)； 為(wei)轉(zhuan)戶(hu)(hu)開(kai)(kai)立資金賬(zhang)戶(hu)(hu)。在(zai)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)丟失(shi)股東卡的情況下想要辦(ban)業務(wu)時，為(wei) 客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)補辦(ban)股東卡。在(zai)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)轉(zhuan)戶(hu)(hu)時，發現客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)股東賬(zhang)戶(hu)(hu)被凍結(jie)，為(wei)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu) 辦(ban)理激(ji)活業務(wu)。每(mei)天(tian)(tian)在(zai)結(jie)束(shu)當(dang)天(tian)(tian)業務(wu)后，負責把(ba)當(dang)天(tian)(tian)每(mei)個開(kai)(kai)戶(hu)(hu)資料通 過(guo)掃描形成電子檔案傳送(song)給中登以及(ji)總部。

　　2、復(fu)核崗業(ye)務(wu)：對開(kai)戶業(ye)務(wu)以及特殊(shu)業(ye)務(wu)審核后給予復(fu)核，負 責每天閉市(shi)后把做完的業(ye)務(wu)歸檔(dang)。

　　3、特殊業務(wu)(wu)崗(gang)業務(wu)(wu)：主要針對(dui)客戶(hu)辦理修改密碼(ma)、撤(che)銷資金賬 戶(hu)、撤(che)銷指定標志、轉托管、換行(xing)(xing)、創業板(ban)進(jin)行(xing)(xing)相應操作業務(wu)(wu)。對(dui)股 票下跌到三板(ban)的客戶(hu)進(jin)行(xing)(xing)三板(ban)業務(wu)(wu)。

　　對于客(ke)(ke)戶長(chang)時間沒有(you)到營業(ye)部更 新(xin)資(zi)料的(de)給予補資(zi)料業(ye)務，身(shen)份證升位，變更身(shen)份證有(you)效(xiao)期等。客(ke)(ke)戶 親屬(shu)有(you)逝世的(de)，客(ke)(ke)戶攜帶有(you)效(xiao)證明(ming)文件來(lai)辦理繼(ji)承(cheng)業(ye)務的(de)，給予相應(ying) 的(de)繼(ji)承(cheng)業(ye)務操作。

　　（三） 積極配合 IT 部門做好系統測試工作。

　　三(san)、工(gong)作中存在的不足 1、電話回訪工(gong)作效率還有待提高(gao)，爭取做到讓客戶百(bai)分(fen)百(bai)的滿 意，放心。

　　2、工(gong)(gong)作態度上還(huan)認識的不夠深刻，工(gong)(gong)作積極性有待于提(ti)高。

　　3、業(ye)務方(fang)面仍有(you)不(bu)熟(shu)練的地方(fang)，還需(xu)要自己多記多練。

　　4、應(ying)變技巧缺(que)乏，客戶電(dian)話回訪期間，遇到(dao)客戶詢問的相關問題不(bu)能第(di)一(yi)時間給出最好的'答案。

　　5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給(gei)予解答。

　　三(san)個月(yue)的(de)(de)時間(jian)是(shi)短暫的(de)(de)， 在公(gong)司領導(dao)的(de)(de)關(guan)(guan)懷和同事的(de)(de)關(guan)(guan)心幫助下 我受益匪淺。

　　作(zuo)(zuo)為一個(ge)新人(ren)， 我懷著一份積(ji)極的(de)態(tai)度面(mian)對工(gong)作(zuo)(zuo)的(de)壓力， 樂觀的(de)去解決工(gong)作(zuo)(zuo)中出現的(de)問題，享(xiang)受工(gong)作(zuo)(zuo)帶給(gei)我的(de)樂趣。即(ji)使知(zhi)道 今后的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)上還(huan)會有(you)更多的(de)困(kun)難(nan)更大(da)的(de)壓力， 但我會保持(chi)一分良好的(de) 心態(tai)積(ji)極去面(mian)對。

　　XXXX 年，我會積極努(nu)力的(de)學習(xi)其他崗位的(de)業務，對(dui)公司(si)的(de)整體 流程(cheng)有(you)一個全面系(xi)統的(de)熟悉(xi)。按時(shi)完成公司(si)領(ling)(ling)導分(fen)(fen)配(pei)的(de)任務，替領(ling)(ling)導 分(fen)(fen)憂解(jie)愁(chou)，做領(ling)(ling)導的(de)好助手。關心同事，尊敬領(ling)(ling)導。在(zai)不(bu)斷前(qian)進的(de)道 路上，為公司(si)的(de)無限(xian)發展而奮斗不(bu)息。

證券工作計劃7

　　一、營銷組織架構

　　為(wei)確保本(ben)次(ci)集(ji)合(he)(he)資產(chan)管(guan)理(li)(li)計(ji)劃順利發行，本(ben)公司內部特(te)成立“集(ji)合(he)(he)資產(chan)管(guan)理(li)(li)計(ji)劃工(gong)作(zuo)(zuo)小組(zu)(zu)”，其中營(ying)銷(xiao)策(ce)劃組(zu)(zu)、銷(xiao)售管(guan)理(li)(li)組(zu)(zu)、客(ke)戶(hu)服務(wu)組(zu)(zu)具(ju)體負責本(ben)次(ci)計(ji)劃的營(ying)銷(xiao)組(zu)(zu)織工(gong)作(zuo)(zuo)。營(ying)銷(xiao)組(zu)(zu)織架構集(ji)合(he)(he)資產(chan)管(guan)理(li)(li)計(ji)劃工(gong)作(zuo)(zuo)小組(zu)(zu)銷(xiao)售管(guan)理(li)(li)組(zu)(zu)客(ke)戶(hu)服務(wu)組(zu)(zu)營(ying)銷(xiao)策(ce)劃組(zu)(zu)。

　　二、代銷活動組織安排

　　一組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)安(an)排本(ben)集合資(zi)(zi)產(chan)管理計(ji)劃(hua)(hua)發(fa)行期間，對于(yu)代(dai)銷(xiao)(xiao)活動(dong)的(de)(de)(de)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)安(an)排，證券有(you)限責(ze)任(ren)公司(si)以(yi)下簡稱“本(ben)公司(si)”擬定了以(yi)下基本(ben)思路(lu)：通過與(yu)代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構建立良好(hao)的(de)(de)(de)業(ye)(ye)務合作(zuo)關系，充分調動(dong)代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構的(de)(de)(de)積(ji)極(ji)性(xing)，在為代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構提供人(ren)員培訓、市場推廣、業(ye)(ye)務指導、客(ke)戶服務等(deng)全方位(wei)支(zhi)持(chi)的(de)(de)(de)基礎上，充分發(fa)揮代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構現有(you)的(de)(de)(de)資(zi)(zi)源(yuan)優勢。將本(ben)公司(si)代(dai)銷(xiao)(xiao)業(ye)(ye)務管理體系與(yu)代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構業(ye)(ye)務營銷(xiao)(xiao)管理體系有(you)機(ji)(ji)結合，形成一個(ge)資(zi)(zi)源(yuan)共(gong)享(xiang)、優勢互補的(de)(de)(de)集合資(zi)(zi)產(chan)管理計(ji)劃(hua)(hua)代(dai)銷(xiao)(xiao)業(ye)(ye)務營銷(xiao)(xiao)體系。在本(ben)次(ci)計(ji)劃(hua)(hua)的(de)(de)(de)代(dai)銷(xiao)(xiao)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)安(an)排中(zhong)，營銷(xiao)(xiao)策劃(hua)(hua)組(zu)負責(ze)整個(ge)代(dai)銷(xiao)(xiao)活動(dong)的(de)(de)(de)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)策劃(hua)(hua)，與(yu)代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構共(gong)同(tong)協(xie)商確定宣(xuan)傳定位(wei)、推廣方式(shi)、宣(xuan)傳推廣實施方案(an)等(deng)，共(gong)同(tong)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)系列宣(xuan)傳材(cai)料(liao)，聯合開展投(tou)資(zi)(zi)者輔導工作(zuo)。

　　銷(xiao)售(shou)管(guan)理(li)組負(fu)責(ze)代銷(xiao)機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)市(shi)場(chang)調(diao)研，組織實施(shi)業務(wu)培訓、業務(wu)指(zhi)導與業務(wu)考評工作，及(ji)時(shi)準(zhun)確地傳達相關(guan)信息(xi)。在發行過程中與代銷(xiao)機(ji)構(gou)(gou)管(guan)理(li)部門一(yi)起巡(xun)視(shi)各代銷(xiao)網點，督促銷(xiao)售(shou)活動的(de)(de)開展，就(jiu)發現的(de)(de)問題及(ji)時(shi)提出整改意見。客戶服務(wu)組負(fu)責(ze)為代銷(xiao)機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)客戶提供全方位(wei)、優質的(de)(de)客戶服務(wu)，收(shou)集客戶的(de)(de)反(fan)饋信息(xi)，跟蹤市(shi)場(chang)反(fan)應情(qing)況(kuang)(kuang)，及(ji)時(shi)準(zhun)確地上報相關(guan)情(qing)況(kuang)(kuang)。

　　二協(xie)議(yi)簽訂為(wei)(wei)規(gui)范代銷(xiao)機(ji)構的(de)(de)銷(xiao)售(shou)(shou)行(xing)為(wei)(wei)，保護(hu)投(tou)資(zi)(zi)者的(de)(de)合(he)法權(quan)益，本公(gong)司(si)(si)根據中(zhong)國證監會(hui)有關(guan)規(gui)定(ding)、《證券(quan)集(ji)合(he)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計(ji)(ji)劃(hua)管(guan)理合(he)同》及其(qi)他有關(guan)規(gui)定(ding)，本著平等(deng)自愿、誠實信(xin)用的(de)(de)原則，與代銷(xiao)機(ji)構簽訂了(le)(le)《證券(quan)集(ji)合(he)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計(ji)(ji)劃(hua)銷(xiao)售(shou)(shou)代理協(xie)議(yi)》以下簡稱“代銷(xiao)協(xie)議(yi)”，明確了(le)(le)本公(gong)司(si)(si)與代銷(xiao)機(ji)構的(de)(de)權(quan)利義務關(guan)系。針對代銷(xiao)業(ye)務的(de)(de)日常管(guan)理工作(zuo)，本公(gong)司(si)(si)還制定(ding)了(le)(le)一系列管(guan)理規(gui)章(zhang)制度(du)。在具體業(ye)務活動開展過程中(zhong)，本公(gong)司(si)(si)將與代銷(xiao)機(ji)構密切合(he)作(zuo)，嚴格執行(xing)相關(guan)規(gui)定(ding)，并做好(hao)風險防范的(de)(de)事前、事中(zhong)、事后控制工作(zuo)。三銷(xiao)售(shou)(shou)活動安排

　　1、按照中國證監會《證券(quan)公司客戶資產管(guan)理業務(wu)試(shi)行(xing)辦(ban)法》規(gui)定(ding)，對代銷(xiao)(xiao)機構進行(xing)資格審查(cha)，以促(cu)使代銷(xiao)(xiao)機構的各(ge)項(xiang)業務(wu)準備工作(zuo)符合要求(qiu)，確保集(ji)合資產管(guan)理計劃的銷(xiao)(xiao)售活動(dong)順利開(kai)展。

　　2、獲得(de)批(pi)文前(qian)，銷售管(guan)理(li)(li)組配合(he)代銷機(ji)構對其一級分支機(ji)構開(kai)展市場(chang)調研(yan)、業(ye)(ye)(ye)務培(pei)訓(xun)，培(pei)訓(xun)內容(rong)包(bao)括本公司證券(quan)集合(he)資(zi)產管(guan)理(li)(li)計(ji)劃簡(jian)介、集合(he)資(zi)產管(guan)理(li)(li)計(ji)劃投(tou)資(zi)指南、本集合(he)資(zi)產管(guan)理(li)(li)計(ji)劃業(ye)(ye)(ye)務規則與業(ye)(ye)(ye)務流程以(yi)及(ji)客戶服務介紹(shao)等。同時要求代銷機(ji)構對其下一級分支機(ji)構開(kai)展業(ye)(ye)(ye)務培(pei)訓(xun)。

　　3、獲得批文后至發(fa)行(xing)前(qian)，營銷(xiao)策劃組與代(dai)銷(xiao)機構確定(ding)整體宣傳(chuan)推廣方案，并組織實施(shi)，在發(fa)行(xing)公(gong)告刊登(deng)日前(qian)將(jiang)所有宣傳(chuan)材料送達代(dai)銷(xiao)機構指定(ding)營業網點。銷(xiao)售管理組為(wei)代(dai)銷(xiao)機構一(yi)級分支機構提供強(qiang)化(hua)培訓，配合各重(zhong)點地(di)區舉辦路演推介會，為(wei)發(fa)行(xing)工作(zuo)進行(xing)市場策動。

　　4、發(fa)行期(qi)間，營(ying)銷(xiao)(xiao)策劃組與代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)構共同組織宣(xuan)傳推廣活(huo)動(dong);銷(xiao)(xiao)售管理組負(fu)責(ze)各地區代(dai)銷(xiao)(xiao)機(ji)構的(de)巡查(cha)工作(zuo)，現場(chang)解決銷(xiao)(xiao)售過程中的(de)有關(guan)問(wen)題，向本公司(si)總部及時準確地傳達(da)相(xiang)關(guan)信息;客(ke)戶服務組為(wei)銷(xiao)(xiao)售活(huo)動(dong)提供全面(mian)客(ke)戶服務支(zhi)持。

　　5、發(fa)行(xing)結(jie)束后，按照中(zhong)國證監會的(de)有關規定要求，由銷售管理組與(yu)代銷機構共同對整(zheng)個集合資產管理計劃銷售活動(dong)進(jin)行(xing)總(zong)(zong)結(jie)，對各(ge)地區發(fa)行(xing)工作進(jin)行(xing)考核評價，總(zong)(zong)結(jie)內容包括發(fa)行(xing)組織(zhi)安排、銷售業(ye)績及客(ke)戶服務(wu)等。

　　三、直銷活動組織安排

　　一、組(zu)織(zhi)安排本(ben)(ben)集合資(zi)產管(guan)理計劃(hua)發行期間(jian)，直銷部分(fen)主要針對(dui)機構(gou)客戶及資(zi)金量充裕的個人客戶。本(ben)(ben)公司(si)根(gen)據客戶需(xu)求(qiu)特征及地域分(fen)布情況，對(dui)直銷組(zu)織(zhi)活動安排如(ru)下：

　　1、機構設置目前(qian)，本(ben)公司(si)(si)在全(quan)國(guo)設有24家(jia)營業部以(yi)及北京(jing)、上海2個地區(qu)管理總部，為直銷(xiao)客(ke)戶提供高效(xiao)、優質服務。公司(si)(si)集合資產管理計劃工(gong)作小(xiao)組負責(ze)直銷(xiao)業務的統一管理與協調工(gong)作。

　　2、人員安排(pai)為做好本(ben)集(ji)(ji)合資產管理(li)計劃(hua)(hua)的(de)直銷工作，本(ben)公(gong)司將充分調動各(ge)方面資源，周密計劃(hua)(hua)，統籌安排(pai)。在集(ji)(ji)合資產管理(li)計劃(hua)(hua)發行期(qi)間，從(cong)各(ge)部門抽調人員組(zu)成路演推(tui)介領導小組(zu)與各(ge)地區(qu)工作組(zu)，具體(ti)如(ru)下(xia)：

　　1路演(yan)推(tui)(tui)介(jie)領導小組(zu)負(fu)責(ze)(ze)(ze)對整個路演(yan)推(tui)(tui)介(jie)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)統籌安排與(yu)監督(du)實施(shi)。負(fu)責(ze)(ze)(ze)人：張躍;2北(bei)方地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)組(zu)負(fu)責(ze)(ze)(ze)華北(bei)、東(dong)北(bei)地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)直銷(xiao)客(ke)(ke)戶(hu)的(de)路演(yan)推(tui)(tui)介(jie)、開(kai)發工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo);3華東(dong)地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)組(zu)負(fu)責(ze)(ze)(ze)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東(dong)等(deng)(deng)(deng)地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)直銷(xiao)客(ke)(ke)戶(hu)的(de)路演(yan)推(tui)(tui)介(jie)、開(kai)發工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo);4南(nan)方地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)組(zu)負(fu)責(ze)(ze)(ze)深圳、廣東(dong)、廣西、湖(hu)南(nan)、湖(hu)北(bei)等(deng)(deng)(deng)地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)直銷(xiao)客(ke)(ke)戶(hu)的(de)路演(yan)推(tui)(tui)介(jie)、開(kai)發工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo);5西部地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)組(zu)負(fu)責(ze)(ze)(ze)重(zhong)慶、四川、云南(nan)、貴州、甘肅、新(xin)疆等(deng)(deng)(deng)地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)直銷(xiao)客(ke)(ke)戶(hu)的(de)路演(yan)推(tui)(tui)介(jie)、開(kai)發工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo);根據(ju)直銷(xiao)客(ke)(ke)戶(hu)的(de)特點，各工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)組(zu)應(ying)由銷(xiao)售管理組(zu)及(ji)本集合資產管理計劃相關投資、研究(jiu)人員組(zu)成，從計劃的(de)產品、投資、研究(jiu)等(deng)(deng)(deng)方面向機(ji)構客(ke)(ke)戶(hu)進行推(tui)(tui)介(jie)。

　　二、銷售活(huo)動安(an)排

　　1、獲得證監會批文前前的(de)(de)(de)直(zhi)銷客戶(hu)走訪工(gong)(gong)作(zuo)自(zi)著(zhu)手本(ben)(ben)集(ji)合資產(chan)管理(li)(li)計劃的(de)(de)(de)發行準(zhun)備工(gong)(gong)作(zuo)開始，本(ben)(ben)公司便(bian)將(jiang)核(he)心(xin)客戶(hu)群的(de)(de)(de)培育作(zuo)為(wei)工(gong)(gong)作(zuo)重心(xin)，與(yu)重點(dian)客戶(hu)保持(chi)密切聯系。為(wei)確保本(ben)(ben)集(ji)合資產(chan)管理(li)(li)計劃的(de)(de)(de)順利發行，本(ben)(ben)公司按照四大(da)地區的(de)(de)(de)分工(gong)(gong)對潛在(zai)客戶(hu)進行了(le)(le)走訪，介紹了(le)(le)公司的(de)(de)(de)運作(zuo)情況以及(ji)產(chan)品的(de)(de)(de)投資理(li)(li)念(nian)等內(nei)容，同時與(yu)客戶(hu)加強了(le)(le)溝通，了(le)(le)解了(le)(le)客戶(hu)需(xu)求(qiu)，為(wei)確定(ding)本(ben)(ben)集(ji)合資產(chan)管理(li)(li)計劃的(de)(de)(de)銷售活動安(an)排提供(gong)了(le)(le)決策(ce)依據。

　　2、獲(huo)得(de)證監(jian)會(hui)批文后的(de)路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介(jie)(jie)(jie)工(gong)(gong)(gong)作1本公司內部進行各(ge)(ge)地區路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介(jie)(jie)(jie)活(huo)(huo)動(dong)的(de)動(dong)員工(gong)(gong)(gong)作，協調一致，合(he)理安排;2各(ge)(ge)地區路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介(jie)(jie)(jie)工(gong)(gong)(gong)作組全(quan)面展(zhan)開實際工(gong)(gong)(gong)作，加強對各(ge)(ge)地潛在(zai)客戶的(de)推(tui)(tui)介(jie)(jie)(jie)、開發工(gong)(gong)(gong)作;3在(zai)各(ge)(ge)地區的(de)路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介(jie)(jie)(jie)活(huo)(huo)動(dong)，注意與代銷機構的(de)協同配合(he)，防止銷售活(huo)(huo)動(dong)出現混亂。

　　3、本(ben)集合資(zi)產管(guan)理計(ji)劃發行期(qi)間的(de)(de)直銷活動(dong)1在(zai)就近接受(shou)各(ge)地(di)直銷客(ke)戶(hu)(hu)認購(gou)(gou)的(de)(de)基(ji)礎(chu)上，深(shen)入挖潛客(ke)戶(hu)(hu)資(zi)源;2對首次認購(gou)(gou)金額超過500萬元的(de)(de)客(ke)戶(hu)(hu)，本(ben)公(gong)司(si)(si)提供上門(men)開戶(hu)(hu)及(ji)認購(gou)(gou)辦理服務(wu);3發行期(qi)間不(bu)斷跟蹤核心客(ke)戶(hu)(hu)，落實認購(gou)(gou)意(yi)向;4向本(ben)公(gong)司(si)(si)總部及(ji)時(shi)、準確地(di)傳達相關銷售(shou)信息;5路演推介領(ling)導(dao)小組根據各(ge)地(di)區的(de)(de)銷售(shou)情(qing)況，動(dong)態調配公(gong)司(si)(si)資(zi)源。

　　證券(quan)公司客(ke)戶經理工(gong)作(zuo)計劃(hua)4

　　第(di)一(yi)章(zhang)營銷(xiao)團隊(dui)的工作計劃和目標(biao)

　　第二條各營(ying)銷(xiao)團(tuan)隊(dui)均應(ying)制(zhi)訂本團(tuan)隊(dui)的管(guan)理及薪酬標準實施細則(ze)報渠道(dao)管(guan)理部，經批準后執行(xing)。

　　第三條營(ying)(ying)銷(xiao)團隊(dui)應在每年(nian)(nian)初制訂出年(nian)(nian)度工(gong)作計劃(hua)，根據當地(di)市場情況制訂營(ying)(ying)銷(xiao)方(fang)案(an)，并與(yu)相關合(he)作銀行(xing)簽訂當年(nian)(nian)的(de)營(ying)(ying)銷(xiao)合(he)作方(fang)案(an)。新成立(li)的(de)團隊(dui)，必(bi)須在籌(chou)辦時列明一年(nian)(nian)內的(de)工(gong)作計劃(hua)與(yu)目(mu)標開戶數。

　　第四條渠道(dao)管理(li)部負(fu)責對各(ge)營(ying)銷(xiao)團(tuan)隊(dui)營(ying)銷(xiao)方案等文件進行(xing)指導和審核(he)。營(ying)銷(xiao)團(tuan)隊(dui)的年(nian)度營(ying)銷(xiao)方案、人員招聘、考核(he)辦法(fa)等必須上報(bao)，經(jing)過總部相關(guan)部門會(hui)簽審核(he)后方可執行(xing)。報(bao)批流(liu)(liu)程(cheng)：營(ying)業部將請示(shi)傳(chuan)真→經(jing)紀(ji)業務綜合室→渠道(dao)管理(li)部(注明必須會(hui)簽的部門)→經(jing)紀(ji)業務綜合室協助走完報(bao)備流(liu)(liu)程(cheng)→主管副總裁等公(gong)司領導批示(shi)完畢→經(jing)紀(ji)業務綜合室傳(chuan)真會(hui)簽意見，流(liu)(liu)程(cheng)結束。

　　第(di)五條營銷團隊在制定明確的工(gong)作(zuo)目標與計(ji)劃后，應把(ba)工(gong)作(zuo)分解給區域(yu)經理(li)(li)或客(ke)戶經理(li)(li)。定期檢查工(gong)作(zuo)進(jin)(jin)度，根據業(ye)務進(jin)(jin)展(zhan)情況(kuang)對計(ji)劃進(jin)(jin)行回顧(gu)，及時改正(zheng)工(gong)作(zuo)中的'不足。

　　(一)客(ke)戶(hu)(hu)經理在開(kai)展(zhan)工(gong)作時，必須記錄(lu)工(gong)作日(ri)志(zhi)，團隊負責人不定期對工(gong)作日(ri)志(zhi)進行抽查(cha)，及時了(le)解人員(yuan)工(gong)作動態。(二)營銷團隊內部成員(yuan)之間應有明確的分(fen)工(gong)，在開(kai)展(zhan)業務(wu)時要密(mi)切配合(he)，開(kai)發客(ke)戶(hu)(hu)和服(fu)務(wu)客(ke)戶(hu)(hu)要緊(jin)密(mi)結合(he)。

　　(三)根據工作(zuo)進度與時間安排，有步驟地實施(shi)計劃，逐一落實工作(zuo)目(mu)標(biao)。

　　(四)客(ke)戶經理(li)在各網點(dian)的調(diao)整、調(diao)動應(ying)服從營銷團隊的統一(yi)安排(pai)。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半(ban)年、年度業務(wu)分析報告，分析業務(wu)進展(zhan)情況，及時調(diao)整工(gong)作思(si)路，以便順利完成工(gong)作計(ji)劃。

　　第二章營(ying)(ying)銷(xiao)團隊(dui)的(de)考勤制(zhi)度第七(qi)條(tiao)營(ying)(ying)銷(xiao)團隊(dui)負責人(ren)負責本團隊(dui)營(ying)(ying)銷(xiao)人(ren)員的(de)日(ri)常管理(li)，并(bing)協調好(hao)組員之間(jian)的(de)合作關系。客戶經理(li)必(bi)須服從本團隊(dui)負責人(ren)的(de)統一(yi)領導和(he)管理(li)。第八條(tiao)營(ying)(ying)銷(xiao)團隊(dui)必(bi)須執行(xing)嚴(yan)格的(de)考勤制(zhi)度，專人(ren)記錄(lu)每日(ri)的(de)考勤情況，當月考勤按公(gong)司的(de)相關規定比照執行(xing)。具(ju)體(ti)內容如(ru)下：

　　(一(yi))客戶經理必須準時(shi)(shi)上下(xia)班(ban)，不(bu)遲到、早退;不(bu)得無故曠工;不(bu)得無故擅(shan)自(zi)離崗，其(qi)(qi)上班(ban)時(shi)(shi)間(jian)(jian)與其(qi)(qi)所在網點的上下(xia)班(ban)時(shi)(shi)間(jian)(jian)一(yi)致。

　　(二(er))客(ke)戶經理(li)實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理(li)。

　　(三)客(ke)戶(hu)經(jing)理必(bi)須(xu)參加(jia)本團(tuan)隊組(zu)織(zhi)的培訓、營(ying)銷(xiao)等活動。外出展業、訪問(wen)客(ke)戶(hu)原則(ze)上(shang)應該向團(tuan)隊負責(ze)(ze)人(ren)(ren)員(yuan)說明(ming)，并填寫《營(ying)銷(xiao)人(ren)(ren)員(yuan)出訪單》(見(jian)附件)，詳細列明(ming)目的地、被訪人(ren)(ren)及(ji)聯系方法，交負責(ze)(ze)人(ren)(ren)員(yuan)，負責(ze)(ze)人(ren)(ren)員(yuan)應在(zai)事后進行(xing)抽查(cha)或(huo)全查(cha)。

　　(四)團(tuan)隊負(fu)責人(ren)應對轄區內(nei)的(de)人(ren)員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的(de)相關負(fu)責人(ren)了解人(ren)員動(dong)態。

　　(五)客戶經(jing)理請事假、病假等(deng)必須(xu)提前向團(tuan)(tuan)隊(dui)負責人請假，同(tong)意后方可休假。第三章(zhang)營銷(xiao)(xiao)團(tuan)(tuan)隊(dui)的(de)會(hui)議制(zhi)度(du)第九條營銷(xiao)(xiao)團(tuan)(tuan)隊(dui)必須(xu)制(zhi)定(ding)嚴格的(de)例(li)會(hui)制(zhi)度(du)，團(tuan)(tuan)隊(dui)負責人必須(xu)每周召集一(yi)次(ci)工(gong)(gong)作(zuo)例(li)會(hui)，每月一(yi)次(ci)月度(du)總(zong)結例(li)會(hui)。例(li)會(hui)主要對(dui)工(gong)(gong)作(zuo)進度(du)進行(xing)回顧，解(jie)決工(gong)(gong)作(zuo)中出現的(de)問題，交(jiao)流競爭對(dui)手的(de)情況(kuang)，及時(shi)對(dui)工(gong)(gong)作(zuo)方法進行(xing)調(diao)整。

　　第十(shi)條(tiao)營業部的營銷團隊必須每(mei)日召開晨(chen)會，晨(chen)會內容包括：

　　(一)通(tong)報當日市場信息，研(yan)判(pan)市場走勢;

　　(二)由(you)團隊負責人(ren)對公(gong)司的(de)最新(xin)(xin)精神進(jin)行傳(chuan)達，對新(xin)(xin)產(chan)品、新(xin)(xin)業務作簡明(ming)介紹，布置新(xin)(xin)的(de)工作任務;

　　(三)團(tuan)隊工作進度匯報;

　　(四)學習營銷案例，交流營銷體會(hui);

　　(五)激勵團(tuan)隊士氣等。第(di)四章營銷團(tuan)隊的(de)實(shi)(shi)物(wu)管(guan)理第(di)十一(yi)條營銷團(tuan)隊負(fu)責(ze)人負(fu)責(ze)本(ben)團(tuan)隊電腦設(she)備、辦公設(she)備、宣傳(chuan)用具等實(shi)(shi)物(wu)的(de)全面管(guan)理。

　　第十二條客戶經理具(ju)體(ti)負責所服務網點(dian)實物的(de)保管。

　　第十三條營銷團(tuan)隊應(ying)設專人(ren)(ren)負責實(shi)物管理(li)的具體工作(zuo)，制訂《實(shi)物管理(li)明(ming)細(xi)表》，逐(zhu)筆(bi)登記(ji)物品出(chu)入庫情況，辦理(li)人(ren)(ren)員變動(dong)的實(shi)物交接手續。

　　第十(shi)四條實物的損(sun)毀、丟(diu)失(shi)(shi)或被盜(dao)等形成的損(sun)失(shi)(shi)由相關責任(ren)人(ren)承擔。

　　第五章營銷(xiao)團隊(dui)的業務(wu)(wu)統計與考核第十(shi)五條客戶(hu)經理的業務(wu)(wu)統計：

　　(一)營業部(bu)每(mei)月根據crm系統中的數據及客戶(hu)(hu)經(jing)理薪酬標準計算出每(mei)位客戶(hu)(hu)經(jing)理本月度業務明細數據，匯總表格由營業部(bu)財務部(bu)復核。

　　(二)營(ying)(ying)業部(bu)(bu)財務部(bu)(bu)在(zai)收到(dao)相關數據后，應核(he)(he)(he)(he)算出每位客(ke)戶(hu)經(jing)(jing)(jing)(jing)理本月(yue)度的(de)薪酬，并(bing)編(bian)制《營(ying)(ying)業部(bu)(bu)客(ke)戶(hu)經(jing)(jing)(jing)(jing)理薪酬月(yue)報表》，由主(zhu)辦會計、副經(jing)(jing)(jing)(jing)理(經(jing)(jing)(jing)(jing)理助(zhu)理)和(he)經(jing)(jing)(jing)(jing)理逐級審核(he)(he)(he)(he)簽字后，作為為營(ying)(ying)業部(bu)(bu)財務部(bu)(bu)發放薪酬的(de)依據，同(tong)時報經(jing)(jing)(jing)(jing)紀業務綜合室(shi)備(bei)案。第十六(liu)條營(ying)(ying)業部(bu)(bu)負責對營(ying)(ying)業部(bu)(bu)營(ying)(ying)銷團隊的(de)考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)工作。考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)分工作職責考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)和(he)業績考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)兩(liang)部(bu)(bu)分。工作職責考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)主(zhu)要對客(ke)戶(hu)經(jing)(jing)(jing)(jing)理日常工作的(de)執行(xing)情況(kuang)和(he)客(ke)戶(hu)服務工作標準的(de)執行(xing)情況(kuang)進行(xing)考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)。業績考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)主(zhu)要對其(qi)所開發的(de)客(ke)戶(hu)數量、所轄客(ke)戶(hu)創造的(de)凈收入和(he)客(ke)戶(hu)資產總量進行(xing)考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)(he)(he)。

　　第十(shi)七條考核按月、季(ji)、年為周期來進(jin)(jin)行。業(ye)績(ji)考核每月進(jin)(jin)行一次(ci)，決定當月客(ke)(ke)戶(hu)經(jing)理(li)的(de)(de)業(ye)務(wu)提成數額;每三個月綜合(he)考核一次(ci)，決定客(ke)(ke)戶(hu)經(jing)理(li)級(ji)別(bie)的(de)(de)升降;年終對客(ke)(ke)戶(hu)經(jing)理(li)進(jin)(jin)行一次(ci)綜合(he)考評，調整客(ke)(ke)戶(hu)經(jing)理(li)的(de)(de)級(ji)別(bie)。

　　第(di)(di)六章營(ying)銷(xiao)團(tuan)隊的檔案管理與(yu)使用(yong)第(di)(di)十八條

　　營(ying)業部交(jiao)易管理(li)(li)崗應對團(tuan)隊的人員檔(dang)案(an)、客戶(hu)經理(li)(li)營(ying)銷客戶(hu)確認單據、各類統計報表等(deng)資(zi)料進(jin)行整理(li)(li)，分別以(yi)電子文檔(dang)匯總管理(li)(li)，原始資(zi)料進(jin)行存(cun)檔(dang)形式(shi)保存(cun)。以(yi)下各類資(zi)料的存(cun)檔(dang)形式(shi)相同。

　　第十九條

　　營(ying)(ying)業部應與聘用后的(de)人(ren)員(yuan)簽訂(ding)勞動(dong)合(he)同(tong)(期限(xian)一(yi)年(nian))，與兼職人(ren)員(yuan)簽訂(ding)營(ying)(ying)銷(xiao)合(he)作(zuo)協(xie)議(期限(xian)一(yi)年(nian))。勞動(dong)合(he)同(tong)和營(ying)(ying)銷(xiao)合(he)作(zuo)協(xie)議簽訂(ding)完(wan)畢，合(he)同(tong)原件留檔備查。

　　第二十條

　　對于客(ke)戶經理的(de)(de)招聘(pin)(pin)工作，營業部應(ying)指(zhi)定專人負責(ze)檢查各種(zhong)證(zheng)件(jian)的(de)(de)真實性，建立客(ke)戶經理的(de)(de)管理檔案(包括(kuo)應(ying)聘(pin)(pin)及(ji)聘(pin)(pin)用后所需(xu)的(de)(de)個人一寸免冠照片、個人簡歷(li)(li)、身(shen)份(fen)證(zheng)復印(yin)件(jian)、學歷(li)(li)證(zheng)書(shu)復印(yin)件(jian)、擔(dan)保(bao)書(shu)、擔(dan)保(bao)人身(shen)份(fen)證(zheng)復印(yin)件(jian)、勞(lao)動合(he)同(tong)或營銷合(he)作協(xie)議、合(he)同(tong)期(qi)內(nei)的(de)(de)各期(qi)考核情(qing)況和獎(jiang)懲(cheng)文件(jian)等)，所有檔案應(ying)妥(tuo)善(shan)保(bao)管。

　　第二十一條

　　營(ying)業(ye)部交易管(guan)理崗要對客戶(hu)經理每月(yue)(yue)的(de)營(ying)銷客戶(hu)明(ming)細、營(ying)銷業(ye)績建立(li)電(dian)子檔案進(jin)行管(guan)理分析，對《xxx客戶(hu)經理營(ying)銷客戶(hu)確認單》等(deng)單據進(jin)行妥善保管(guan)，編制(zhi)流水號，每月(yue)(yue)整(zheng)理歸檔。

　　第二十二條

　　營銷團隊每月的業務(wu)月報(bao)(bao)，包括業務(wu)開展數(shu)據及分(fen)析說明、人(ren)員變動、人(ren)員工資(zi)薪酬報(bao)(bao)表(biao)等資(zi)料要存檔(dang)保管。

　　第二十三條

　　對(dui)擬聘(pin)客戶(hu)經理的崗(gang)前培訓、考(kao)查結束后，由營業部(bu)根(gen)據擬聘(pin)客戶(hu)經理的表(biao)現和考(kao)核(he)情況(kuang)，對(dui)其進行(xing)綜合(he)考(kao)評(ping)，對(dui)考(kao)評(ping)合(he)格(ge)者予(yu)以試(shi)用，并辦理相關試(shi)用手續。對(dui)擬聘(pin)客戶(hu)經理的資料(liao)要留(liu)檔保(bao)存，以做人才儲(chu)備參考(kao)使用。

　　第二十四條(tiao)為(wei)(wei)了便于管理，營業(ye)部(bu)(bu)應(ying)建立《員(yuan)工培(pei)訓(xun)檔案》，并采用電子(zi)化(hua)管理。《員(yuan)工培(pei)訓(xun)檔案》由培(pei)訓(xun)組織部(bu)(bu)門指(zhi)定專人在培(pei)訓(xun)項目完成后填(tian)寫，記錄(lu)員(yuan)工參加培(pei)訓(xun)的時間、內(nei)容、考核(he)結果等有關信(xin)息(xi)，以作為(wei)(wei)公司(si)培(pei)訓(xun)管理、員(yuan)工績(ji)效考核(he)和干部(bu)(bu)任免的依據。

　　第二十(shi)五條對于報批、報備到公(gong)司或者渠道(dao)管理部(bu)的各類(lei)資料(liao)，營業部(bu)必須妥善(shan)保管，重要資料(liao)放入文件柜，做(zuo)好表頭，編制流水(shui)號，以(yi)便能(neng)快速(su)查找。檔(dang)案的查閱原(yuan)則是團隊負責人(ren)(ren)以(yi)上人(ren)(ren)員(yuan)、公(gong)司相關(guan)部(bu)門人(ren)(ren)員(yuan)、客戶(hu)經理可以(yi)要求(qiu)查閱與(yu)本(ben)人(ren)(ren)相關(guan)的資料(liao)。

　　第七章附則第二十六條本指引適用于(yu)營業(ye)部。

　　第(di)二十七條本指(zhi)引由公司渠道管理部負責解釋(shi)、修(xiu)訂。

　　一(yi)、加強(qiang)客(ke)戶管理，優化服(fu)務(wu)流程

　　1、走訪客戶制(zhi)度化，增進溝通促(cu)進共贏

　　建立走(zou)訪客(ke)戶(hu)制(zhi)度，旨在進一步(bu)加強與客(ke)戶(hu)之間的(de)(de)交流和(he)溝通，為(wei)(wei)客(ke)戶(hu)提供更優質的(de)(de)服(fu)務(wu)，向(xiang)社會展示郵政部門嶄新(xin)的(de)(de)形(xing)象和(he)高層(ceng)次的(de)(de)服(fu)務(wu)水平。為(wei)(wei)了把走(zou)訪工(gong)作(zuo)做實，不流于形(xing)式，明年將(jiang)把這項(xiang)工(gong)作(zuo)作(zuo)為(wei)(wei)制(zhi)度納入服(fu)務(wu)規(gui)范。走(zou)訪客(ke)戶(hu)時，走(zou)訪人需(xu)(xu)詳(xiang)細填寫《客(ke)戶(hu)走(zou)訪日(ri)志》，每月末交負責人核(he)實處理情況(kuang)，并(bing)填寫意見。在走(zou)訪過程中(zhong)，注(zhu)重與客(ke)戶(hu)開(kai)展面(mian)(mian)對(dui)面(mian)(mian)交流，積(ji)極傾聽客(ke)戶(hu)的(de)(de)意見和(he)建議，把握客(ke)戶(hu)需(xu)(xu)求的(de)(de)新(xin)導向(xiang)，切實為(wei)(wei)改進服(fu)務(wu)收集材料和(he)依(yi)據為(wei)(wei)下一步(bu)開(kai)展營(ying)銷(xiao)獲(huo)取(qu)第一手資料，以此增強營(ying)銷(xiao)的(de)(de)針對(dui)性和(he)提高營(ying)銷(xiao)效果。

　　2、積極(ji)推行客(ke)戶經理制，規范大客(ke)戶開發與管(guan)理流程(cheng)。

　　在過(guo)去一(yi)年走(zou)(zou)(zou)訪客戶(hu)(hu)過(guo)程中遇到一(yi)些問題，比如(ru)(ru)，由(you)于走(zou)(zou)(zou)訪人之間缺乏交(jiao)流和溝通，出現被走(zou)(zou)(zou)訪人的(de)(de)(de)重(zhong)疊性，客戶(hu)(hu)的(de)(de)(de)難點問題以(yi)及意見、建議(yi)的(de)(de)(de)處(chu)理沒有得到很好(hao)監督，等(deng)等(deng)。為此實行走(zou)(zou)(zou)訪人督辦(ban)制(zhi)度，即(ji)遵(zun)循“誰走(zou)(zou)(zou)訪誰督辦(ban)”的(de)(de)(de)原則，如(ru)(ru)由(you)于客觀原因(yin)不(bu)能當場答復(fu)的(de)(de)(de)，或不(bu)屬于本部門職責(ze)范圍的(de)(de)(de)問題應(ying)向客戶(hu)(hu)說(shuo)明原因(yin)并詳(xiang)細記錄下被訪用戶(hu)(hu)的(de)(de)(de)資料(liao)、用郵困難以(yi)及對(dui)方提出的(de)(de)(de)意見建議(yi)，送交(jiao)相關專業局處(chu)理，并協調督促實施，事后將(jiang)處(chu)理結(jie)果告(gao)知客戶(hu)(hu);負責(ze)人負責(ze)對(dui)《記錄表(biao)》的(de)(de)(de)收(shou)集(ji)整理工(gong)(gong)作(zuo)，每季度以(yi)報表(biao)的(de)(de)(de)形式將(jiang)走(zou)(zou)(zou)訪結(jie)果報相關領導，并對(dui)近(jin)期走(zou)(zou)(zou)訪工(gong)(gong)作(zuo)進行梳理，并對(dui)客戶(hu)(hu)意見建議(yi)的(de)(de)(de)處(chu)理結(jie)果進行分析(xi)、評議(yi)。

　　3、對大客戶實行(xing)分級管理(li)，開發統一版本的客戶關(guan)系管理(li)系統

　　為了不斷地深(shen)化(hua)、優化(hua)服務(wu)質(zhi)量(liang)(liang)，大(da)客(ke)戶(hu)(hu)中心將從多方面著手改善、提高(gao)服務(wu)質(zhi)量(liang)(liang)，以滿足大(da)客(ke)戶(hu)(hu)的(de)要求。首先實(shi)行(xing)客(ke)戶(hu)(hu)經理(li)負責制(zhi)，并對大(da)客(ke)戶(hu)(hu)實(shi)施分級管理(li)制(zhi)度(du)，強(qiang)調(diao)服務(wu)的(de)時(shi)(shi)效性、及(ji)時(shi)(shi)性，以制(zhi)度(du)化(hua)保(bao)證(zheng)客(ke)戶(hu)(hu)服務(wu)工作得以順利進行(xing)。同時(shi)(shi)開(kai)(kai)發(fa)統(tong)一版本的(de)客(ke)戶(hu)(hu)關系管理(li)系統(tong)，在(zai)走訪客(ke)戶(hu)(hu)時(shi)(shi)關注(zhu)企業、客(ke)戶(hu)(hu)動(dong)態，了解(jie)新(xin)年新(xin)動(dong)向和(he)搜集信息，以保(bao)證(zheng)時(shi)(shi)時(shi)(shi)更新(xin)大(da)客(ke)戶(hu)(hu)檔(dang)案，為下一步開(kai)(kai)展(zhan)營銷(xiao)獲取第(di)一手資料，以此增強(qiang)營銷(xiao)的(de)針對性和(he)提高(gao)營銷(xiao)效果，有(you)助于(yu)提高(gao)運行(xing)效率，降低運營成本，限度(du)地減(jian)少內(nei)耗，實(shi)現客(ke)戶(hu)(hu)資源(yuan)的(de)共享。

　　二(er)、學無(wu)止境(jing)，全(quan)面提高客戶(hu)經理(li)整體素質

　　客(ke)戶經理是企(qi)業與客(ke)戶之間的(de)橋梁(liang)和紐(niu)帶，客(ke)戶經理能否(fou)對客(ke)戶提(ti)供(gong)“標準化、個(ge)性(xing)化、超值(zhi)化”服務，直接影響客(ke)戶對企(qi)業的(de)“信任度、滿意度、忠誠度”。大客(ke)戶中心(xin)將把握機會，創(chuang)造條(tiao)件，致力于客(ke)戶經理整體(ti)素質的(de)提(ti)高。

　　1、強化郵政業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)學習(xi)，提(ti)高(gao)(gao)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)素質作為客戶經理，首先(xian)必須對郵政業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)有著深刻的了解。大客戶中心(xin)將定(ding)期組(zu)織學習(xi)郵政業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)，以成長(chang)為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)談判(pan)的營銷專(zhuan)家為目標，積極參(can)加(jia)各專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)局(ju)的業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)講座，并(bing)與各專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)局(ju)保持高(gao)(gao)度(du)溝通，不斷提(ti)高(gao)(gao)自(zi)身業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)素質。

　　2、美(mei)化言行舉(ju)止，提(ti)升客戶經理(li)形象

　　客(ke)戶(hu)經理(li)不僅(jin)要有(you)強烈(lie)的(de)事(shi)業心、高(gao)(gao)度(du)的(de)責任(ren)感和高(gao)(gao)尚(shang)的(de)職業道德，其一言(yan)一行(xing)還代(dai)表(biao)著郵(you)政企業的(de)整體形(xing)象，工作(zuo)效率、服務質量和個人素(su)質直(zhi)接(jie)影響著客(ke)戶(hu)對郵(you)政企業的(de)認知。為此，在新的(de)一年里，我們將系統(tong)提升客(ke)戶(hu)經理(li)商(shang)務禮儀和溝通技巧，進一步(bu)美化客(ke)戶(hu)經理(li)的(de)言(yan)行(xing)舉止、提升客(ke)戶(hu)經理(li)形(xing)象，有(you)助于贏得客(ke)戶(hu)對郵(you)政企業的(de)好感，從(cong)而(er)有(you)利于營銷工作(zuo)的(de)順利開展。

　　3、豐富(fu)營銷知識體系(xi)，提高營銷水平

　　為(wei)了進一(yi)步(bu)提(ti)高營銷(xiao)水平，大(da)客戶(hu)中心將創造條件通過(guo)遠程(cheng)培(pei)訓、優秀營銷(xiao)書籍(ji)等途徑獲得專(zhuan)業化銷(xiao)售流程(cheng)的知(zhi)(zhi)識與技能，豐富營銷(xiao)知(zhi)(zhi)識體系，增強拜(bai)訪與服(fu)務客戶(hu)的能力、提(ti)升(sheng)工作(zuo)信(xin)心與客戶(hu)服(fu)務的滿意度。

　　通(tong)(tong)過學習，旨在對郵政業務有全(quan)面的(de)(de)(de)了解，對市場營(ying)銷(xiao)和大客(ke)戶(hu)(hu)管(guan)理(li)也有更深刻的(de)(de)(de)認(ren)識，培(pei)養(yang)(yang)客(ke)戶(hu)(hu)經理(li)的(de)(de)(de)服(fu)務營(ying)銷(xiao)意識，同時(shi)開闊事業，提高覺悟，使客(ke)戶(hu)(hu)經理(li)認(ren)識到(dao)營(ying)銷(xiao)不僅要通(tong)(tong)過優質的(de)(de)(de)服(fu)務讓客(ke)戶(hu)(hu)滿意，而且要通(tong)(tong)過積極有效的(de)(de)(de)客(ke)戶(hu)(hu)關系管(guan)理(li)培(pei)養(yang)(yang)客(ke)戶(hu)(hu)的(de)(de)(de)忠誠，并掌握培(pei)養(yang)(yang)客(ke)戶(hu)(hu)忠誠的(de)(de)(de)方法和技巧，為今后的(de)(de)(de)工作打下了堅實的(de)(de)(de)基礎。

證券工作計劃8

　　一、短期小區營銷

　　以(yi)昆明市區為(wei)中心，輻射到周(zhou)邊城鎮，在適宜的時(shi)間進入居民小(xiao)區，挖掘潛在的客戶(hu)資源，為(wei)他們講解(jie)理財知識，宣傳(chuan)華泰證券以(yi)及(ji)為(wei)其辦理證券開戶(hu)等投資咨詢業務。

　　由于其臨時性，小區居民開戶量有(you)限(xian)，適(shi)宜捆(kun)綁優惠項(xiang)目(mu)(如開戶送上網費(fei)、有(you)線電視費(fei)等等)或(huo)推廣證券產品吸引居民。雖然是短(duan)期營銷，但如果當次活(huo)動的(de)咨詢人數在10位以(yi)上或(huo)開戶數在3戶以(yi)上，則應考慮在該地的(de)后續營銷，形(xing)式(shi)可(ke)(ke)以(yi)是股評或(huo)設(she)攤(tan)咨詢。如經過挖掘有(you)一定的(de)潛(qian)力，可(ke)(ke)以(yi)發展為長(chang)期營銷社(she)區。

　　二、長(chang)期(qi)駐(zhu)點營銷

　　1、 銀行駐(zhu)點營銷

　　銀(yin)行(xing)有固定場所可作為我(wo)們(men)的(de)(de)駐點地(di)，銀(yin)行(xing)有較高的(de)(de)信譽(yu)，是我(wo)們(men)主(zhu)要的(de)(de)合作伙(huo)伴。銀(yin)行(xing)駐點營(ying)銷是市(shi)場一種創新，讓(rang)券(quan)商從營(ying)業(ye)部(bu)的(de)(de)坐商走向了市(shi)場，讓(rang)單一的(de)(de)營(ying)業(ye)部(bu)場地(di)擴張(zhang)到全市(shi)所有的(de)(de)銀(yin)行(xing)網點，拓(tuo)展(zhan)了極大的(de)(de)一部(bu)分離(li)營(ying)業(ye)部(bu)很遠很遠的(de)(de)客(ke)戶。券(quan)商開發投入小，產出高，同時，通過銀(yin)行(xing)開發的(de)(de)客(ke)戶質量(liang)也(ye)相對比較好。因(yin)此，營(ying)業(ye)部(bu)應加強與銀(yin)行(xing)的(de)(de)長期合作關系(xi)。并對重點駐點公關，為營(ying)銷員(yuan)提供(gong)更好的(de)(de)業(ye)務開展(zhan)空間。

　　2、 社區駐點營(ying)銷

　　經短期小(xiao)區營銷發(fa)現有潛(qian)力而發(fa)展為長期營銷的社(she)區，在周圍的高(gao)檔寫字樓張(zhang)貼海報、設點促(cu)銷，利用上(shang)下班及(ji)午(wu)餐人(ren)流量(liang)大(da)的時間段派發(fa)宣傳(chuan)資料、意向溝(gou)通，周末在優質社(she)區、大(da)型商場擺臺(tai)促(cu)銷，以登(deng)記電話送小(xiao)禮品(pin)(pin)方式挖掘(jue)潛(qian)在客戶，日(ri)常電話跟進，開戶即送精(jing)美禮品(pin)(pin)一份。并可不(bu)定期的與小(xiao)區開發(fa)商合(he)作(zuo)：借企業搞(gao)慶典(dian)聯誼活動或投(tou)資座談(tan)會等機會免費開股東(dong)卡，送精(jing)美禮品(pin)(pin)，開發(fa)團(tuan)體客戶及(ji)機構戶。與開發(fa)商合(he)作(zuo)，居民容(rong)易相信合(he)作(zuo)的長期性。

　　3、 與通(tong)訊(xun)機構(gou)的(de)合作營銷

　　要與電信、移動、聯(lian)通(tong)(tong)(tong)(tong)、鐵(tie)通(tong)(tong)(tong)(tong)、網(wang)(wang)(wang)通(tong)(tong)(tong)(tong)等機構(gou)合(he)作(zuo)(zuo)，這些公司基本上與小區有收益分(fen)成(cheng)，且希(xi)望通(tong)(tong)(tong)(tong)過(guo)捆綁合(he)作(zuo)(zuo)提高寬帶網(wang)(wang)(wang)的(de)(de)服務內(nei)容(rong)，也希(xi)望通(tong)(tong)(tong)(tong)過(guo)證券(quan)(quan)公司給客(ke)戶的(de)(de)開(kai)戶優惠(如開(kai)戶送寬帶網(wang)(wang)(wang)開(kai)通(tong)(tong)(tong)(tong)費、有線電視使(shi)用費等)增(zeng)加使(shi)用戶數量。具體合(he)作(zuo)(zuo)模式應有所不同，例如移動、聯(lian)通(tong)(tong)(tong)(tong)，僅對券(quan)(quan)商(shang)(shang)開(kai)放系(xi)統的(de)(de)合(he)作(zuo)(zuo)是不夠的(de)(de)，可在其營(ying)業廳布點，發(fa)展其內(nei)部(bu)員工。其余的(de)(de)中大型(xing)的(de)(de)通(tong)(tong)(tong)(tong)訊機構(gou)，合(he)作(zuo)(zuo)的(de)(de)內(nei)容(rong)包(bao)括(kuo)通(tong)(tong)(tong)(tong)訊商(shang)(shang)的(de)(de)資(zi)源(yuan)共享(xiang)，通(tong)(tong)(tong)(tong)訊商(shang)(shang)入駐(zhu)小區營(ying)銷(xiao)活動時，雙方共同營(ying)銷(xiao)，證券(quan)(quan)公司負(fu)擔部(bu)分(fen)通(tong)(tong)(tong)(tong)訊機構(gou)的(de)(de)產品贈(zeng)送，通(tong)(tong)(tong)(tong)訊商(shang)(shang)的(de)(de)營(ying)銷(xiao)人員兼職(zhi)券(quan)(quan)商(shang)(shang)的(de)(de)營(ying)銷(xiao)，實現(xian)雙贏。

　　第二(er)部分 老客戶的維(wei)護

　　“開發十個(ge)(ge)新客戶(hu)(hu)，不如維護一(yi)個(ge)(ge)老(lao)客戶(hu)(hu)”，這(zhe)是一(yi)條銷售的黃(huang)金法(fa)則，穩定(ding)的老(lao)客戶(hu)(hu)資源(yuan)不僅可以使自己(ji)的工(gong)作(zuo)變得更(geng)加有效率，而且也(ye)是保持業績穩定(ding)的重(zhong)要方式。老(lao)客戶(hu)(hu)流失、老(lao)客戶(hu)(hu)重(zhong)復(fu)購買率低有很多種(zhong)原(yuan)因，但(dan)是有一(yi)個(ge)(ge)非常重(zhong)要的原(yuan)因，一(yi)直(zhi)被企(qi)業所忽略或者在(zai)原(yuan)來的條件下企(qi)業需要花費過大的代(dai)價來實現，那就是：持續保持與老(lao)客戶(hu)(hu)的有效的、具有一(yi)定(ding)頻率的溝(gou)通。

　　1、 持續的溝通

　　市場的(de)(de)競爭(zheng)越(yue)來越(yue)激烈，后來者始終都會盯緊市場的(de)(de)任何(he)變化，試圖闖入客(ke)戶購(gou)買決策時的(de)(de)備(bei)選答(da)案。作為營(ying)業部的(de)(de)老(lao)客(ke)戶，具有先天的(de)(de)優勢，他(ta)已經認可或者部分(fen)認可你的(de)(de)產品了。要做(zuo)的(de)(de)工作就是保(bao)持(chi)(chi)自己在(zai)客(ke)戶購(gou)買決策時自己是一個(ge)首選選擇，不能被競爭(zheng)對(dui)手擠出(chu)來。因此，企(qi)業與(yu)老(lao)客(ke)戶之間必需形成(cheng)持(chi)(chi)續的(de)(de)溝系，只(zhi)有持(chi)(chi)續的(de)(de)溝通(tong)，才(cai)可以以最(zui)簡單的(de)(de)操作起到長期持(chi)(chi)續的(de)(de)效果。

　　時刻(ke)關(guan)(guan)注(zhu)關(guan)(guan)鍵(jian)客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)，并且尋(xun)找(zhao)各種(zhong)機(ji)會(hui)與(yu)他們(men)保(bao)持(chi)良好的(de)(de)溝通在營(ying)銷過程中是非(fei)常重(zhong)(zhong)要(yao)的(de)(de)。要(yao)與(yu)客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)建立長期的(de)(de)關(guan)(guan)系(xi)，維護老客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)可(ke)以(yi)：a) 在重(zhong)(zhong)要(yao)節日(ri)向(xiang)客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)發出信件表示(shi)祝賀(he)，或者寄出一張別致的(de)(de)賀(he)卡、送上一件客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)喜歡的(de)(de)小禮物等(deng)。b) 每逢(feng)公司(si)重(zhong)(zhong)大活動時，邀請客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)參加，如(ru)公司(si)重(zhong)(zhong)要(yao)慶(qing)(qing)典、年會(hui)、客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)聯誼會(hui)及專家講座等(deng)。c)記下對(dui)客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)來說(shuo)具(ju)有重(zhong)(zhong)要(yao)意義的(de)(de)日(ri)子(zi)，如(ru)生日(ri)、公司(si)年慶(qing)(qing)等(deng)，表達你對(dui)他們(men)的(de)(de)關(guan)(guan)注(zhu)。在雙(shuang)方合(he)作(zuo)成(cheng)功(gong)紀(ji)念(nian)日(ri)的(de)(de)時候向(xiang)客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)表示(shi)感(gan)謝，這既可(ke)以(yi)提醒客(ke)(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)(hu)對(dui)你表示(shi)關(guan)(guan)注(zhu)，又可(ke)以(yi)為今后的(de)(de)合(he)作(zuo)創造機(ji)會(hui)。

　　2、 有效的溝通(tong)

　　客戶(hu)是很(hen)挑剔的(de)(de)(de)，持(chi)續的(de)(de)(de)溝(gou)通(tong)需要投其所好(hao)，需要有對(dui)(dui)用(yong)戶(hu)友(you)好(hao)的(de)(de)(de)內容、對(dui)(dui)用(yong)戶(hu)友(you)好(hao)的(de)(de)(de)界面、對(dui)(dui)用(yong)戶(hu)友(you)好(hao)的(de)(de)(de)溝(gou)通(tong)方式，只有這樣才(cai)會(hui)(hui)形(xing)成有效的(de)(de)(de)溝(gou)通(tong)、你的(de)(de)(de)營銷(xiao)郵(you)件才(cai)不(bu)會(hui)(hui)被用(yong)戶(hu)當作垃圾郵(you)件。老客戶(hu)關系(xi)維護解決方案(an)，正(zheng)是具備(bei)了(le)在用(yong)戶(hu)行為特(te)征模(mo)型分析(xi)上獨(du)特(te)的(de)(de)(de)優勢，才(cai)能夠讓企業與用(yong)戶(hu)之間形(xing)成一種持(chi)續的(de)(de)(de)有效溝(gou)通(tong)，形(xing)成良(liang)性(xing)的(de)(de)(de)互動關系(xi)。

　　隨著產(chan)品同質化趨(qu)勢的不斷發(fa)展(zhan)，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)之間的競(jing)爭更(geng)趨(qu)向(xiang)客戶(hu)(hu)服(fu)(fu)務(wu)，在對客戶(hu)(hu)進行管(guan)理時，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)也(ye)不妨厚(hou)此薄(bo)彼——為關(guan)鍵(jian)客戶(hu)(hu)提(ti)供更(geng)精細、更(geng)全面的服(fu)(fu)務(wu)。除了配合企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)為關(guan)鍵(jian)客戶(hu)(hu)提(ti)供更(geng)多服(fu)(fu)務(wu)項目，推銷(xiao)人員(yuan)也(ye)要有意(yi)識地為關(guan)鍵(jian)客戶(hu)(hu)爭取更(geng)周到的`服(fu)(fu)務(wu)，比如創造更(geng)舒適的環境、舉(ju)辦大客戶(hu)(hu)聯誼會(hui)或(huo)(huo)提(ti)供更(geng)專業(ye)(ye)(ye)的咨詢服(fu)(fu)務(wu)或(huo)(huo)培訓等(deng)。

　　3、 適當頻率(lv)的溝(gou)通

　　與用(yong)(yong)戶(hu)的溝(gou)通頻率(lv)(lv)要講究(jiu)適度(du)。所以，通過一(yi)系(xi)列(lie)的用(yong)(yong)戶(hu)模型對(dui)老客(ke)戶(hu)進行(xing)分析(xi)挖掘，準確掌握(wo)其溝(gou)通頻率(lv)(lv)特征(zheng)，才能(neng)讓用(yong)(yong)戶(hu)感覺(jue)友好，起到事半功倍(bei)的效果。

　　由于受(shou)到各種因素的(de)(de)影響，客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)關系會經常發生改(gai)變，因此，銷售人員不能(neng)一(yi)成不變地固守原有(you)的(de)(de)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)管理(li)方(fang)(fang)式，而(er)必須隨(sui)(sui)時(shi)(shi)對(dui)(dui)關鍵(jian)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)的(de)(de)信息(xi)進(jin)行(xing)(xing)搜(sou)集和整理(li)，一(yi)旦(dan)發現客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)關系發生變化，立刻采取(qu)相應(ying)的(de)(de)方(fang)(fang)法進(jin)行(xing)(xing)處理(li)。比如，經常根據準確信息(xi)對(dui)(dui)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)類別進(jin)行(xing)(xing)重新劃分;隨(sui)(sui)時(shi)(shi)關注新信息(xi)，爭取(qu)在第(di)一(yi)時(shi)(shi)間尋找到潛在的(de)(de)大客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu);當發現原有(you)的(de)(de)關鍵(jian)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)喪失需求或者(zhe)轉向競爭對(dui)(dui)手時(shi)(shi)，迅速做出反應(ying)。

　　第(di)三部分 服務(wu)品(pin)牌(pai)的打造

　　做(zuo)證(zheng)券遲早(zao)是要做(zuo)回服(fu)(fu)(fu)務(wu)的(de)(de)，只有打造自己的(de)(de)服(fu)(fu)(fu)務(wu)品牌，做(zuo)好客戶的(de)(de)服(fu)(fu)(fu)務(wu)，才能在證(zheng)券市場上立(li)于(yu)不(bu)敗之地。提(ti)高公(gong)司(si)在昆明的(de)(de)競(jing)爭力(li)，應盡量避免(mian)通(tong)過(guo)價格競(jing)爭來實現(xian);通(tong)過(guo)差(cha)異化的(de)(de)服(fu)(fu)(fu)務(wu)，增加顧客的(de)(de)滿意度(du)和(he)忠誠度(du)，提(ti)高公(gong)司(si)的(de)(de)品牌形(xing)象和(he)知名度(du)。對于(yu)差(cha)異化服(fu)(fu)(fu)務(wu)和(he)公(gong)司(si)品牌的(de)(de)樹(shu)立(li)和(he)擴展(zhan)，我(wo)認為(wei)可以通(tong)過(guo)幾個措施(shi)來實現(xian)。

　　1、 廣告和公(gong)關工(gong)作的(de)開(kai)展是品牌建設的(de)重要步驟(zou)

　　為了(le)達到公眾對我公司品牌的認知，可(ke)以做些平面(mian)的廣告，讓市(shi)場知道本營(ying)業部(bu)，使他們對公司有所(suo)認識。

　　通過合理(li)(li)正確的(de)(de)(de)(de)運用公(gong)(gong)(gong)共(gong)關系(xi)和(he)(he)公(gong)(gong)(gong)共(gong)事(shi)(shi)件(jian)，擴(kuo)展我公(gong)(gong)(gong)司(si)在昆明的(de)(de)(de)(de)知(zhi)名度(du)。事(shi)(shi)實上(shang)，客戶(hu)對(dui)公(gong)(gong)(gong)司(si)信息的(de)(de)(de)(de)接(jie)(jie)受的(de)(de)(de)(de)程度(du)對(dui)比是，間接(jie)(jie)傳播比公(gong)(gong)(gong)司(si)對(dui)客戶(hu)的(de)(de)(de)(de)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)傳播更(geng)容易。因為從(cong)客戶(hu)心理(li)(li)的(de)(de)(de)(de)角度(du)來說，他們更(geng)愿意相信身邊的(de)(de)(de)(de)人，對(dui)公(gong)(gong)(gong)司(si)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)的(de)(de)(de)(de)宣傳都會或多或少的(de)(de)(de)(de)抱有懷疑和(he)(he)警惕的(de)(de)(de)(de)態度(du)。因此，應通過公(gong)(gong)(gong)共(gong)關系(xi)和(he)(he)公(gong)(gong)(gong)共(gong)事(shi)(shi)件(jian)的(de)(de)(de)(de)運用，間接(jie)(jie)的(de)(de)(de)(de)將公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)(de)宗旨和(he)(he)服(fu)務進行宣傳，當(dang)然這就要求工作人員的(de)(de)(de)(de)時(shi)時(shi)關注和(he)(he)公(gong)(gong)(gong)司(si)高層的(de)(de)(de)(de)統籌。

　　2、 以(yi)客戶需求(qiu)為導(dao)向，提高服務質量，形成(cheng)競爭力

　　在(zai)競爭性市場中，顧客(ke)(ke)具有(you)動態性，顧客(ke)(ke)忠誠(cheng)度(du)是(shi)變化(hua)的(de)(de)，他(ta)們會轉移到其它企業(ye)。要提高顧客(ke)(ke)的(de)(de)忠誠(cheng)度(du)、贏得長期(qi)而穩定的(de)(de)市場，重要的(de)(de)營銷策略是(shi)通過某些有(you)效(xiao)的(de)(de)方(fang)式在(zai)業(ye)務(wu)、需(xu)(xu)求等方(fang)面與顧客(ke)(ke)建立關聯(lian)，形成一(yi)種互(hu)助、互(hu)求、互(hu)需(xu)(xu)的(de)(de)關系(xi)，把顧客(ke)(ke)與企業(ye)聯(lian)系(xi)在(zai)一(yi)起，這樣就(jiu)大(da)大(da)減少了顧客(ke)(ke)流失(shi)的(de)(de)可能性。

　　面對迅(xun)速變化的(de)市場，要滿足顧客(ke)的(de)需(xu)求，建(jian)(jian)立(li)關聯關系，企業必(bi)須建(jian)(jian)立(li)快速反應機制，提高反應速度和回應力(li)。這樣可限度地(di)減少(shao)抱怨，穩(wen)定客(ke)戶(hu)群，減少(shao)客(ke)戶(hu)轉移(yi)的(de)概率(lv),提高服(fu)務水平，能夠對問題(ti)快速反應并迅(xun)速解決。這是一(yi)種(zhong)企業、顧客(ke)雙贏的(de)做法。

　　3、 同時加強對客戶維護(hu)，對其進行分類管理，大力推行關(guan)系(xi)營銷，縮減(jian)成本(ben)擴大利潤

　　溝通是(shi)關(guan)系營(ying)(ying)銷(xiao)(xiao)的(de)(de)重(zhong)(zhong)要手段。關(guan)系營(ying)(ying)銷(xiao)(xiao)越來越重(zhong)(zhong)要了(le)，在企業(ye)與(yu)客(ke)(ke)戶的(de)(de)關(guan)系發(fa)生了(le)本質性變(bian)(bian)化的(de)(de)市場環境(jing)中，搶占市場的(de)(de)關(guan)鍵(jian)已轉變(bian)(bian)為(wei)與(yu)顧客(ke)(ke)建(jian)立長(chang)期而(er)穩固的(de)(de)關(guan)系，從交易(yi)變(bian)(bian)成責(ze)任，從顧客(ke)(ke)變(bian)(bian)成擁(yong)護(hu)者(zhe)，從管(guan)理營(ying)(ying)銷(xiao)(xiao)組合變(bian)(bian)成管(guan)理和顧客(ke)(ke)的(de)(de)互(hu)動關(guan)系。記住(zhu)二(er)八(ba)定律，必(bi)須優先(xian)與(yu)創造企業(ye)80%利(li)潤的(de)(de)20%的(de)(de)那部(bu)分重(zhong)(zhong)要顧客(ke)(ke)建(jian)立牢固關(guan)系,否(fou)則把(ba)大(da)部(bu)分的(de)(de)營(ying)(ying)銷(xiao)(xiao)預算花在那些只創造公司(si)20%利(li)潤的(de)(de)80%的(de)(de)顧客(ke)(ke)身上，不但(dan)效率(lv)低而(er)且是(shi)一(yi)種浪費(fei)。

　　4、 營銷的目的是利潤，但(dan)執行的核心(xin)是公司員工(gong)

　　對企(qi)(qi)業(ye)來(lai)說，市場(chang)營(ying)(ying)銷的(de)真正價(jia)值在于其為(wei)(wei)企(qi)(qi)業(ye)帶來(lai)短期或(huo)長期的(de)收(shou)入和利潤。一方面，追求回報(bao)是營(ying)(ying)銷發展的(de)目的(de);另一方面，回報(bao)是維(wei)持市場(chang)關(guan)系(xi)的(de)必(bi)(bi)要條件。企(qi)(qi)業(ye)要滿足(zu)客戶(hu)需求，為(wei)(wei)客戶(hu)提供價(jia)值，但不(bu)能做“仆人”。因此，營(ying)(ying)銷目標必(bi)(bi)須注(zhu)重產(chan)出，注(zhu)重企(qi)(qi)業(ye)在營(ying)(ying)銷活(huo)動(dong)中的(de)回報(bao)。一切營(ying)(ying)銷活(huo)動(dong)都必(bi)(bi)須以為(wei)(wei)顧客及股東創造價(jia)值為(wei)(wei)目的(de)。同樣對員工(gong)來(lai)說，回報(bao)也是對其工(gong)作價(jia)值的(de)肯定。

　　綜合來說，公司的(de)(de)(de)(de)(de)(de)營(ying)銷(xiao)思路應以客戶為導向，以實(shi)施(shi)關系營(ying)銷(xiao)為指導思想，通過前期的(de)(de)(de)(de)(de)(de)成本控(kong)制，形成成本優勢，打開市場，建立與(yu)客戶的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關聯，通過差異化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)個(ge)性化(hua)服務，及時正確(que)高效地(di)處(chu)理(li)客戶的(de)(de)(de)(de)(de)(de)需求(qiu)，建立同客戶長期的(de)(de)(de)(de)(de)(de)穩定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關系，進一步形成口碑，樹立公司在(zai)市場中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)品牌形象(xiang)，實(shi)現公司的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市場戰略。

證券工作計劃9

　　20xx年(nian)即(ji)(ji)將過去(qu)，在這年(nian)末(mo)之際我加入了XX證券，目(mu)前自己的(de)(de)工(gong)作做(zuo)得不是(shi)很好(hao)(hao)，沒有什么業績(ji)，即(ji)(ji)將到來的(de)(de)XX年(nian)會努力做(zuo)好(hao)(hao)自己的(de)(de)工(gong)作，呈現一個嶄新的(de)(de)面貌，現把XX年(nian)的(de)(de)'工(gong)作計劃如下，以此督(du)促自己。

　　一：日常工作

　　1.營業部任務

　　作(zuo)為(wei)基層營(ying)銷人員要認(ren)真學習(xi)營(ying)業務(wu)統一安排(pai)的(de)各項(xiang)內部培訓學習(xi)事項(xiang)，積極完成營(ying)業務(wu)下(xia)達(da)的(de)各項(xiang)創新業務(wu)指標(biao)，對外展示西(xi)南證券良好的(de)企業文(wen)化，做(zuo)責任感(gan)的(de)理財專家!

　　2.團隊任務

　　團隊是整個(ge)營(ying)銷(xiao)業務鏈的(de)(de)(de)關鍵執行部門。作為(wei)基層的(de)(de)(de)營(ying)銷(xiao)人員，我(wo)們(men)要按照團隊經理(li)的(de)(de)(de)安排，做好渠道建(jian)設，拓寬業務渠道，挖掘更多(duo)有(you)潛力的(de)(de)(de)高凈值(zhi)客戶群。聽取(qu)團隊經理(li)的(de)(de)(de)調度(du)，具體執行分攤下來的(de)(de)(de)業務指標。維(wei)護(hu)團隊和諧，共(gong)同(tong)打造最(zui)有(you)競(jing)爭力的(de)(de)(de)團隊。

　　二：業績目標

　　1.開戶數

　　上(shang)半年開(kai)戶(hu)(hu)(hu)數(shu)(shu)達(da)到(dao)30戶(hu)(hu)(hu)，其中(zhong)有(you)(you)效戶(hu)(hu)(hu)達(da)到(dao)20戶(hu)(hu)(hu)以上(shang)。下半年開(kai)戶(hu)(hu)(hu)數(shu)(shu)達(da)到(dao)30戶(hu)(hu)(hu)，其中(zhong)有(you)(you)效戶(hu)(hu)(hu)在20以上(shang)。力爭(zheng)全年開(kai)戶(hu)(hu)(hu)數(shu)(shu)在80左后，有(you)(you)效戶(hu)(hu)(hu)達(da)到(dao)50。

　　2.托管資產

　　托(tuo)管資產是重要的考核要求，是硬性(xing)指(zhi)標。

　　20xx年(nian)上半年(nian)托管資(zi)產(chan)要(yao)求達到(dao)700萬以上，全年(nian)力(li)爭托管資(zi)產(chan)達到(dao)1500萬。

證券工作計劃10

　　號角(jiao)相聞，告別200x業界風云；戰鼓催發，迎來更富(fu)挑(tiao)(tiao)戰的(de)(de)(de)200x。站在新(xin)一(yi)年(nian)的(de)(de)(de)起點，x證券(quan)繼往開來，正(zheng)確把握券(quan)業發展大勢，振奮(fen)精神、周密運(yun)籌，以(yi)必勝的(de)(de)(de)信心和有效的(de)(de)(de)準備積極(ji)應對挑(tiao)(tiao)戰，拉(la)開了搶占券(quan)業新(xin)的(de)(de)(de)戰略制高點、以(yi)資源深度整合為(wei)突(tu)破口、以(yi)發展締造新(xin)希(xi)望的(de)(de)(de)序幕。

　　回(hui)首200x年(nian)，x證券面(mian)對券業(ye)嚴峻(jun)的(de)市(shi)場形勢，面(mian)對重大政策變化和券商大規模分(fen)化、重組、兼并等因素帶(dai)來的(de)歷史(shi)性(xing)發展(zhan)機遇(yu)，審時度勢，認定“非(fei)固實之(zhi)基無(wu)以(yi)鑄廣廈千尺(chi)，非(fei)堅韌之(zhi)軀無(wu)以(yi)搏滄海(hai)巨(ju)瀾”的(de)道理(li)，按照“規范發展(zhan)，做(zuo)精做(zuo)強”工(gong)作(zuo)指導(dao)思想和年(nian)初股(gu)東(dong)會、董事會提出的(de)工(gong)作(zuo)任(ren)務(wu)目(mu)標積極推(tui)進各項工(gong)作(zuo)，以(yi)增(zeng)收節支(zhi)、業(ye)務(wu)轉型(xing)、強化風險控制等管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)、加強人力(li)資源建設為(wei)側重點，公(gong)司全(quan)體(ti)干部員工(gong)同舟(zhou)共濟(ji)、堅定信心、迎難而上、一些(xie)業(ye)務(wu)和工(gong)作(zuo)取(qu)得了(le)較(jiao)大進展(zhan)。

　　過去的(de)一年，x證(zheng)券(quan)投(tou)行(xing)在(zai)嚴(yan)峻的(de)證(zheng)券(quan)市場環(huan)境下克服(fu)重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點(dian)行(xing)業形成特色經(jing)營(ying)、做優(you)質項(xiang)目(mu)打造公司品(pin)牌”的(de)經(jing)營(ying)思(si)路。經(jing)過不(bu)懈的(de)努力，x證(zheng)券(quan)投(tou)行(xing)實現了(le)股票(piao)承(cheng)(cheng)(cheng)銷、債券(quan)承(cheng)(cheng)(cheng)銷、收購兼(jian)并三大(da)業務的(de)協同(tong)發展(zhan)，并逐步(bu)培育了(le)在(zai)基礎行(xing)業特色與品(pin)牌。200x年x投(tou)行(xing)業務又上(shang)一新臺階，1x12月主承(cheng)(cheng)(cheng)銷家(jia)數(shu)排(pai)名第三,ipo主承(cheng)(cheng)(cheng)銷家(jia)數(shu)排(pai)名第二，總承(cheng)(cheng)(cheng)銷金(jin)額(e)(e)在(zai)行(xing)業排(pai)名第十(shi)二，取得了(le)歷(li)史最優(you)成績。其中，我們承(cheng)(cheng)(cheng)銷的(de)開(kai)灤(luan)精煤項(xiang)目(mu)籌資金(jin)額(e)(e)達到10.5億元，這標志著我司在(zai)承(cheng)(cheng)(cheng)攬大(da)型(xing)投(tou)行(xing)項(xiang)目(mu)上(shang)實現歷(li)史性跨越(yue)。

　　經(jing)(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)(wu)扭虧為盈，市場(chang)份(fen)額逐步上升(sheng)，從交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所公布的(de)200x年1至(zhi)11月(yue)(yue)股票(piao)(piao)基(ji)(ji)金(jin)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)量同(tong)業(ye)(ye)排名統(tong)計數據看，我公司股票(piao)(piao)基(ji)(ji)金(jin)總交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)量的(de)排名為21位(wei)，比(bi)200x年提高了(le)3位(wei)。同(tong)時，業(ye)(ye)務(wu)(wu)轉(zhuan)型取得(de)(de)一定(ding)進展，僅今(jin)年前11各月(yue)(yue)，基(ji)(ji)金(jin)銷(xiao)售就(jiu)比(bi)去(qu)年同(tong)期增(zeng)長(chang)近4.5倍，8月(yue)(yue)份(fen)基(ji)(ji)金(jin)代銷(xiao)資(zi)格的(de)取得(de)(de)，使我司基(ji)(ji)金(jin)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)競爭力得(de)(de)到進一步提升(sheng)；作為拓(tuo)展市場(chang)、搶占客戶資(zi)源、實(shi)現經(jing)(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)(wu)轉(zhuan)型的(de)另一項(xiang)工作，經(jing)(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)(wu)今(jin)年大(da)力推(tui)廣了(le)以銀(yin)證(zheng)(zheng)通(tong)(tong)為主的(de)非現場(chang)業(ye)(ye)務(wu)(wu)，并初見成(cheng)效(xiao)，200x年在銀(yin)證(zheng)(zheng)通(tong)(tong)客戶開戶量、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)量上都有大(da)幅增(zeng)長(chang)，銀(yin)證(zheng)(zheng)通(tong)(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)在營業(ye)(ye)部(bu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)中的(de)比(bi)例(li)比(bi)200x年提高了(le)一倍。

　　內(nei)部管(guan)理進一步加強，信息技術平臺建(jian)設(she)進一步推進。按照業務(wu)歸屬，公(gong)(gong)司精簡(jian)管(guan)理機構與管(guan)理崗位(wei)，整合資源，充實一線(xian)業務(wu)部門，提高了公(gong)(gong)司工作效(xiao)率。風(feng)險控(kong)(kong)制(zhi)以審計部牽頭，成立(li)了公(gong)(gong)司風(feng)險控(kong)(kong)制(zhi)委員(yuan)會，建(jian)立(li)了從立(li)項、決(jue)策到執行、反饋的科(ke)學流程與一體(ti)(ti)化(hua)風(feng)險控(kong)(kong)制(zhi)體(ti)(ti)系(xi)，使(shi)風(feng)險控(kong)(kong)制(zhi)覆(fu)蓋(gai)各項業務(wu)的事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后各個環節(jie)，在實際工作中收到一定成效(xiao)。公(gong)(gong)司加大it平臺建(jian)設(she)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公(gong)(gong)自動化(hua)、公(gong)(gong)司網站升級等大型項目，投資規模是公(gong)(gong)司成立(li)以來最(zui)大的一次，對公(gong)(gong)司實現可持續發展以及(ji)開展創新業務(wu)具有重要意(yi)義。

　　告別200x年，回首載浮載沉(chen)、激蕩(dang)變(bian)換的(de)業界(jie)風云，我們(men)可以毫(hao)無愧色地說，x證券廣(guang)大干部員工風雨(yu)與共(gong)、頃盡(jin)(jin)全力奮斗過(guo)，眾志成城(cheng)、滿懷喜悅(yue)收獲過(guo)。盡(jin)(jin)管(guan)有些工作還不盡(jin)(jin)如人意(yi)，盡(jin)(jin)管(guan)前程還頗多(duo)艱險，但路是一步步走(zou)出來的(de)，過(guo)去留下(xia)的(de)缺(que)憾(han)正是我們(men)今(jin)后攻堅(jian)的(de)著力點。

　　展望200x，x證券(quan)必定(ding)會開創更具希望、更富前景的(de)(de)(de)明天。為(wei)什么如此斷言(yan)?這是由外(wai)圍環境(jing)和(he)內(nei)在因素綜合決定(ding)的(de)(de)(de)——券(quan)業市(shi)場(chang)、資本市(shi)場(chang)乃(nai)至(zhi)宏觀經濟形勢給我(wo)(wo)們以挑戰的(de)(de)(de)同時，也為(wei)我(wo)(wo)們提供了大好的(de)(de)(de)機遇；而x證券(quan)初步具備(bei)了抓住機遇的(de)(de)(de)素質(zhi)，充分具備(bei)抓住機會的(de)(de)(de)智慧和(he)魄力(li)。

　　從券業(ye)發(fa)展(zhan)外(wai)部(bu)環境看，200x年(nian)，隨著宏觀(guan)調控政策效應(ying)進一(yi)(yi)(yi)步釋放(fang)，經(jing)(jing)濟運(yun)行中不(bu)穩定、不(bu)健(jian)康因素(su)得(de)到遏制，宏觀(guan)經(jing)(jing)濟發(fa)展(zhan)的(de)(de)國內外(wai)環境總(zong)體繼續(xu)趨好，面臨一(yi)(yi)(yi)些長期結構性矛(mao)盾和(he)一(yi)(yi)(yi)些短期問題已(yi)引起高層足夠重(zhong)視，并開始著手(shou)解決，這為資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)持續(xu)發(fa)展(zhan)提(ti)供了良(liang)好的(de)(de)條件。我國資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)是(shi)一(yi)(yi)(yi)個新(xin)型市(shi)場(chang)(chang)(chang)，一(yi)(yi)(yi)方面市(shi)場(chang)(chang)(chang)證券化比率和(he)世界平均(jun)水平相比明顯偏(pian)低，有進一(yi)(yi)(yi)步提(ti)升的(de)(de)要求(qiu)和(he)潛力；另一(yi)(yi)(yi)方面，經(jing)(jing)濟增(zeng)長需要資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)支持并與之相適應(ying)，加之我國企業(ye)直(zhi)接(jie)融(rong)資(zi)(zi)(zi)比例一(yi)(yi)(yi)直(zhi)比較低，不(bu)僅(jin)加大了銀行風險，也(ye)限制了企業(ye)的(de)(de)融(rong)資(zi)(zi)(zi)渠道，擴大直(zhi)接(jie)融(rong)資(zi)(zi)(zi)已(yi)成(cheng)為當前經(jing)(jing)濟和(he)金融(rong)改革的(de)(de)一(yi)(yi)(yi)項重(zhong)要任務(wu)。綜合各(ge)種外(wai)部(bu)因素(su)，未來幾年(nian)，我國證券市(shi)場(chang)(chang)(chang)必然呈快(kuai)速發(fa)展(zhan)態(tai)勢，新(xin)型+轉軌的(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)，必然會造就一(yi)(yi)(yi)批業(ye)界英雄。

　　從(cong)券(quan)(quan)業發(fa)(fa)展(zhan)走勢看，經(jing)(jing)過(guo)十多年發(fa)(fa)展(zhan)，中國證券(quan)(quan)市場(chang)集聚起來的問(wen)題集中爆發(fa)(fa)，倒逼機制已(yi)經(jing)(jing)在(zai)促使制約券(quan)(quan)業發(fa)(fa)展(zhan)的深層次問(wen)題逐(zhu)步得(de)到解決。盡管(guan)這一過(guo)程對(dui)某些(xie)券(quan)(quan)商(shang)來說是相當痛(tong)苦乃(nai)至是滅頂之災(zai)，但從(cong)券(quan)(quan)業發(fa)(fa)展(zhan)的整體(ti)角(jiao)度看，經(jing)(jing)過(guo)分化、兼(jian)并(bing)、重組等(deng)券(quan)(quan)業資源整合(he)，一個健康、富有生命力的市場(chang)將脫胎而出，低水(shui)平(ping)、白熱(re)化、死不(bu)了(le)也活不(bu)痛(tong)快的競爭將成(cheng)為過(guo)眼煙(yan)云。

　　面對券(quan)業(ye)資源整合，自然“有人笑來(lai)，有人哭(ku)”，瀕臨(lin)外憂內患(huan)，x證券(quan)完全有笑到最后的潛質。

　　我(wo)們(men)(men)有(you)股東單位給(gei)公(gong)司的(de)有(you)力(li)(li)支(zhi)持及其為(wei)(wei)(wei)公(gong)司提(ti)(ti)(ti)(ti)供的(de)巨大的(de)發(fa)展空間(jian)，這是一(yi)般(ban)券商(shang)難(nan)以(yi)企(qi)及的(de)先天優勢；我(wo)們(men)(men)有(you)“笑到最(zui)后”的(de)基本基礎(chu)，多年來，公(gong)司始(shi)終(zhong)堅持的(de).穩健經(jing)(jing)營、規(gui)范發(fa)展的(de)理念，在(zai)(zai)券商(shang)違規(gui)事件頻發(fa)、監管(guan)政策(ce)很(hen)可能(neng)馬上成(cheng)為(wei)(wei)(wei)判定券商(shang)生死大限的(de)背景下(xia)，又(you)為(wei)(wei)(wei)我(wo)們(men)(men)增添了一(yi)份(fen)優勝(sheng)劣汰(tai)后分享券業(ye)(ye)盛宴的(de)把握(wo)；我(wo)們(men)(men)具有(you)良好(hao)的(de)企(qi)業(ye)(ye)品牌(pai)和社(she)會形象，在(zai)(zai)輿(yu)論(lun)界普(pu)遍認為(wei)(wei)(wei)券商(shang)信譽與(yu)公(gong)信力(li)(li)已(yi)降到了歷史最(zui)低點的(de)時(shi)候，x債(zhai)的(de)順利申報和成(cheng)功發(fa)行，就是監管(guan)部門和廣大客戶對我(wo)們(men)(men)的(de)最(zui)有(you)力(li)(li)的(de)認可；我(wo)們(men)(men)具有(you)逐(zhu)鹿券業(ye)(ye)市場的(de)經(jing)(jing)營基礎(chu)和良好(hao)業(ye)(ye)績，在(zai)(zai)經(jing)(jing)營管(guan)理能(neng)力(li)(li)不斷(duan)提(ti)(ti)(ti)(ti)高的(de)前提(ti)(ti)(ti)(ti)下(xia)，公(gong)司各(ge)項經(jing)(jing)營和財務(wu)指標(biao)基本良好(hao)，而且，經(jing)(jing)過200x年的(de)努力(li)(li)，我(wo)們(men)(men)的(de)投行業(ye)(ye)務(wu)、經(jing)(jing)紀業(ye)(ye)務(wu)實力(li)(li)又(you)有(you)較大提(ti)(ti)(ti)(ti)高，在(zai)(zai)某些(xie)方面(mian)，x證券已(yi)經(jing)(jing)成(cheng)為(wei)(wei)(wei)業(ye)(ye)內的(de)一(yi)支(zhi)勁旅。

　　在(zai)券業(ye)(ye)資(zi)源整(zheng)合的(de)(de)(de)關(guan)鍵時刻(ke)，公司又(you)顯(xian)示出搶抓機遇的(de)(de)(de)智(zhi)慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制(zhi)了(le)x證券未來(lai)(lai)十年發(fa)(fa)展戰(zhan)略的(de)(de)(de)實(shi)施(shi)意見；在(zai)不(bu)同(tong)部門(men)、不(bu)同(tong)層(ceng)次(ci)召開座談會，針對券業(ye)(ye)發(fa)(fa)展趨勢深入探討(tao)解決公司資(zi)源整(zheng)合、業(ye)(ye)務轉(zhuan)型(xing)等事(shi)關(guan)未來(lai)(lai)生存發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)深層(ceng)次(ci)問題，為200x年的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展繪就(jiu)了(le)攻堅圖。可以(yi)預(yu)見，新(xin)(xin)的(de)(de)(de)一年，公司將(jiang)實(shi)施(shi)一系(xi)列在(zai)x證券發(fa)(fa)展史(shi)上(shang)具有深遠影響的(de)(de)(de)變(bian)革和創新(xin)(xin)，新(xin)(xin)一年的(de)(de)(de)新(xin)(xin)希望，在(zai)年初便已(yi)現(xian)出曙(shu)光。

　　新(xin)(xin)起點、新(xin)(xin)希望。站在200x年的(de)(de)(de)起點，讓我(wo)們滿懷(huai)信心，以(yi)更清醒(xing)的(de)(de)(de)頭腦、更旺盛的(de)(de)(de)斗志(zhi)、更奮(fen)發(fa)的(de)(de)(de)姿態、更勤奮(fen)敬業(ye)的(de)(de)(de)精神和更充沛的(de)(de)(de)干勁，向我(wo)們的(de)(de)(de)既定(ding)目(mu)標(biao)進發(fa)!

證券工作計劃11

　　上周參(can)與總部(bu)合規(gui)培訓的(de)視頻會議，學習(xi)了幾個營業部(bu)及總部(bu)合規(gui)負責(ze)人的(de)經驗心得，受益(yi)匪(fei)淺(qian)，感觸良多。

　　合規(gui)(gui)，從(cong)(cong)字面意(yi)義(yi)上(shang)并(bing)不(bu)難(nan)理解(jie)，即為“從(cong)(cong)業(ye)操守合乎規(gui)(gui)章法(fa)律的(de)(de)規(gui)(gui)定”，也是每位證券從(cong)(cong)業(ye)人員開展工作的(de)(de)基(ji)礎要求。只(zhi)是有時候，越(yue)是基(ji)礎的(de)(de)東(dong)西(xi)，越(yue)不(bu)易做(zuo)好；毛(mao)主席說過(guo)：“一(yi)個(ge)人做(zuo)點好事不(bu)難(nan)，難(nan)的(de)(de)是一(yi)輩子做(zuo)好事。”可見，操守合規(gui)(gui)非一(yi)日之功，長期的(de)(de)執(zhi)業(ye)中(zhong)容易產生懈(xie)怠；因而，一(yi)家營業(ye)部(bu)不(bu)但在制度上(shang)要建立規(gui)(gui)范，員工思(si)想上(shang)也須(xu)提高認識，開展過(guo)程中(zhong)更(geng)得注重溝通，靈活(huo)應對(dui)，因事制宜；如此多管(guan)齊下，方能真正(zheng)做(zuo)好合規(gui)(gui)工作。

　　由(you)于去年(nian)8月(yue)份(fen)西安(an)營業部的(de)(de)事由(you)，對我(wo)公司的(de)(de)風險評級造成較大的(de)(de)傷害(hai)，由(you)此的(de)(de)損失和影響具(ju)象而現實，應當引起我(wo)們的(de)(de)警(jing)惕和反(fan)思。

　　首先(xian)，應提(ti)高思(si)想素質，向員工(gong)傳達依(yi)法合(he)規(gui)(gui)執業(ye)的(de)理念(nian)。深圳(zhen)的(de)黃姐在交流(liu)中提(ti)到，合(he)規(gui)(gui)應當從高層做起；靠員工(gong)的(de)自(zi)律并不(bu)能(neng)確保合(he)規(gui)(gui)，必(bi)須建立(li)一個(ge)(ge)系統的(de)合(he)規(gui)(gui)文(wen)化；而這需要管理人員的(de)重(zhong)視(shi)，時時開展教育講座，傳達合(he)規(gui)(gui)理念(nian)。要讓員工(gong)認識到，建起一棟(dong)樓房也許要數月時間，但是(shi)推倒(dao)它只需一個(ge)(ge)下午(wu)；一次的(de)違(wei)規(gui)(gui)，就可能(neng)毀壞掉先(xian)前的(de)所有努力，也斷絕了之后工(gong)作(zuo)上(shang)的(de)發展可能(neng)，代價是(shi)十分昂(ang)貴的(de)；不(bu)該(gai)認為合(he)規(gui)(gui)與個(ge)(ge)人的(de)業(ye)務(wu)開展沖突(tu)(tu)，合(he)規(gui)(gui)與個(ge)(ge)人的(de)`業(ye)務(wu)開展應是(shi)相(xiang)輔相(xiang)成的(de)；目光且(qie)放長(chang)遠，唯有在日常工(gong)作(zuo)中始(shi)終(zhong)貫穿合(he)規(gui)(gui)思(si)想，才能(neng)在這個(ge)(ge)行(xing)業(ye)中穩(wen)步(bu)前行(xing)，逐(zhu)漸積累(lei)；長(chang)期的(de)利(li)益遠大(da)于(yu)短期利(li)益，千萬不(bu)能(neng)因一時的(de)利(li)益而突(tu)(tu)破(po)合(he)規(gui)(gui)的(de)尺度。

　　其次，要(yao)注意(yi)營業部日常工作中各(ge)方面(mian)的溝(gou)通。大連合規經理在這方面(mian)提了兩點，一是管理人員(yuan)之間的溝(gou)通，與(yu)領導的溝(gou)通；二是與(yu)員(yuan)工同事(shi)(shi)的溝(gou)通。其中特別強調了，新進的同事(shi)(shi)對相關規章了解不夠，更要(yao)注意(yi)指導。

　　同(tong)時我們(men)也(ye)應(ying)認識到(dao)(dao)(dao)，工(gong)作做(zuo)事不(bu)是解四(si)則(ze)(ze)運算，不(bu)是死板(ban)的加減乘除。實際業務的開展中(zhong)，一定會遇到(dao)(dao)(dao)許多“糾(jiu)結”的人和(he)事。總部(bu)強調了“三大紅線”不(bu)可越，但也(ye)引用了招(zhao)商證券“自己掂量，自己處理(li)，自己承擔”十二字原則(ze)(ze)。如(ru)何圓滿、或者說(shuo)圓滑地處理(li)好實際中(zhong)遇到(dao)(dao)(dao)的業務問(wen)題，離不(bu)開和(he)領(ling)導，和(he)同(tong)事的溝通(tong)(tong)和(he)交流(liu)；業務能夠進行，自然皆大歡(huan)喜(xi)；如(ru)若實在(zai)無法通(tong)(tong)融，也(ye)應(ying)通(tong)(tong)過溝通(tong)(tong)，取得理(li)解和(he)支持，建(jian)立健康和(he)睦的工(gong)作氛圍。

　　最后，營(ying)業(ye)部應形成標準化(hua)的(de)(de)(de)(de)業(ye)務(wu)流程(cheng)。廣州張經理提出了(le)“標準化(hua)業(ye)務(wu)流程(cheng)”，我是比較認同的(de)(de)(de)(de)。營(ying)業(ye)部的(de)(de)(de)(de)發展(zhan)，猶如一人(ren)前行，左手托粥(zhou)，右手提鹽(yan)；一手是業(ye)務(wu)，一手是合(he)規(gui)，舔口(kou)鹽(yan)再喝口(kou)粥(zhou)，自然能夠支持(chi)行進；然后為(wei)何(he)不把(ba)鹽(yan)放(fang)入粥(zhou)中呢？加鹽(yan)入粥(zhou)味(wei)更美，雙手捧碗行路疾，以合(he)規(gui)執業(ye)為(wei)核心，制定(ding)科學(xue)細致的(de)(de)(de)(de)標準，融入日常業(ye)務(wu)中的(de)(de)(de)(de)每一個環節；不是在開展(zhan)業(ye)務(wu)的(de)(de)(de)(de)時(shi)候牢記合(he)規(gui)，而是在進行標準業(ye)務(wu)工作(zuo)時(shi)自然符(fu)合(he)規(gui)范，能做(zuo)的(de)(de)(de)(de)都是合(he)規(gui)的(de)(de)(de)(de)，不合(he)規(gui)的(de)(de)(de)(de)都做(zuo)不了(le)。這既需(xu)要(yao)定(ding)期的(de)(de)(de)(de)培訓，提高員工自身(shen)的(de)(de)(de)(de)思想(xiang)認識，也需(xu)要(yao)營(ying)業(ye)廳內(nei)部形成一套成文(wen)有(you)(you)效的(de)(de)(de)(de)職業(ye)規(gui)范，有(you)(you)理可(ke)據、有(you)(you)例(li)可(ke)循(xun)，獎(jiang)懲皆有(you)(you)度，進退俱可(ke)依。

　　在(zai)這次(ci)學(xue)習中(zhong)(zhong)，一(yi)(yi)個(ge)個(ge)具體實(shi)例和深入講解，讓我強化認(ren)識了違規(gui)最終(zhong)(zhong)將(jiang)損害長遠(yuan)利(li)益的道理；我們證券從業人(ren)員，都應樹(shu)立起“合規(gui)創造價(jia)值”的理念，在(zai)日常點滴中(zhong)(zhong)自身強調，將(jiang)合規(gui)理念融入營銷，真正將(jiang)合規(gui)作為一(yi)(yi)種意識來培養，最終(zhong)(zhong)養成良好的工作習慣(guan)。這既(ji)是(shi)營業部可(ke)持續發展(zhan)的必(bi)要(yao)條件，也是(shi)個(ge)人(ren)事業可(ke)持續發展(zhan)的基本要(yao)求(qiu)。

證券工作計劃12

　　一、保障運行穩定

　　（一）、確保(bao)日常(chang)運行穩(wen)定(ding)

　　按照操作規范嚴格做好系統(tong)維護、權限管理(li)、差錯處(chu)理(li)、風(feng)險監控等日常維護工作，以及在新系統(tong)下的業務流程修(xiu)訂(ding)工作，確(que)保系統(tong)穩(wen)定運行。

　　（二）、繼續做好賬戶管理(li)

　　嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統的升級測試與上線(xian)工(gong)作。

　　（三）、準備新(xin)一代(dai)系(xi)統上線

　　上海(hai)新一代系(xi)統將在(zai)20xx年上線，積極(ji)做好準(zhun)備工作(zuo)。

　　（四）、配合各項新業務做好后臺支持工作

　　配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務(wu)等做(zuo)好系統測試、流程制定、系統維護(hu)和(he)業務(wu)培訓等工(gong)作。

　　（五）、繼(ji)續做好清(qing)算(suan)工作

　　做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務(wu)制度的學習。

　　二、布局營業網點

　　（一(yi)）籌建新設營業部

　　在20xx年上(shang)半(ban)年完(wan)成(cheng)新設營業部(bu)籌建及(ji)開業驗收工作。

　　（二）加強投資者教育服務點建設

　　對**年建立的(de)投資者(zhe)教育服務點(dian)的(de)功能(neng)(neng)進行細化，完善(shan)服務功能(neng)(neng)，建立成熟的(de)投資者(zhe)教育服務內容體系(xi)。

　　三、加強營銷管理

　　（一）、建立(li)健全(quan)營銷制(zhi)度

　　針對(dui)異地(di)券商新開(kai)營業部的競(jing)爭，修訂與完善營銷策略，制(zhi)定適合(he)各營業部當地(di)的傭金策略，指導營業部制(zhi)訂營銷方案，協助營業部穩(wen)定現有客(ke)戶，開(kai)發新客(ke)戶，搶(qiang)占市場先機。

　　（二）、加(jia)強經紀人團隊建(jian)設

　　在合(he)規運行(xing)的(de)前提下，嚴格按(an)照監管要求，做好經紀(ji)人規范管理(li)，培養優秀的(de)的(de)營銷人才(cai)。及時完(wan)成包含了(le)經紀(ji)人和客戶經理(li)二(er)種模式的(de)營銷管理(li)（經紀(ji)人）系統的(de)測試與上線。

　　（三）、繼續開展銀證(zheng)合作

　　對銀(yin)證合(he)作(zuo)(zuo)的(de)渠道統一規劃，推進與重點合(he)作(zuo)(zuo)銀(yin)行的(de)合(he)作(zuo)(zuo)力(li)度，

　　對(dui)合作銀行的新(xin)建(jian)網點的合作及時跟進，建(jian)立(li)銀證合作管理指引(yin)，規(gui)范管理。

　　（四）、繼續加大基金營(ying)銷力度

　　與基(ji)金公司(si)加強合作，努(nu)力爭(zheng)取更多的代銷品(pin)種，拓展(zhan)(zhan)渠(qu)道；力爭(zheng)與其他基(ji)金公司(si)合作，交(jiao)換交(jiao)易(yi)量；開展(zhan)(zhan)產品(pin)推介會(hui)、策略研(yan)討會(hui)等多種類型的活(huo)動；加強對(dui)機構的基(ji)金營銷力度，協助營業部(bu)提供(gong)持(chi)續(xu)性的服務；進一(yi)步做好信息(xi)管理平臺的升級(ji)改(gai)造工作。

　　四、提升服務質量

　　（一）、提高客戶(hu)服務水平

　　制(zhi)定完(wan)善(shan)客(ke)戶(hu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)流程和(he)(he)標準化(hua)服務(wu)(wu)(wu)(wu)指引，并(bing)通過客(ke)戶(hu)需(xu)求調(diao)研(yan)、客(ke)戶(hu)數據(ju)收集、客(ke)戶(hu)分(fen)析和(he)(he)分(fen)類(lei)，了解客(ke)戶(hu)的行(xing)為和(he)(he)偏好，輸出(chu)客(ke)戶(hu)特征數據(ju)，督促營業(ye)(ye)部(bu)根據(ju)數據(ju)進行(xing)個(ge)性(xing)(xing)化(hua)經(jing)(jing)營客(ke)戶(hu)，對(dui)客(ke)戶(hu)進行(xing)有針對(dui)性(xing)(xing)的服務(wu)(wu)(wu)(wu)與營銷。收集前臺(tai)營業(ye)(ye)部(bu)經(jing)(jing)紀人和(he)(he)客(ke)戶(hu)經(jing)(jing)理業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)需(xu)求，向后臺(tai)研(yan)究所(suo)、理財部(bu)等支(zhi)撐部(bu)門派發工單，由其匯總提(ti)供咨詢產品(pin)與信(xin)息，再由客(ke)服人員通過短信(xin)、電話、郵件、對(dui)面(mian)溝通等形式，為營業(ye)(ye)部(bu)目標客(ke)戶(hu)定期(qi)提(ti)供產品(pin)和(he)(he)服務(wu)(wu)(wu)(wu)，以切實(shi)提(ti)高服務(wu)(wu)(wu)(wu)水(shui)平。

　　（二）、開發客戶服(fu)務(wu)支持系統(tong)

　　1、搭建客戶(hu)經理工作平臺

　　為營業部客戶經理(li)提(ti)(ti)供資訊信(xin)(xin)息查詢、活動信(xin)(xin)息查看、服務產品定制、聯系臺賬(zhang)登記、客戶信(xin)(xin)息查詢、客戶資料管理(li)、業務需求提(ti)(ti)交等權限。

　　2、開發投資理(li)財客戶端

　　這(zhe)是(shi)一個集(ji)股市(shi)行情、快捷交易(yi)和投資(zi)資(zi)訊(xun)分(fen)(fen)析為一體的證券投資(zi)綜合理財平(ping)臺，由研究所(suo)與營業部(bu)資(zi)訊(xun)分(fen)(fen)析專(zhuan)業團隊共同搭(da)建，全面(mian)服務(wu)于證券的交易(yi)客(ke)戶，根據客(ke)戶分(fen)(fen)類標準提供相應的資(zi)訊(xun)服務(wu)，遵循(xun)“等(deng)級(ji)越高可享受的咨詢服務(wu)越多”的原則提供服務(wu)。

　　3、完(wan)善短信服(fu)務平臺(tai)

　　開通短(duan)(duan)信上行(xing)(xing)方(fang)式定制、點播(bo)功能， 并開發短(duan)(duan)信上行(xing)(xing)方(fang)式對客戶進行(xing)(xing)問(wen)卷調查(cha)及分(fen)類功能。開通帳戶提醒和帳戶管(guan)家業務（該業務可提供指定資金帳戶上持(chi)倉股公告及異動情(qing)況，是目(mu)前公司(si)SP短(duan)(duan)信最受歡(huan)迎的欄(lan)目(mu)）。

　　（三）、加(jia)強大客戶服務(wu)

　　1、開展系列(lie)的(de)`股(gu)評及主題講座

　　09年(nian)將(jiang)根(gen)據《財富大(da)講(jiang)堂》設(she)計的活動，舉辦大(da)型活動與高峰研討會(hui)，主(zhu)要服務于公(gong)(gong)司傭金(jin)貢(gong)(gong)獻前600名大(da)客戶(hu)即白金(jin)卡以(yi)(yi)上(shang)客戶(hu)，主(zhu)題講(jiang)座主(zhu)要服務于公(gong)(gong)司傭金(jin)貢(gong)(gong)獻前20xx名大(da)客戶(hu)即銀卡以(yi)(yi)上(shang)客戶(hu)。

　　2、提供(gong)咨詢產(chan)品(pin)定制服務

　　由(you)大(da)客戶根據分(fen)類級別自(zi)主(zhu)通過電(dian)話、網站、短信上(shang)行等方(fang)式定制權限內(nei)相應(ying)的咨詢產品(pin)、理(li)財客戶端、短信產品(pin)等。

　　3、繼續開展俱樂部理財沙(sha)龍活(huo)動

　　福神俱(ju)樂部繼續為(wei)大客戶(hu)提(ti)(ti)供諸如理財沙龍、聯(lian)誼交(jiao)流、健身活動等服務，憑(ping)借研(yan)究所分析師(shi)團隊和豐(feng)富的(de)理財資訊為(wei)服務手段(duan)，為(wei)大客戶(hu)提(ti)(ti)供一個集休(xiu)閑交(jiao)流與(yu)投(tou)資理財于一體的(de)理財場所。

　　五、推出創新產品

　　（一）、做好股指期貨(huo)準備工作

　　根(gen)據股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨的(de)(de)開展(zhan)情況，聯合媒(mei)(mei)體(ti)適時(shi)舉辦仿(fang)真或實(shi)盤的(de)(de)操盤大(da)賽；做(zuo)好目標客戶(hu)(hu)的(de)(de)分(fen)類工作，幫助營(ying)業(ye)部發現潛在的(de)(de)客戶(hu)(hu)群，培(pei)育股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨目標客戶(hu)(hu)；召開股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨業(ye)務講座(zuo)、沙龍等活(huo)動，或在平面媒(mei)(mei)體(ti)開設股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨專欄(lan)；做(zuo)好股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨業(ye)務的(de)(de)統(tong)計(ji)分(fen)析工作，指(zhi)(zhi)導營(ying)業(ye)部開展(zhan)業(ye)務；協助營(ying)業(ye)部開設IB業(ye)務咨詢熱線。

　　（二）、做好融資融券業務開展工作

　　上報融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)業(ye)務(wu)(wu)試點(dian)申請材料，完成融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)業(ye)務(wu)(wu)系(xi)統測(ce)試；進行融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)業(ye)務(wu)(wu)的(de)組(zu)織(zhi)建設及業(ye)務(wu)(wu)培訓，與同行業(ye)加強(qiang)業(ye)務(wu)(wu)交流。

　　（三）、拓展業務品種(zhong)，增(zeng)加(jia)創收渠道

　　加(jia)強與國(guo)外投資(zi)機構的(de)(de)接觸，提升公司(si)軟硬(ying)件設施，提供QFII業務(wu)平臺，爭取實現(xian)QFII代理業務(wu)零的(de)(de)突破；協(xie)助投資(zi)銀行(xing)部(bu)做(zuo)好(hao)新三板業務(wu)的(de)(de)開展；配合(he)資(zi)產(chan)管理部(bu)做(zuo)好(hao)新產(chan)品的(de)(de)設計及營銷工作，對產(chan)品推出時機加(jia)以建議；加(jia)強和信托等(deng)金(jin)融公司(si)的(de)(de)聯系，爭取將(jiang)其產(chan)品引入(ru)營業部(bu)，提供通道(dao)服務(wu)。

　　六、繼續嚴控風險

　　對營(ying)業部定期進行(xing)合規性檢查

　　配合風控(kong)部對營(ying)業(ye)部各類業(ye)務進行(xing)合規(gui)性檢(jian)查(cha)，對一線(xian)員工(gong)進行(xing)業(ye)務指導和規(gui)范監督；對經紀人(ren)合規(gui)情況進行(xing)檢(jian)查(cha)；開(kai)展(zhan)基(ji)金銷售業(ye)務合規(gui)檢(jian)查(cha)。對即將推出的股指期貨(huo)、融資融券等創新產品(pin)做好風險監控(kong)工(gong)作。

證券工作計劃13

　　一、營銷組織架構

　　為確保(bao)本次(ci)集(ji)合(he)(he)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)(li)計(ji)劃(hua)順利發(fa)行(xing)，本公司內部特(te)成(cheng)立(li)“集(ji)合(he)(he)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)(li)計(ji)劃(hua)工作小組(zu)”，其中營(ying)銷(xiao)策(ce)劃(hua)組(zu)、銷(xiao)售管(guan)理(li)(li)組(zu)、客(ke)戶服務(wu)組(zu)參見圖7—1具體負(fu)責本次(ci)計(ji)劃(hua)的(de)營(ying)銷(xiao)組(zu)織(zhi)工作。 圖7—1計(ji)劃(hua)的(de)營(ying)銷(xiao)組(zu)織(zhi)架構(gou) 集(ji)合(he)(he)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)(li)計(ji)劃(hua)工作小組(zu)銷(xiao)售管(guan)理(li)(li)組(zu)客(ke)戶服務(wu)組(zu)營(ying)銷(xiao)策(ce)劃(hua)組(zu)

　　二、代銷活動組織安排

　　一組織安排

　　本(ben)(ben)集合資產(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)計劃發(fa)行期間，對于(yu)代(dai)(dai)銷活動(dong)的組織安排，**證券有限責(ze)任公(gong)司以(yi)下簡稱“本(ben)(ben)公(gong)司”擬定(ding)了(le)以(yi)下基本(ben)(ben)思路：通過(guo)與(yu)代(dai)(dai)銷機(ji)(ji)(ji)構(gou)建立良好的業(ye)務(wu)(wu)合作關系(xi)，充分調動(dong)代(dai)(dai)銷機(ji)(ji)(ji)構(gou)的積極性，在(zai)為代(dai)(dai)銷機(ji)(ji)(ji)構(gou)提供人(ren)員培訓、市(shi)場推廣、業(ye)務(wu)(wu)指(zhi)導、客(ke)戶(hu)服務(wu)(wu)等全方位支持的基礎上，充分發(fa)揮代(dai)(dai)銷機(ji)(ji)(ji)構(gou)現有的資源優勢。將(jiang)本(ben)(ben)公(gong)司代(dai)(dai)銷業(ye)務(wu)(wu)管(guan)(guan)理(li)(li)體系(xi)與(yu)代(dai)(dai)銷機(ji)(ji)(ji)構(gou)業(ye)務(wu)(wu)營(ying)銷管(guan)(guan)理(li)(li)體系(xi)有機(ji)(ji)(ji)結合，形成一個資源共享(xiang)、優勢互(hu)補的集合資產(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)計劃代(dai)(dai)銷業(ye)務(wu)(wu)營(ying)銷體系(xi)。

　　在(zai)本次計劃的代(dai)銷(xiao)組(zu)織(zhi)安排中，營(ying)銷(xiao)策(ce)劃組(zu)負責(ze)整個代(dai)銷(xiao)活(huo)動的組(zu)織(zhi)策(ce)劃，與代(dai)銷(xiao)機(ji)構共(gong)同(tong)協商(shang)確定(ding)宣(xuan)(xuan)傳定(ding)位、推廣(guang)方式(shi)、宣(xuan)(xuan)傳推廣(guang)實施方案等，共(gong)同(tong)組(zu)織(zhi)系列宣(xuan)(xuan)傳材料，聯合(he)開(kai)展投(tou)資者輔(fu)導工作。

　　銷(xiao)(xiao)售(shou)管理(li)組(zu)負責代銷(xiao)(xiao)機構的(de)市場(chang)(chang)調研，組(zu)織實施(shi)業務(wu)(wu)培訓、業務(wu)(wu)指(zhi)導與業務(wu)(wu)考評(ping)工作，及時(shi)(shi)準確地(di)傳達(da)相關信息。在發行(xing)過程中與代銷(xiao)(xiao)機構管理(li)部門一起巡視各(ge)代銷(xiao)(xiao)網點，督促銷(xiao)(xiao)售(shou)活動的(de)開展(zhan)，就發現的(de)問題(ti)及時(shi)(shi)提(ti)出(chu)整(zheng)改意見。 客(ke)戶(hu)(hu)服(fu)務(wu)(wu)組(zu)負責為代銷(xiao)(xiao)機構的(de)客(ke)戶(hu)(hu)提(ti)供(gong)全方位、優質的(de)客(ke)戶(hu)(hu)服(fu)務(wu)(wu)，收集客(ke)戶(hu)(hu)的(de)反饋信息，跟蹤市場(chang)(chang)反應情(qing)況，及時(shi)(shi)準確地(di)上報(bao)相關情(qing)況。

　　二協議簽訂

　　為規范代銷機(ji)構的(de)銷售行(xing)為，保護投資者的(de)合法權(quan)益，本(ben)公司根據中國證(zheng)監(jian)會有關(guan)規定(ding)(ding)、《**證(zheng)券(quan)“****”集(ji)合資產管(guan)理(li)計劃管(guan)理(li)合同》及其他(ta)有關(guan)規定(ding)(ding)，本(ben)著平等自愿、誠實信用的(de)原(yuan)則，與代銷機(ji)構簽訂了《**證(zheng)券(quan)“****”集(ji)合資產管(guan)理(li)計劃銷售代理(li)協議(yi)》以(yi)下簡稱(cheng)“代銷協議(yi)”，明確了本(ben)公司與代銷機(ji)構的(de)權(quan)利義務(wu)關(guan)系。針對(dui)代銷業(ye)務(wu)的(de)日常管(guan)理(li)工作(zuo)，本(ben)公司還制(zhi)定(ding)(ding)了一系列管(guan)理(li)規章制(zhi)度。在具體業(ye)務(wu)活動開(kai)展過程中，本(ben)公司將與代銷機(ji)構密切合作(zuo)，嚴格執行(xing)相關(guan)規定(ding)(ding)，并(bing)做好風險防范的(de)事前、事中、事后控制(zhi)工作(zuo)。

　　三銷售活動安排

　　1、按照(zhao)中國證(zheng)監會《證(zheng)券公司客戶資產管理業(ye)務試行辦(ban)法》規(gui)定，對代(dai)銷機構(gou)進行資格(ge)審查，以促使代(dai)銷機構(gou)的各項業(ye)務準備工作(zuo)符合(he)要求，確保集合(he)資產管理計劃的銷售活(huo)動順利開展(zhan)。

　　2、獲得批(pi)文前(qian)，銷售管理(li)組配合代銷機(ji)構(gou)對其(qi)一(yi)級分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)開展市場調研(yan)、業務(wu)培訓，培訓內容包括(kuo)本公司**證券“****”集合資產(chan)(chan)管理(li)計劃簡(jian)介、集合資產(chan)(chan)管理(li)計劃投資指南、本集合資產(chan)(chan)管理(li)計劃業務(wu)規則與業務(wu)流程以及客戶服(fu)務(wu)介紹等。同時要求代銷機(ji)構(gou)對其(qi)下一(yi)級分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)開展業務(wu)培訓。

　　3、獲得(de)批文后至(zhi)發(fa)行(xing)前，營銷(xiao)策劃組與代(dai)銷(xiao)機(ji)(ji)構(gou)確定整體宣傳(chuan)推(tui)廣方案，并組織實施，在發(fa)行(xing)公告刊登日前將所(suo)有宣傳(chuan)材(cai)料送達代(dai)銷(xiao)機(ji)(ji)構(gou)指(zhi)定營業(ye)網(wang)點。銷(xiao)售管理組為代(dai)銷(xiao)機(ji)(ji)構(gou)一級分支機(ji)(ji)構(gou)提(ti)供(gong)強化培訓，配合各重點地區舉辦路演(yan)推(tui)介會，為發(fa)行(xing)工作進(jin)行(xing)市場策動。

　　4、發行期間，營銷(xiao)策劃組(zu)(zu)與代(dai)銷(xiao)機構(gou)共同(tong)組(zu)(zu)織(zhi)宣傳推(tui)廣(guang)活動(dong)(dong);銷(xiao)售管理組(zu)(zu)負(fu)責各地(di)區(qu)代(dai)銷(xiao)機構(gou)的巡查工(gong)作，現場解決銷(xiao)售過程中的有關問(wen)題，向本公司(si)總部及時準確(que)地(di)傳達相關信息(xi);客戶服(fu)務(wu)組(zu)(zu)為(wei)銷(xiao)售活動(dong)(dong)提供全面客戶服(fu)務(wu)支持。

　　5、發(fa)(fa)行(xing)(xing)結(jie)束(shu)后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理(li)組與(yu)代銷機構(gou)共同對整個集(ji)合資產管理(li)計劃銷售活動進行(xing)(xing)總(zong)(zong)結(jie)，對各地區發(fa)(fa)行(xing)(xing)工作進行(xing)(xing)考(kao)核評(ping)價(jia)，總(zong)(zong)結(jie)內(nei)容包括發(fa)(fa)行(xing)(xing)組織安(an)排、銷售業(ye)績(ji)及客(ke)戶(hu)服(fu)務等。

　　三、直銷活動

　　組織安排 一組織安排 本集合資產(chan)管理(li)計劃(hua)發(fa)行期間，直(zhi)銷部分主(zhu)要針對(dui)機構客(ke)戶(hu)及資金(jin)量充裕的個人(ren)客(ke)戶(hu)。本公司根據客(ke)戶(hu)需求特征及地域分布情況(kuang)，對(dui)直(zhi)銷組織活動安排如(ru)下：

　　1、機(ji)構設置(zhi) 目前，本公司在全國(guo)設有24家營業部以及北京、上(shang)海(hai)2個地區管(guan)理(li)總部，為直銷(xiao)客(ke)戶提供高效(xiao)、優質服務。公司集(ji)合資產管(guan)理(li)計(ji)劃工作小組負責直銷(xiao)業務的統一管(guan)理(li)與協調工作。

　　2、人員(yuan)安排(pai)(pai) 為做好本集合資(zi)產管(guan)理計(ji)(ji)劃(hua)的(de)(de)直(zhi)(zhi)銷(xiao)(xiao)(xiao)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)，本公(gong)司將(jiang)充分調動各(ge)方(fang)面資(zi)源，周(zhou)密(mi)計(ji)(ji)劃(hua)，統籌安排(pai)(pai)。 在集合資(zi)產管(guan)理計(ji)(ji)劃(hua)發(fa)行期(qi)間，從(cong)各(ge)部門抽調人員(yuan)組(zu)(zu)(zu)成路演(yan)推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)領導小組(zu)(zu)(zu)與(yu)各(ge)地(di)區(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)組(zu)(zu)(zu)，具體如(ru)下： 1路演(yan)推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)領導小組(zu)(zu)(zu)負(fu)(fu)(fu)責(ze)對(dui)整個(ge)路演(yan)推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)統籌安排(pai)(pai)與(yu)監督實施。負(fu)(fu)(fu)責(ze)人：張躍; 2北方(fang)地(di)區(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)組(zu)(zu)(zu)負(fu)(fu)(fu)責(ze)華(hua)北、東(dong)(dong)北地(di)區(qu)(qu)直(zhi)(zhi)銷(xiao)(xiao)(xiao)客戶的(de)(de)路演(yan)推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)、開(kai)發(fa)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo); 3華(hua)東(dong)(dong)地(di)區(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)組(zu)(zu)(zu)負(fu)(fu)(fu)責(ze)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東(dong)(dong)等地(di)區(qu)(qu)直(zhi)(zhi)銷(xiao)(xiao)(xiao)客戶的(de)(de)路演(yan)推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)、開(kai)發(fa)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo); 4南方(fang)地(di)區(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)組(zu)(zu)(zu)負(fu)(fu)(fu)責(ze)深(shen)圳、廣(guang)(guang)東(dong)(dong)、廣(guang)(guang)西、湖南、湖北等地(di)區(qu)(qu)直(zhi)(zhi)銷(xiao)(xiao)(xiao)客戶的(de)(de)路演(yan)推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)、開(kai)發(fa)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo); 5西部地(di)區(qu)(qu)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)組(zu)(zu)(zu)負(fu)(fu)(fu)責(ze)重慶、四川、云(yun)南、貴州(zhou)、甘肅、新疆等地(di)區(qu)(qu)直(zhi)(zhi)銷(xiao)(xiao)(xiao)客戶的(de)(de)路演(yan)推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)、開(kai)發(fa)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo); 根據直(zhi)(zhi)銷(xiao)(xiao)(xiao)客戶的(de)(de)特點，各(ge)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)組(zu)(zu)(zu)應由銷(xiao)(xiao)(xiao)售管(guan)理組(zu)(zu)(zu)及本集合資(zi)產管(guan)理計(ji)(ji)劃(hua)相(xiang)關投資(zi)、研究(jiu)人員(yuan)組(zu)(zu)(zu)成，從(cong)計(ji)(ji)劃(hua)的(de)(de)產品、投資(zi)、研究(jiu)等方(fang)面向(xiang)機(ji)構客戶進行推(tui)(tui)(tui)介(jie)(jie)。

　　1、獲得證監會批文(wen)前的直銷客(ke)戶(hu)(hu)走(zou)訪工作(zuo) 自著手本集合資(zi)產管理(li)計劃(hua)的發行(xing)(xing)準(zhun)備(bei)工作(zuo)開(kai)始，本公(gong)司(si)(si)便將核(he)心客(ke)戶(hu)(hu)群的培育作(zuo)為工作(zuo)重心，與重點客(ke)戶(hu)(hu)保持密切聯系。為確(que)保本集合資(zi)產管理(li)計劃(hua)的`順(shun)利發行(xing)(xing)，本公(gong)司(si)(si)按照(zhao)四大地區(qu)的分(fen)工對潛在(zai)客(ke)戶(hu)(hu)進行(xing)(xing)了走(zou)訪，介紹(shao)了公(gong)司(si)(si)的運作(zuo)情況以(yi)及產品的投資(zi)理(li)念等內容，同時(shi)與客(ke)戶(hu)(hu)加強了溝通，了解了客(ke)戶(hu)(hu)需求，為確(que)定本集合資(zi)產管理(li)計劃(hua)的銷售(shou)活(huo)動安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會批文后的(de)路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介工作 1本(ben)公(gong)司(si)內部進行(xing)各(ge)地(di)區路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介活動(dong)的(de)動(dong)員工作，協調一致，合(he)理(li)安排; 2各(ge)地(di)區路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介工作組全面展(zhan)開(kai)實際(ji)工作，加強對(dui)各(ge)地(di)潛在客(ke)戶的(de)推(tui)(tui)介、開(kai)發工作; 3在各(ge)地(di)區的(de)路(lu)演(yan)推(tui)(tui)介活動(dong)，注(zhu)意與代銷(xiao)機構的(de)協同配合(he)，防止(zhi)銷(xiao)售活動(dong)出現混亂。

　　3、本(ben)集合資產管(guan)理(li)計劃發(fa)行(xing)期(qi)間的(de)直銷活動 1、在就近(jin)接受各地直銷客戶(hu)認購的(de)基礎上，深入挖潛客戶(hu)資源(yuan)(yuan); 2、對(dui)首(shou)次認購金額超過500萬元的(de)客戶(hu)，本(ben)公(gong)(gong)司(si)提供上門(men)開戶(hu)及(ji)認購辦理(li)服務(wu); 3、發(fa)行(xing)期(qi)間不斷跟蹤核心客戶(hu)，落實認購意向(xiang); 4、向(xiang)本(ben)公(gong)(gong)司(si)總部及(ji)時、準(zhun)確地傳達相關銷售(shou)信(xin)息(xi); 5路演推(tui)介領導小(xiao)組根據(ju)各地區的(de)銷售(shou)情況，動態調(diao)配公(gong)(gong)司(si)資源(yuan)(yuan)。

證券工作計劃14

　　為了繼(ji)續貫徹(che)落(luo)實中國證(zheng)監會和中國證(zheng)券業(ye)協會關(guan)于投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)(jiao)育(yu)的(de)(de)工作精(jing)神(shen)，推動(dong)營(ying)業(ye)部(bu)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)(jiao)育(yu)工作的(de)(de)深入開(kai)(kai)展(zhan)，保護投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)利(li)益，增強投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)自我保護能(neng)力，共同(tong)維護資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場長期穩(wen)定(ding)發展(zhan)，營(ying)業(ye)部(bu)認真總結了20xx年(nian)我部(bu)在開(kai)(kai)展(zhan)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)(jiao)育(yu)活動(dong)中取得的(de)(de)一些經驗教(jiao)(jiao)訓，結合營(ying)業(ye)部(bu)的(de)(de)實際情況，初步擬(ni)訂20xx年(nian)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)(jiao)育(yu)工作計劃(hua)如下：

　　一、總結經驗，確定目標。

　　隨(sui)著(zhu)近年來證券市(shi)(shi)場(chang)迅速發展，市(shi)(shi)場(chang)不斷擴(kuo)容，參(can)與(yu)的(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)人數急劇(ju)增(zeng)長。但許多(duo)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)由(you)于(yu)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)理念的(de)(de)(de)不成(cheng)(cheng)熟、風險意識(shi)的(de)(de)(de)淡薄，難以跟上市(shi)(shi)場(chang)發展的(de)(de)(de)步伐。這給我(wo)們開(kai)展投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)帶來了(le)一定(ding)的(de)(de)(de)困難。因此隨(sui)著(zhu)股(gu)(gu)指期(qi)貨品種交(jiao)易(yi)和融資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)融券業(ye)務(wu)等創(chuang)新業(ye)務(wu)的(de)(de)(de)推出，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)適當(dang)性管(guan)理的(de)(de)(de)重(zhong)要性更加突出。營業(ye)部(bu)高度重(zhong)視投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，以投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)風險意識(shi)教(jiao)育(yu)為主線，同時將(jiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)與(yu)反洗錢、打(da)擊非法證券活動相結合(he)，通過(guo)(guo)多(duo)層次、多(duo)形式、多(duo)渠道(dao)的(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，正(zheng)確(que)引導投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)理性參(can)與(yu)證券市(shi)(shi)場(chang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)，把投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)落(luo)到實處。過(guo)(guo)去的(de)(de)(de)一年營業(ye)部(bu)在投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)中使得原有(you)的(de)(de)(de)制(zhi)度更加完善(shan)，更加細(xi)化(hua)，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)園地(di)的(de)(de)(de)版面的(de)(de)(de)更新，股(gu)(gu)民(min)學校的(de)(de)(de)常規化(hua)開(kai)展，創(chuang)業(ye)板投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)適當(dang)性管(guan)理及創(chuang)業(ye)板投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)開(kai)展，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)專人專崗，以及“總(zong)經(jing)理負責(ze)，全員參(can)與(yu)”制(zhi)度化(hua)保障使得營業(ye)部(bu)的(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)取得了(le)一定(ding)的(de)(de)(de)成(cheng)(cheng)就(jiu)。同時也(ye)存(cun)在一些不足，比如(ru)如(ru)何(he)提高投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)參(can)與(yu)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)積(ji)極性，如(ru)何(he)擴(kuo)大(da)教(jiao)育(yu)覆蓋面等。因此20xx年我(wo)部(bu)進一步開(kai)展投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)適當(dang)性管(guan)理工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，努力構建投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)顧(gu)問(wen)型服務(wu)體系(xi)。投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)教(jiao)育(yu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)將(jiang)是我(wo)們建設投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)顧(gu)問(wen)型體系(xi)的(de)(de)(de)重(zhong)要組成(cheng)(cheng)部(bu)分。

　　二、具體措施

　　營業部在20xx年確定(ding)的基(ji)礎體系上，進(jin)一步開展投資者(zhe)(zhe)適(shi)當性(xing)管理工作，不斷拓展投資者(zhe)(zhe)教育的廣度和(he)深度，具體的措施有(you)：

　　1、 進(jin)一(yi)步(bu)強化營(ying)業部(bu)投資者(zhe)教育工作小組的組織領導(dao)職(zhi)能，本著本著“全員參(can)與，明確分(fen)工”的原則，我部(bu)進(jin)一(yi)步(bu)強化了投資者(zhe)教育領導(dao)小組各成(cheng)員的職(zhi)責分(fen)工，把(ba)工作表現與績效掛(gua)鉤，保障投資者(zhe)教育日常工作的有序開展。

　　2、 配合(he)股指(zhi)期(qi)貨和(he)融(rong)資(zi)融(rong)券等(deng)新品種的推(tui)出，營業(ye)部(bu)計劃在開展主題為“走進股指(zhi)期(qi)貨”、“走進融(rong)資(zi)融(rong)券”系列(lie)講(jiang)座，各6期(qi)，通過講(jiang)座宣講(jiang)新業(ye)務風險，和(he)宣講(jiang)做空機制推(tui)出后股票(piao)市(shi)場(chang)估值、市(shi)場(chang)預期(qi)和(he)市(shi)場(chang)變化(hua)等(deng)的新變化(hua)。

　　3、 繼續堅持股民學(xue)校的(de)常規化開展(zhan)，做好(hao)股民學(xue)校的(de)課程安排工作，針對(dui)新客(ke)戶做好(hao)基礎(chu)知識培(pei)訓和風險意識教育，針對(dui)老客(ke)戶開展(zhan)專題講座（如(ru)宏觀經濟背景、行業(ye)分析、投資策(ce)略(lve)）等(deng)，每月(yue)各1次(ci)。

　　4、 持續開展(zhan)創業(ye)板(ban)的(de)投資者(zhe)(zhe)教育工作(zuo)，把創業(ye)板(ban)市場投資者(zhe)(zhe)適當(dang)性管理工作(zuo)中的(de)一些好的(de)經驗(yan)運(yun)用到(dao)股指期(qi)貨和融資融券(quan)投資者(zhe)(zhe)適當(dang)性管理當(dang)中去。

　　5、 做好投資者教育園(yuan)地的(de)日常更新和維(wei)護工作，由(you)于營業部的(de)辦公場(chang)所在(zai)20xx年期間進行了重(zhong)新裝修(xiu)，因此營業部的(de)投資者園(yuan)地也(ye)將(jiang)在(zai)20xx年根(gen)據辦公場(chang)所的(de)變化(hua)按(an)照協會的(de)要求重(zhong)新設計(ji)，做到外(wai)表美(mei)觀，內容豐富，寓(yu)教于樂(le)，使得園(yuan)地成為投資者進行交(jiao)流學習的(de)精(jing)神(shen)家園(yuan)。

　　6、 配合(he)“3.15”、“12.4”等活(huo)動日開展針對性的(de)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教育和法(fa)(fa)制宣(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)的(de)主題宣(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)活(huo)動，在(zai)(zai)“3.15”期間(jian)，加(jia)大風險揭示力(li)度，引導投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)牢(lao)固樹立“風險自當(dang)”的(de)意(yi)識，提高(gao)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)依法(fa)(fa)維護自身權益的(de)能力(li);在(zai)(zai)“12.4”全國法(fa)(fa)制宣(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)日期間(jian)，積極按照(zhao)廈(sha)門證(zheng)(zheng)監局和廈(sha)門證(zheng)(zheng)券業(ye)協會的(de)要求開展投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教育工(gong)作，加(jia)強法(fa)(fa)律(lv)知(zhi)識傳(chuan)授，強化整治非(fei)法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)券活(huo)動宣(xuan)(xuan)(xuan)傳(chuan)，提高(gao)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)對非(fei)法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)券活(huo)動的(de)辨識能力(li)和防范意(yi)識。

　　7、 強(qiang)化客戶(hu)服(fu)務(wu)體(ti)系，加強(qiang)日常權證(zheng)到期通(tong)知、增發配股通(tong)知、日常大額異常交易通(tong)知、新股上市(shi)首日炒(chao)作(zuo)風險揭示等。通(tong)過開(kai)展投資(zi)(zi)者適當性管理，有針對性地做好各類投資(zi)(zi)者尤其是新入(ru)市(shi)的(de)中小投資(zi)(zi)者的(de)教(jiao)育工作(zuo)，對不同的(de)'投資(zi)(zi)者提供的(de)不同的(de)投資(zi)(zi)者教(jiao)育方案(an)，提高客戶(hu)服(fu)務(wu)水平，努(nu)力構建(jian)投資(zi)(zi)顧問(wen)型(xing)服(fu)務(wu)體(ti)系。

　　8、 加強營(ying)銷(xiao)(xiao)(xiao)人員管(guan)理(li)，通(tong)過(guo)強化營(ying)銷(xiao)(xiao)(xiao)人員的投資者教育(yu)責任和營(ying)銷(xiao)(xiao)(xiao)人員培訓，通(tong)過(guo)營(ying)銷(xiao)(xiao)(xiao)人員傳遞風(feng)險教育(yu)理(li)念和證券基礎知識，提(ti)高風(feng)險教育(yu)水平。

　　9、 加大員(yuan)(yuan)工培(pei)訓力度，每(mei)周(zhou)組(zu)織員(yuan)(yuan)工深入(ru)學(xue)習了(le)解相關制度、管理辦法(fa)，計劃將(jiang)培(pei)訓工作(zuo)(zuo)結(jie)合(he)證券行業知(zhi)識(shi)更新迅速的(de)特點，提(ti)高(gao)員(yuan)(yuan)工在(zai)投(tou)資者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育工作(zuo)(zuo)方面(mian)的(de)認知(zhi)水(shui)(shui)平及(ji)政策把(ba)握水(shui)(shui)平，為向投(tou)資者(zhe)(zhe)提(ti)供高(gao)質(zhi)量的(de)針對性(xing)的(de)教(jiao)(jiao)(jiao)育服務奠定基礎(chu)，確保公司投(tou)資者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)(jiao)育工作(zuo)(zuo)水(shui)(shui)平不斷提(ti)高(gao)。

　　10、 繼續加(jia)強(qiang)與廈(sha)門商報等(deng)主流媒體(ti)的(de)(de)互動，在投(tou)資(zi)知識普及、風險提示(shi)、業務(wu)宣(xuan)(xuan)傳(chuan)和(he)協助監管等(deng)方面開展(zhan)廣(guang)泛的(de)(de)合作，特(te)別是(shi)針對(dui)股指期貨和(he)融(rong)資(zi)融(rong)券等(deng)創(chuang)新業務(wu)知識和(he)投(tou)資(zi)者(zhe)教育適當(dang)性管理制(zhi)度(du)的(de)(de)宣(xuan)(xuan)傳(chuan)。

　　總之，積(ji)極(ji)開展投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)育(yu)工作，增強投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)信(xin)心，取(qu)信(xin)于廣大的(de)(de)證(zheng)券投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)，促進證(zheng)券市場健康(kang)發展是(shi)營業部應盡的(de)(de)職責。努力構(gou)建投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問型服(fu)務體系(xi)，通過20xx年投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)育(yu)活動中的(de)(de)工作實踐，我(wo)們有信(xin)心在20xx年使得(de)營業部的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)者(zhe)教(jiao)育(yu)工作上一個新(xin)的(de)(de)臺階。

證券工作計劃15

　　20xx年采(cai)取積(ji)極措施提(ti)高企業(ye)的(de)(de)(de)凝聚力(li)、向心(xin)力(li)和(he)(he)親(qin)和(he)(he)力(li)。堅(jian)持順上扶下(xia)的(de)(de)(de)原則(ze)和(he)(he)向管(guan)理要效(xiao)益(yi)的(de)(de)(de)方(fang)針。在董事會(hui)帶領下(xia)，證(zheng)券發揮集(ji)團(tuan)(tuan)企業(ye)整合效(xiao)應。職(zhi)工(gong)(gong)(gong)愛崗敬業(ye)，視集(ji)團(tuan)(tuan)為(wei)家，企興家合。在20xx年，單位(wei)堅(jian)持塑造(zao)企業(ye)一貫健康進取、腳(jiao)踏實地(di)、為(wei)社會(hui)盡自己一分力(li)量的(de)(de)(de)良(liang)好(hao)形象(xiang)，打造(zao)集(ji)團(tuan)(tuan)品牌，鞏(gong)固和(he)(he)發展企業(ye)市場，在質(zhi)量中(zhong)(zhong)求生存，在競爭(zheng)中(zhong)(zhong)求發展。提(ti)高企業(ye)經濟(ji)效(xiao)益(yi)，堅(jian)決完成20xx年集(ji)團(tuan)(tuan)單位(wei)下(xia)達的(de)(de)(de)各(ge)項經濟(ji)指(zhi)標。以效(xiao)益(yi)為(wei)中(zhong)(zhong)心(xin)，把優質(zhi)服務為(wei)前導，全(quan)面提(ti)高優質(zhi)服務水平。同時，單位(wei)也注重(zhong)搞好(hao)員工(gong)(gong)(gong)培(pei)訓，提(ti)高員工(gong)(gong)(gong)業(ye)務技能和(he)(he)各(ge)行業(ye)企業(ye)管(guan)理干部的(de)(de)(de)領導和(he)(he)管(guan)理水平，使企業(ye)在競爭(zheng)中(zhong)(zhong)處于不敗(bai)的(de)(de)(de)地(di)位(wei)。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國(guo)(guo)內外(wai)經濟形勢(shi)、我國(guo)(guo)資本市場形勢(shi)和證券行業發展態勢(shi)進行分析(xi)，我們(men)可以看到證券面(mian)臨(lin)的(de)機(ji)遇(yu)和挑戰(zhan)(zhan)。分析(xi)了(le)單位面(mian)臨(lin)的(de)形勢(shi)，總的(de)來講，當前(qian)我們(men)面(mian)臨(lin)的(de)是(shi)(shi)一(yi)個(ge)機(ji)遇(yu)與挑戰(zhan)(zhan)并(bing)存，機(ji)遇(yu)大于挑戰(zhan)(zhan)，總體上有(you)利于加快發展，回(hui)顧走過的(de)20xx年，無論(lun)輝煌(huang)還是(shi)(shi)失意，一(yi)切將(jiang)成為過去(qu)，但是(shi)(shi)即(ji)將(jiang)到來的(de)20xx年，我們(men)必定要做得(de)更好，更完善(shan)，讓(rang)我們(men)走得(de)更穩(wen)健，步伐更有(you)力(li)。制定出20xx年工(gong)(gong)作(zuo)指導思想(xiang)、工(gong)(gong)作(zuo)要求和經營目標、主要工(gong)(gong)作(zuo)思路和具體措施將(jiang)是(shi)(shi)擺在我們(men)面(mian)前(qian)最(zui)為關鍵的(de)工(gong)(gong)作(zuo)。

　　總的(de)(de)(de)來說，20xx年單位在取得一定成績的(de)(de)(de)同(tong)時，也(ye)在工作(zuo)中(zhong)也(ye)遇(yu)(yu)到了一些(xie)問題(ti)(ti)，有(you)待(dai)研(yan)究(jiu)并在實踐中(zhong)探索解(jie)決方法，比較突出(chu)的(de)(de)(de)問題(ti)(ti)包括：一是(shi)客(ke)(ke)戶(hu)分(fen)層(ceng)分(fen)類服務(wu)工作(zuo)亟待(dai)加強(qiang)(qiang)，單位和各(ge)營(ying)業部如何進(jin)(jin)一步(bu)細分(fen)客(ke)(ke)戶(hu)并做好客(ke)(ke)戶(hu)服務(wu)和業務(wu)工作(zuo)有(you)待(dai)改進(jin)(jin)；二是(shi)現(xian)有(you)的(de)(de)(de)業務(wu)套餐(can)內容、方式尚難以滿足投(tou)資者(zhe)個性化的(de)(de)(de)需求，業務(wu)創(chuang)新(xin)的(de)(de)(de)針對性有(you)待(dai)加強(qiang)(qiang)；三是(shi)與其他機構在證(zheng)券工作(zuo)的(de)(de)(de)合(he)作(zuo)方面有(you)待(dai)加強(qiang)(qiang)。但無論遇(yu)(yu)到什么問題(ti)(ti)，證(zheng)券都將完善(shan)自我(wo)作(zuo)為一項日常(chang)的(de)(de)(de)、長(chang)期的(de)(de)(de)工作(zuo)來落(luo)實，從(cong)切實保護投(tou)資者(zhe)合(he)法權益(yi)和利益(yi)的(de)(de)(de)角(jiao)度出(chu)發，增強(qiang)(qiang)投(tou)資者(zhe)的(de)(de)(de)風險意識，維護投(tou)資者(zhe)權益(yi)，提高投(tou)資者(zhe)抵御風險的(de)(de)(de)能力。繼續鞏固和完善(shan)所取得的(de)(de)(de)成績。

　　（一）上半年工作指導思想與工作要求

　　20xx年(nian)上半年(nian)的工作(zuo)指(zhi)導(dao)思想是(shi)：繼續貫(guan)徹單位年(nian)初(chu)制訂的“以(yi)提升(sheng)單位綜合競(jing)爭力和綜合價值為(wei)宗旨，集中精力抓(zhua)創利，堅定不移壓費用“的指(zhi)導(dao)方針(zhen)，集中資源(yuan)推(tui)進優勢創利業務(wu)，積極培育新的利潤增(zeng)長點。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續集(ji)中單位資源(yuan)開(kai)展固定收益、經紀(ji)、投(tou)行三大主要創利(li)業(ye)務(wu)，確保超(chao)額完成全年(nian)(nian)經營指標(biao)；同(tong)時加強創新(xin)研(yan)究，積極推進收購兼并與資產治理業(ye)務(wu)，培育新(xin)的贏利(li)點，為20xx年(nian)(nian)實(shi)現跨越(yue)式發展奠(dian)定扎實(shi)的基礎。

　　（三）20xx年的經營目標

　　全(quan)年實(shi)現(xian)(xian)總(zong)收(shou)(shou)(shou)入比(bi)20xx年要超過(guo)100萬(wan)(wan)元(yuan)。其(qi)中：經紀業務總(zong)部(bu)實(shi)現(xian)(xian)收(shou)(shou)(shou)入15萬(wan)(wan)元(yuan)；固定收(shou)(shou)(shou)益總(zong)部(bu)實(shi)現(xian)(xian)收(shou)(shou)(shou)入2，500萬(wan)(wan)元(yuan)；投資銀行總(zong)部(bu)實(shi)現(xian)(xian)收(shou)(shou)(shou)入1，900萬(wan)(wan)元(yuan)；企(qi)業融資部(bu)實(shi)現(xian)(xian)收(shou)(shou)(shou)入700萬(wan)(wan)元(yuan)；證券投資部(bu)實(shi)現(xian)(xian)收(shou)(shou)(shou)入1，300萬(wan)(wan)元(yuan)。

　　（四）20xx年采取具體措施

　　（1）加快推進增(zeng)資擴股工(gong)作，為爭(zheng)取創(chuang)新試點(dian)券商創(chuang)造(zao)條件(jian)

　　抓(zhua)住(zhu)證(zheng)券(quan)行(xing)業價值回升的(de).有(you)(you)(you)利時機，加(jia)大(da)單位推(tui)介的(de)力度，加(jia)快與有(you)(you)(you)意向的(de)投(tou)資(zi)機構(gou)洽談的(de)進度，積極與現有(you)(you)(you)股(gu)東和監(jian)管機構(gou)進行(xing)溝通，推(tui)動增(zeng)資(zi)擴股(gu)工作進入(ru)實質性階段，爭(zheng)(zheng)取在年(nian)內實現突(tu)破；同時繼續全力應對有(you)(you)(you)關訴(su)訟案(an)件，為爭(zheng)(zheng)取創(chuang)新試(shi)點券(quan)商創(chuang)造條件。

　　（2）繼續(xu)推(tui)進優(you)勢創利業務(wu)的大力發展

　　1、經紀業務

　　實現營業收入XXX萬元；客戶托管(guan)資產(chan)總量達到(dao)XXX億元，市場占有率達到(dao)8‰。

　　要(yao)以提高客戶價值為(wei)宗旨(zhi)，以推動(dong)經紀業(ye)務的健(jian)康、可持續(xu)發展(zhan)(zhan)為(wei)重點。一(yi)方(fang)面(mian)以風險控(kong)制確保業(ye)務健(jian)康發展(zhan)(zhan)，另一(yi)方(fang)面(mian)，通過(guo)多(duo)樣化贏利模(mo)式(shi)的探索，逐步(bu)改變經紀業(ye)務“靠(kao)天吃飯”的局面(mian)，獲得(de)穩定的收(shou)入來源(yuan)，減少收(shou)入的波動(dong)性，成(cheng)為(wei)單位穩定的贏利來源(yuan)。

　　鞏固地(di)區(qu)優(you)勢，提(ti)高市場占有(you)率。完善落實經紀業務準(zhun)事(shi)業部制的(de)考核(he)、激勵體(ti)系和治(zhi)理制度(du)，對營業部的(de)經營治(zhi)理績(ji)效進行定(ding)期跟蹤、分(fen)析和督(du)導，讓業務人(ren)員“走出去、動起來”。在加強(qiang)客戶(hu)(hu)資(zi)產盤活(huo)、提(ti)高現有(you)客戶(hu)(hu)價(jia)值量的(de)同(tong)時(shi)，絕不能抱定(ding)僅(jin)守住現有(you)客戶(hu)(hu)的(de)心態，而應(ying)大力開拓(tuo)新(xin)的(de)客戶(hu)(hu)資(zi)源，增加客戶(hu)(hu)存量，優(you)化客戶(hu)(hu)結(jie)構。非凡(fan)在占有(you)壟(long)斷優(you)勢的(de)廣西(xi)地(di)區(qu)，要加大機構客戶(hu)(hu)開發力度(du)，通過持續的(de)區(qu)域營銷活(huo)動開拓(tuo)新(xin)客戶(hu)(hu)。

　　大力推(tui)進客(ke)(ke)戶分(fen)類(lei)治理(li)，提(ti)供(gong)分(fen)層次針對(dui)性(xing)的(de)咨(zi)(zi)詢(xun)服務。通(tong)過(guo)客(ke)(ke)戶分(fen)類(lei)，分(fen)析不同類(lei)型客(ke)(ke)戶的(de)需求，通(tong)過(guo)與研究所、資(zi)產(chan)治理(li)部(bu)和其他部(bu)門合作，設計和提(ti)供(gong)針對(dui)性(xing)的(de)咨(zi)(zi)詢(xun)服務。一(yi)方(fang)面完善資(zi)訊(xun)產(chan)品(pin)品(pin)種、內容(rong)和形式，重點加強針對(dui)高(gao)端客(ke)(ke)戶的(de)核心資(zi)訊(xun)開發(fa)；另一(yi)方(fang)面，要借助信息技術(shu)的(de)支持，建設單(dan)位級的(de)咨(zi)(zi)訊(xun)服務平臺，實現(xian)資(zi)訊(xun)共享、實時發(fa)布(bu)，將人(ren)工(gong)、短信、電子郵件、紙張等形式的(de)傳(chuan)播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的(de)咨(zi)(zi)詢(xun)服務體系。

　　加(jia)強新產(chan)品(pin)(pin)、新業(ye)務(wu)(wu)的(de)研究與培(pei)訓，構(gou)建綜合(he)銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)售(shou)(shou)平臺。不斷豐富經紀業(ye)務(wu)(wu)的(de)產(chan)品(pin)(pin)線(xian)，提高對新業(ye)務(wu)(wu)的(de)快速(su)反應能(neng)力。充分利用國海富蘭克林的(de)合(he)作優勢，加(jia)強基金(jin)產(chan)品(pin)(pin)的(de)培(pei)訓、推(tui)介，繼續加(jia)大(da)基金(jin)產(chan)品(pin)(pin)的(de)銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)售(shou)(shou)力度；探(tan)索權證、ETF、股指(zhi)期(qi)貨等(deng)新產(chan)品(pin)(pin)的(de)營銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)和服(fu)務(wu)(wu)方法(fa)并大(da)力推(tui)廣；對市價委托(tuo)等(deng)交易制度創新要保持高度的(de)敏感，加(jia)強跟蹤(zong)、消化；積極協助總(zong)部(bu)業(ye)務(wu)(wu)部(bu)門開展企業(ye)融資(zi)、財務(wu)(wu)顧問、債券分銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)等(deng)業(ye)務(wu)(wu)，將營業(ye)部(bu)打造為(wei)地區的(de)產(chan)品(pin)(pin)銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)售(shou)(shou)中心和綜合(he)業(ye)務(wu)(wu)開拓的(de)分支機構(gou)。

　　推動(dong)客戶(hu)經(jing)理(li)(li)(li)制，打造銷(xiao)售(shou)隊伍(wu)。推行經(jing)紀(ji)人(ren)制度(du)是行業(ye)(ye)發展的(de)大勢所(suo)趨，經(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務要認真研究行業(ye)(ye)內實施(shi)經(jing)紀(ji)人(ren)制度(du)的(de)經(jing)驗和教訓，探索適合單位的(de)銷(xiao)售(shou)隊伍(wu)建設模式(shi)，推動(dong)部分(fen)營業(ye)(ye)部的(de)客戶(hu)經(jing)理(li)(li)(li)制試點，逐步完善客戶(hu)經(jing)理(li)(li)(li)招募、培訓、治(zhi)理(li)(li)(li)、支持(chi)的(de)體(ti)系(xi)，為建立一支具有(you)適度(du)規模和較(jiao)強開拓能力的(de)銷(xiao)售(shou)隊伍(wu)打好基礎。

　　20xx年(nian)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)內部(bu)管理進(jin)一(yi)步加(jia)強，信(xin)息技術平臺(tai)建設(she)進(jin)一(yi)步推進(jin)。20xx年(nian)按(an)照(zhao)業(ye)務(wu)(wu)歸屬(shu)，單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)精簡管理機構與(yu)管理崗位(wei)(wei)(wei)(wei)，整合(he)資(zi)源，充實(shi)一(yi)線業(ye)務(wu)(wu)部(bu)門，提高了單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)工作效(xiao)率。風(feng)險控制(zhi)以(yi)審計部(bu)牽頭(tou)，成立了單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)風(feng)險控制(zhi)委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程(cheng)與(yu)一(yi)體化風(feng)險控制(zhi)體系，使風(feng)險控制(zhi)覆蓋各(ge)項業(ye)務(wu)(wu)的事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后各(ge)個環(huan)節，在實(shi)際工作中收到一(yi)定成效(xiao)。單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)加(jia)大(da)IT平臺(tai)建設(she)投入，啟(qi)動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)網站升級等(deng)大(da)型(xing)項目，投資(zi)規(gui)模(mo)是(shi)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)成立以(yi)來最大(da)的一(yi)次，對單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)(wei)實(shi)現可持(chi)續發展以(yi)及(ji)開展創新業(ye)務(wu)(wu)具有重(zhong)要意義。20xx年(nian)將進(jin)一(yi)步完善(shan)信(xin)息建設(she)。

　　告別20xx年，回首載(zai)浮載(zai)沉、激蕩變換的(de)(de)業界風(feng)云，我(wo)們(men)可以毫無愧色地(di)說，證券廣大干部員工風(feng)雨與共、頃盡全力奮(fen)斗過(guo)(guo)，眾志成城(cheng)、滿(man)懷喜悅收獲過(guo)(guo)。盡管(guan)有些工作還不(bu)盡如人意(yi)，盡管(guan)前程還頗多艱險，但路是一步步走出(chu)來(lai)的(de)(de)，過(guo)(guo)去留下的(de)(de)缺憾正是我(wo)們(men)今后攻(gong)堅(jian)的(de)(de)著力點。

　　展(zhan)望(wang)20xx年，我們證券必定會開創更具希望(wang)、更富前景的明天。為(wei)(wei)什么如此斷言？券業(ye)市場、資(zi)本市場乃至宏(hong)觀(guan)經(jing)濟形勢給我們以挑戰的同(tong)時，也(ye)為(wei)(wei)我們提供了(le)大好的機遇(yu)；而我們證券具備了(le)抓住機遇(yu)的素(su)質，充分具備抓住機會的智慧(hui)和(he)魄力。

　　新的(de)一年，我們證券將(jiang)嘯傲中國，走向世界(jie)！讓我們為證券的(de)一份子(zi)而(er)歡呼自豪吧！

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